南方中证1000交易型开放式指数证券投资<br />    基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人：南方基金管理股份有限公司<br />    基金托管人：招商银行股份有限公司南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    重要提示<br />    本基金经中国证监会2016年2月26日证监许可[2016]366号文注册募集。本基金的基金合同已于2016年9月29日正式生效。<br />    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。<br />    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证1000指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金<br />    投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价<br />    格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风<br />    险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第<br />    三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证1000指数（及其未来可能发生的变更）”，因此，本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。<br />    本基金可开展集合申购业务，允许投资者以单只或多只成份股为对价申购本基金。参与集合申购业务的投资者将面临集合申购业务的风险，包括投资者集合申购失败的风险、集合申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理人代为赎回基金份额的风<br />    险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见本招募说明书的“风险揭示”章节。<br />    本基金投资范围包括中国存托凭证存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损<br />    的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。<br />    本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。<br />    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。<br />    投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。<br />    投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证1000指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证<br />    2南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    券交易所 A 股账户；如投资人需要使用中证 1000 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票<br />    参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。<br />    投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。<br />    本基金标的指数为中证 1000 指数。中证 1000 指数由全部 A 股中剔除中证 800 指数成份股后，规模偏小且流动性好的 1000 只股票组成，综合反映中国 A 股市场中一批小市值公司的股票价格表现。<br />    有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：<br />    www.csindex.com.cn。<br />    本次更新主要涉及调整基金管理费率、托管费率事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。有关财务数据和净值表现截止日为2023年9月30日（未经审计），其他信息内容截止日为2023年12月4日。<br />    3南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    目录<br />    §1绪言..................................................5<br />    §2释义..................................................6<br />    §3基金管理人..............................................10<br />    §4基金托管人..............................................19<br />    §5相关服务机构.............................................25<br />    §6基金的募集..............................................40<br />    §7基金合同的生效............................................41<br />    §8基金份额折算.............................................42<br />    §9基金份额的上市交易..........................................43<br />    §10基金份额的申购和赎回........................................45<br />    §11基金的投资.............................................56<br />    §12基金的财产.............................................71<br />    §13基金资产估值............................................72<br />    §14基金的收益与分配..........................................77<br />    §15基金的费用与税收..........................................79<br />    §16基金的会计与审计..........................................82<br />    §17基金的信息披露...........................................83<br />    §18基金的集合申购...........................................89<br />    §19风险揭示..............................................95<br />    §20基金合同的变更、终止和基金财产的清算...............................102<br />    §21基金合同的内容摘要........................................104<br />    §22基金托管协议的内容摘要......................................126<br />    §23基金份额持有人服务........................................141<br />    §24其他应披露事项..........................................143<br />    §25招募说明书存放及其查阅方式....................................144<br />    §26备查文件.............................................145<br />    4南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §1绪言<br />    本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。<br />    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以<br />    及《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。<br />    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。<br />    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。<br />    5南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §2释义<br />    《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：<br />    1、基金或本基金：指南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金<br />    2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司<br />    3、基金托管人：指招商银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充<br />    6、招募说明书：指《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其<br />    更新7、基金产品资料概要：指《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新8、基金份额发售公告：指《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》<br />    9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等<br />    10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十<br />    次会议修订、自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订<br />    11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订<br />    12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订<br />    13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订<br />    14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订<br />    15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订<br />    6南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”17、ETF 联接基金：是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金<br />    18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会<br />    19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会<br />    20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人<br />    21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人<br />    22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并<br />    存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人<br />    25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构<br />    投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称<br />    26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人<br />    27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金<br />    份额的申购、赎回等业务<br />    28、销售机构：指直销机构、发售代理机构及申购赎回代理券商<br />    29、基金销售网点：基金销售机构的销售网点<br />    30、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构<br />    31、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，<br />    又称为代办证券公司32、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务<br />    33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任<br />    公司<br />    34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理<br />    人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期<br />    7南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，<br />    清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期<br />    36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3<br />    个月<br />    37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限<br />    38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日<br />    39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日<br />    40、T+n 日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n 为自然数<br />    41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日<br />    42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段<br />    43、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定<br />    44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为<br />    45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，以申购赎回<br />    清单规定的申购对价向基金管理人购买基金份额的行为<br />    46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，向基金管理人<br />    卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为<br />    47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件<br />    48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合<br />    证券、现金替代、现金差额及其他对价<br />    49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明<br />    书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价<br />    50、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证1000指数及其未来可能发生的<br />    变更<br />    51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券<br />    52、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回<br />    的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍<br />    53、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替<br />    代组合证券中部分证券的一定数量的现金<br />    8南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    54、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单<br />    位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据<br />    最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算<br />    55、元：指人民币元<br />    56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产<br />    支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定<br />    57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费<br />    用后的余额<br />    58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其<br />    他资产的价值总和<br />    59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值<br />    60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数<br />    61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份<br />    额净值的过程<br />    62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介<br />    63、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证<br />    券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务<br />    64、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件<br />    以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。<br />    9南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §3基金管理人<br />    3.1基金管理人概况<br />    名称：南方基金管理股份有限公司<br />    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼<br />    成立时间：1998年3月6日<br />    法定代表人：周易<br />    注册资本：3.6172亿元人民币<br />    电话：（0755）82763888<br />    传真：（0755）82763889<br />    联系人：鲍文革<br />    1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券<br />    有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。<br />    2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。<br />    2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司注册资本金3亿元人民币。<br />    2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权结<br />    构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托<br />    有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）<br />    1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。<br />    3.2主要人员情况<br />    3.2.1董事会成员<br />    周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，<br />    10南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。<br />    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综<br />    合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。<br />    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。<br />    现任南方基金管理股份有限公司董事、党委书记。<br />    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。<br />    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融稳定发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管理股份有限公司董事。<br />    陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。<br />    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临床医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股份有限公司董事。<br />    11南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。<br />    李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。<br />    曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘书长，江苏省资本市场研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。<br />    张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。<br />    林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。<br />    郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会计师协会副会长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，全联（中国）并购公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。<br />    徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京环球杰必克有限责任公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。<br />    3.2.2监事会成员<br />    孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳能源集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董事会办公室高级主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总会计师，南方基金管理股份有限公司监事会主席。<br />    12南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部高级项目经理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运营部总经理、浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管理股份有限公司监事。<br />    蔡云霖先生，企业管理专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业部、厦门市商业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金融市场部理财及资产管理中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公司投资发展部总经理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总经理，南方基金管理股份有限公司监事。<br />    郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总<br />    部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。<br />    现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。<br />    陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。<br />    曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。<br />    徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理，南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。<br />    高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南方基金广州营销中心职员。<br />    现任南方基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。<br />    王益平女士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险管理师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，南方基金运作保障部职员。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。<br />    3.2.3公司高级管理人员<br />    杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾在德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。<br />    13南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南方资本管理有限公司董事长、总经理，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、董事会秘书。<br />    李海鹏先生，副总经理，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部<br />    总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。<br />    鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。<br />    蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会<br />    员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会<br />    计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。<br />    孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。<br />    曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南方基金研究员、投资经理、基金经理、投资部副总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼任私募资管计划投资经理。<br />    侯利鹏先生，副总经理，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政证券公司交易部经理、客户服务部经理，中融基金管理有限公司副总经理，南方基金零售服务部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理兼北京分公司总经理。<br />    茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方人寿保险股份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公司研究员，南方基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责人、权益研究部总经理、权益投资部总经理等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）。<br />    3.2.4基金经理<br />    14南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    本基金历任基金经理为：周豪先生，管理时间为2016年9月29日至2019年7月12日；崔蕾女士，管理时间为2019年7月12日至今。<br />    崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，金融风险管理师（FRM），特许金融分析师（CFA），具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金，历任数量化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日，任南方小康 ETF、南方小康 ETF联接基金经理；2019年6月28日至2022年2月18日，任大数据300基金经理；2020年3月26日至2023年3月27日，任南方粤港澳大湾区联接基金经理；2019年11月29日至2023年 7 月 4 日，任南方粤港澳大湾区 ETF 基金经理；2018 年 11 月 8 日至今，任南方中证 500增强基金经理；2019 年 6 月 12 日至今，任南方顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金经理；2019 年<br />    7 月 12 日至今，任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF 基金经理；2020 年 1 月 17 日至今，任红利50基金经理；2020年1月21日至今，任南方大盘红利50基金经理；2021年6月 24 日至今，任南方中证科创创业 50ETF 基金经理；2021 年 8 月 19 日至今，任南方中证科创创业 50ETF 联接基金经理；2021 年 9 月 27 日至今，任南方中证 1000 联接基金经理；<br />    2021 年 12 月 29 日至今，任南方国证在线消费 ETF 基金经理；2022 年 1 月 26 日至今，任南<br />    方中证 500 增强策略 ETF 基金经理；2022 年 11 月 23 日至今，任南方国证交通运输行业 ETF基金经理；2022 年 12 月 1 日至今，任南方上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金经理；2023年 11 月 24 日至今，任南方国证交通运输行业 ETF 发起联接基金经理。<br />    3.2.5投资决策委员会成员<br />    副总经理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总经理兼首席投资官（权益）茅炜先生，副总经理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益投资部总经理张延闽先生，指数投资部总经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理兼数量化投资部总经理唐小东先生，混合资产投资部执行董事乔羽夫先生。<br />    3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。<br />    3.3基金管理人的职责<br />    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的<br />    发售、申购、赎回和登记事宜；<br />    （2）办理基金备案手续；<br />    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；<br />    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；<br />    15南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；<br />    （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；<br />    （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；<br />    （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；<br />    （9）按照规定召集基金份额持有人大会；<br />    （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；<br />    （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；<br />    （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。<br />    3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺<br />    1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。<br />    2、基金管理人承诺不从事下列行为：<br />    （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；<br />    （2）不公平地对待管理的不同基金财产；<br />    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；<br />    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；<br />    （5）侵占、挪用基金财产；<br />    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；<br />    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；<br />    （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。<br />    3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺<br />    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：<br />    （1）承销证券；<br />    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；<br />    （3）从事承担无限责任的投资；<br />    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；<br />    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；<br />    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；<br />    （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。<br />    16南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。<br />    3.6基金经理承诺<br />    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最<br />    大利益；<br />    2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；<br />    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内<br />    容、基金投资计划等信息；<br />    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。<br />    3.7基金管理人的内部控制制度<br />    1、内部控制制度概述<br />    为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。<br />    内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作<br />    程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。<br />    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。<br />    基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、<br />    基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。<br />    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。<br />    2、内部控制原则健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。<br />    有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。<br />    独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。<br />    17南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。<br />    成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。<br />    3、主要内部控制制度<br />    （1）内部会计控制制度<br />    公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司<br />    财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。<br />    内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基<br />    金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记<br />    保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。<br />    （2）风险管理控制制度<br />    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险<br />    控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。<br />    风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制<br />    度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。<br />    （3）监察稽核制度<br />    公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。<br />    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。<br />    公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。<br />    监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执<br />    行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。<br />    18南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §4基金托管人<br />    四、基金托管人<br />    （一）基金托管人概况<br />    1、基本情况<br />    名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）<br />    设立日期：1987年4月8日<br />    注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦<br />    办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦<br />    注册资本：252.20亿元<br />    法定代表人：缪建民<br />    行长：王良<br />    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号<br />    电话：0755-83077987<br />    传真：0755-83195201<br />    资产托管部信息披露负责人：张姗<br />    2、发展概况<br />    招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2023年9月30日，本集团总资产106680.09亿元人民币，高级法下资本充足率17.38%，权重法下资本充足率14.48%。<br />    2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为<br />    资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队<br />    10个职能团队，现有员工204人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证<br />    券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、<br />    全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。<br />    19南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系<br />    统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、<br />    第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、<br />    第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大<br />    小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。<br />    招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。<br />    2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行<br />    2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣<br />    膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》<br />    “中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜<br />    “2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年<br />    1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；<br />    9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”<br />    三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣<br />    20南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构奖”、银行间市场清算所<br />    股份有限公司“2022年度优秀托管机构奖”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”。2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”。<br />    （二）主要人员情况<br />    缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。<br />    王良先生，1965年12月出生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研究生学历，高级经济师。1995年6月加入本行北京分行，自2001年10月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013年11月不再兼任本行北京分行行长，2015年1月任本行副行长，2016年11月至2019年4月兼任本行董事会秘书，2019年4月至2023年2月兼任本行财务负责人，2021年8月任本行常务副行长，2021年8月-2023年4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本行党委书记，<br />    2022年6月15日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务<br />    专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。<br />    彭家文先生，本行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经济计划专业本科学历，高级经济师。2001年9月加入本行，历任总行计划财务部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资产负债管理部总经理，本行行长助理，2023年11月起任本行副行长。兼任本行财务负责人、董事会秘书、总行资产负债管理部总经理。<br />    孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行<br />    行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。<br />    （三）基金托管业务经营情况<br />    21南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    截至2023年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1322只证券投资基金。<br />    (四)托管人的内部控制制度<br />    1、内部控制目标<br />    招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。<br />    2、内部控制组织结构<br />    招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：<br />    一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行<br />    风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理建议。<br />    二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。<br />    三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。<br />    3、内部控制原则<br />    （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。<br />    （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经<br />    营为出发点，体现“内控优先”的要求。<br />    （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管<br />    资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。<br />    （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。<br />    （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管<br />    业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。<br />    22南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和<br />    业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。<br />    （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。<br />    （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流<br />    程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。<br />    4、内部控制措施<br />    （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会<br />    计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。<br />    （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和<br />    备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。<br />    （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。<br />    （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。<br />    （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励<br />    机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。<br />    （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序<br />    根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有<br />    关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。<br />    在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。<br />    基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和<br />    其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并<br />    23南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。<br />    24南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §5相关服务机构<br />    5.1销售机构<br />    5.1.1申购赎回代理证券公司<br />    1000ETF 申购赎回代理证券公司：<br />    序号代销机构名称代销机构信息<br />    1华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路<br />    228号<br />    法定代表人：张伟<br />    联系人：庞晓芸<br />    联系电话：0755-82492193<br />    客服电话：95597<br />    网址：www.htsc.com.cn<br />    2兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268<br />    号<br />    办公地址：上海市浦东新区长柳路36号<br />    法定代表人：杨华辉<br />    联系人：乔琳雪<br />    联系电话：021-38565547<br />    客服电话：95562<br />    网址：www.xyzq.com.cn<br />    3国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭<br />    中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层<br />    办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦<br />    法定代表人：张纳沙<br />    联系人：于智勇<br />    电话：0755-82130833<br />    客服电话：95536<br />    网址：www.guosen.com.cn<br />    4中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营<br />    街8号院1号楼7至18层101<br />    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦<br />    法定代表人：王晟<br />    联系人：辛国政<br />    联系电话：010-80928123<br />    25南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    客服电话：4008-888-888、<br />    95551<br />    网址：www.chinastock.com.cn<br />    5国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由<br />    贸易试验区商城路618号<br />    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦<br />    法定代表人：贺青<br />    联系人：芮敏祺<br />    电话：021－38676666<br />    客服电话：4008888666<br />    网址：www.gtja.com<br />    6中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七<br />    路86号<br />    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号<br />    法定代表人：王洪<br />    联系人：张峰源<br />    电话：021-20315719<br />    客服电话：95538<br />    网址：www.zts.com.cn<br />    7海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689<br />    号<br />    办公地址：上海市广东路689号<br />    法定代表人：周杰<br />    电话：021－23219000<br />    传真：021-23219100<br />    联系人：李笑鸣<br />    客服电话：95553<br />    网址：www.htsec.com<br />    8中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立<br />    路66号4号楼<br />    办公地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层<br />    法定代表人：王常青<br />    联系人：谢欣然<br />    联系电话：010-86451810<br />    客服电话：4008888108<br />    网址：www.csc108.com<br />    9广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新<br />    广州知识城腾飞一街2号618室<br />    26南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦<br />    法定代表人：林传辉<br />    联系人：黄岚<br />    客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点<br />    网址：http://www.gf.com.cn<br />    10长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田<br />    街道金田路2026号能源大厦<br />    南塔楼10-19层<br />    办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦<br />    南塔楼10-19层<br />    法定代表人：张巍<br />    联系人:纪毓灵<br />    联系电话:0755-83516289<br />    客服电话:0755-33680000<br />    4006666888<br />    网址：www.cgws.com<br />    11招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田<br />    街道福华一路111号<br />    办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24楼<br />    法定代表人：霍达<br />    联系人：业清扬<br />    客服电话：95565/0755-95565<br />    网址：www.cmschina.com<br />    12中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田<br />    区中心三路8号卓越时代广<br />    场（二期）北座<br />    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦<br />    法定代表人：张佑君<br />    联系人：王一通<br />    电话：010-60838888<br />    传真：010-60833739<br />    客服电话：95548<br />    网址：www.cs.ecitic.com<br />    13申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐<br />    路989号45层<br />    办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层<br />    法定代表人：杨玉成<br />    27南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    联系人：陈宇<br />    电话：021-33388999<br />    传真：021-33388224<br />    客服电话：95523、4008895523<br />    网址： www.swhysc.com<br />    14光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸<br />    路1508号<br />    办公地址:上海市静安区新闸路1508号<br />    法定代表人:刘秋明<br />    联系人:郁疆<br />    联系电话:021-22169999<br />    客服电话：95525<br />    网址：www.ebscn.com<br />    15中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福田区益田<br />    路与福中路交界处荣超商务<br />    中心 A栋第 18层-21层及第<br />    04层01、02、03、05、11、<br />    12、13、15、16、18、19、20、<br />    21、22、23单元<br />    办公地址：深圳市福田区益田<br />    路 6003号荣超商务中心A栋<br />    第04、18层至21层<br />    法定代表人:高涛<br />    联系人：万玉琳<br />    联系电话：0755-82026907<br />    传真0755-82026539<br />    客服电话：400-600-8008、<br />    95532<br />    网址：www.ciccwm.com<br />    16申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室<br />    办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室<br />    法定代表人：王献军<br />    联系人：梁丽<br />    联系电话：0991-2307105<br />    传真：010-88085195<br />    客服电话：95523、4008895523<br />    网址： www.swhysc.com<br />    28南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    17安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田<br />    街道福华一路119号安信金融大厦<br />    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦<br />    法定代表人：黄炎勋<br />    联系人：陈剑虹<br />    联系电话：0755-81688000<br />    客服电话：95517<br />    网址：<br />    http://www.essence.com.cn/<br />    18中信证券（山东）有限责任公注册地址：青岛市崂山区深圳<br />    司路222号1号楼2001<br />    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座<br />    法定代表人：肖海峰<br />    联系人：赵如意<br />    联系电话：0532-85725062<br />    客服电话：95548<br />    网址：sd.citics.com<br />    19东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路<br />    318号2号楼22层、23层、<br />    25层-29层<br />    办公地址：上海市中山南路<br />    318号2号楼13层、21层-23<br />    层、25-29层、32层、36层、<br />    39层、40层<br />    法定代表人：潘鑫军<br />    联系人：胡月茹<br />    联系电话：021-63325888<br />    客服电话：95503<br />    网址：www.dfzq.com.cn<br />    20华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新<br />    区天府二街198号华西证券大厦<br />    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦<br />    法定代表人：杨炯洋<br />    联系人：赵静静<br />    客服电话：95584<br />    网址：www.hx168.com.cn<br />    21长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉<br />    29南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    区淮海路88号<br />    法定代表人：金才玖<br />    联系人：奚博宇<br />    电话：027-65799999<br />    传真：027-85481900<br />    客服电话：95579或<br />    4008-888-999<br />    网址：www.95579.com<br />    22东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街<br />    6666号<br />    办公地址：长春市生态大街<br />    6666号<br />    法定代表人：李福春<br />    联系人:安岩岩<br />    联系电话:021-20361166<br />    客服电话:95360<br />    网址：www.nesc.cn<br />    23上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川<br />    中路213号7楼<br />    办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼<br />    法定代表人：何伟<br />    联系人：邵珍珍<br />    联系电话：021-53686888<br />    传真：021-53686100-7008<br />    客服电话：4008918918<br />    网址：www.shzq.com<br />    24江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市<br />    香坊区赣水路56号<br />    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号<br />    法定代表人：赵洪波<br />    联系人：王金娇<br />    电话：18845074611<br />    传真：0451-82337279<br />    客服电话：956007<br />    网址：www.jhzq.com.cn<br />    25国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区<br />    太湖新城金融一街8号7-9层<br />    办公地址：江苏省无锡滨湖区<br />    太湖新城金融一街8号7-9层<br />    法定代表人:葛小波<br />    联系人:郭逸斐<br />    30南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    联系电话:0510-82832051<br />    客服电话:95570<br />    网址:www.glsc.com.cn<br />    26东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城<br />    区可园南路1号金源中心<br />    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心<br />    联系人:彭淑娴<br />    联系电话：0769-22220327<br />    客服电话：95328<br />    网址:www.dgzq.com.cn<br />    27平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区<br />    金田路4036号荣超大厦<br />    16-20层<br />    办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦<br />    16-20层<br />    法定代表人：何之江<br />    联系人:王阳<br />    联系电话:021-38637436<br />    客服电话:95511-8<br />    网址：stock.pingan.com<br />    28国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直<br />    门南大街3号国华投资大厦9层10层<br />    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层<br />    法定代表人：翁振杰<br />    联系人：张晖<br />    电话：010-87413731<br />    传真：010-84183311-3389<br />    客服电话：400-818-8118<br />    网址：www.guodu.com<br />    29东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳<br />    街5号<br />    办公地址：苏州工业园区星阳街5号<br />    法定代表人：范力<br />    联系人：陆晓<br />    电话：0512-62938521<br />    传真：0512-65588021<br />    客服电话：95330<br />    网址：www.dwzq.com.cn<br />    31南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    30中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）<br />    办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）<br />    法定代表人：陈可可<br />    联系人：何雯<br />    联系电话：020-88836999<br />    客服电话:95548<br />    网址：www.gzs.com.cn<br />    31华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务<br />    文化新区天鹅湖路198号<br />    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财<br />    智中心 B1座<br />    法定代表人：章宏韬<br />    联系人：范超<br />    联系电话：0551-65161821<br />    客服电话：95318<br />    网址：www.hazq.com<br />    32浙商证券股份有限公司办公地址：杭州市江干区五星<br />    路201号浙商证券大楼<br />    法定代表人：吴承根<br />    联系人：夏帆<br />    电话：0571-87901139<br />    客服电话：95345<br />    网址：www.stocke.com.cn<br />    33华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由<br />    贸易试验区浦电路370号2、<br />    3、4层<br />    办公地址：中国（上海）自由<br />    贸易试验区浦电路370号2、<br />    3、4层<br />    法定代表人：刘加海<br />    联系人：刘之蓓<br />    电话：021-20515386<br />    传真：021-68408217-7517<br />    客服电话：4008209898<br />    网址：www.cnhbstock.com<br />    34山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西<br />    街69号山西国际贸易中心东<br />    32南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    塔楼<br />    办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼<br />    法定代表人：王怡里<br />    联系人：郭熠<br />    联系电话：0351－8686659<br />    客服电话：400-666-1618，<br />    95573<br />    网址：www.i618.com.cn<br />    35第一创业证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华<br />    一路115号投行大厦20楼<br />    办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼<br />    法定代表人:刘学民<br />    联系人:单晶<br />    联系电话:0755-23838750<br />    客服电话：95358<br />    网址:www.firstcapital.com.cn<br />    36华福证券有限责任公司注册地址：福州市鼓楼区鼓屏<br />    路27号1#楼3层<br />    办公地址：上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中<br />    心 N1座<br />    法定代表人：苏军良<br />    联系人：王虹<br />    电话：021-20655183<br />    传真：021-20655196<br />    客服电话：95547<br />    网址：www.hfzq.com.cn<br />    37国海证券股份有限公司注册地址：广西省桂林市辅星<br />    路13号<br />    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦<br />    3F<br />    法定代表人：何春梅<br />    联系人：牛孟宇<br />    电话：0755-83709350<br />    传真：0755-83704850<br />    客服电话：95563<br />    网址：http://www.ghzq.com.cn<br />    38西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区金沙<br />    门路32号西南证券总部大楼<br />    法定代表人：吴坚<br />    33南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    联系人：杜巧<br />    联系电话：023-67500573<br />    客服电话：95355<br />    网址：www.swsc.com.cn<br />    39财达证券股份有限公司注册地址：河北省石家庄市桥<br />    西区自强路35号庄家金融大厦23至26层<br />    办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层<br />    法定代表人：翟建强<br />    联系人：李菁菁<br />    联系电话：0311-66006219<br />    客服电话：河北省内95363；<br />    河北省外0311-95363<br />    网址：www.95363.com<br />    40德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨<br />    路510号南半幢9楼<br />    办公地址：上海市黄浦区中山<br />    东二路 600号上海 BFC 外滩<br />    金融中心 N1栋 7层<br />    法定代表人：武晓春<br />    联系人：王芙佳<br />    电话：021-68761616<br />    传真：021-68767032<br />    客服电话：4008888128<br />    网址：www.tebon.com.cn<br />    41国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市新建<br />    区子实路1589号<br />    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼<br />    法定代表人:徐丽峰<br />    联系人:占文驰<br />    联系电话:0791-88250812<br />    客服电话：956080<br />    网址:www.gszq.com<br />    42中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大<br />    街1号国贸大厦2座27层及<br />    28层<br />    办公地址：北京市建国门外大街1号国贸2座<br />    联系人：刘澜<br />    联系电话：010-65051166<br />    34南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    客服电话：400-820-9068<br />    网址：www.cicc.com.cn<br />    43方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心<br />    区湘江中路二段36号华远华<br />    中心4、5号楼3701-3717<br />    办公地址：北京市朝阳区北四<br />    环中路盘古大观 A座 40层<br />    法定代表人：施华<br />    联系人：胡创<br />    联系电话：010-59355997<br />    客服电话：95571<br />    网址：www.foundersc.com<br />    44财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖<br />    区天目山路198号财通双冠大厦西楼<br />    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼<br />    法定代表人：章启诚<br />    联系人：蔡驰宙<br />    联系电话：0571-87821867<br />    客服电话：<br />    9533640086-96336<br />    网址：www.ctsec.com<br />    45东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵<br />    西路23号投资广场18楼<br />    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦<br />    法定代表人：钱俊文<br />    联系人：王一彦<br />    客服电话：95531；<br />    400-8888-588<br />    网址：www.longone.com.cn<br />    46西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市东新<br />    街319号8幢10000室<br />    办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室<br />    法定代表人：徐朝晖<br />    联系人：张吉安<br />    电话：029-87211668<br />    客服电话：95582<br />    网址：<br />    https://www.west95582.com<br />    47金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路36<br />    35南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    号证券大厦4楼<br />    办公地址：深圳市深南大道<br />    4001号时代金融中心17层<br />    法定代表人：王作义<br />    联系人：刘萍<br />    联系电话：0755-83025693<br />    客服电话：95372<br />    网址：www.jyzq.cn<br />    48万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江<br />    东路11号18、19楼全层<br />    办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广<br />    场 E座 12层<br />    法定代表人：王达<br />    联系人:丁思<br />    联系电话：020-83988334<br />    客服电话:95322<br />    网址：www.wlzq.cn<br />    49国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街<br />    95号<br />    办公地址：成都市东城根上街<br />    95号<br />    法定代表人：冉云<br />    联系人：王凯伦<br />    联系电话：15221037910<br />    传真：028-86690126<br />    客服电话：95310<br />    网址：www.gjzq.com.cn<br />    50华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区香蜜<br />    湖街道东海社区深南大道<br />    7888 号东海国际中心一期 A<br />    栋 2301A<br />    办公地址：上海市黄浦区福州路666号<br />    法定代表人：俞洋<br />    联系人：刘熠<br />    电话：021-54967387<br />    传真：021-54967280<br />    客服电话：95323，4001099918<br />    网址：http://www.cfsc.com.cn<br />    51粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学<br />    大道60号开发区控股中心<br />    19、22、23层<br />    办公地址：广州市黄埔区科<br />    36南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    学大道60号开发区控股中心<br />    19、22、23层<br />    法定代表人：严亦斌<br />    联系人：彭莲<br />    联系电话：020-81007761<br />    客服电话：95564<br />    公司网址：<br />    http://www.ykzq.com<br />    52开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业<br />    路 1号都市之门 B座 5层<br />    办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路62号开源证券<br />    法定代表人：李刚<br />    联系人：杨淑涵<br />    电话：029-88365805<br />    传真：029-88365835<br />    客服电话：95325<br />    网址：www.kysec.cn<br />    53宏信证券有限责任公司注册地址：四川省成都市锦江<br />    区人民南路二段18号川信大厦10楼<br />    办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼<br />    法定代表人：吴玉明<br />    联系人：彭昱<br />    电话：028-86199358<br />    传真：028-86199382<br />    客服电话：95304<br />    网址：www.hxzq.cn<br />    54联储证券有限责任公司注册地址：山东省青岛市崂<br />    山区香港东路195号8号楼<br />    15层<br />    办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层<br />    法定代表人：吕春卫<br />    联系人：王龙<br />    电话：010-86499479<br />    传真：010-86499401<br />    客服电话：956006<br />    网址：www.lczq.com<br />    55东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨<br />    市柳梧新区国际总部城10栋<br />    37南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    楼<br />    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦<br />    法定代表人：戴彦<br />    联系人：陈亚男<br />    客服电话：95357<br />    网址：http://www.18.cn<br />    56华创证券有限责任公司注册地址：贵州省贵阳市中华<br />    北路216号<br />    办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号<br />    法定代表人：陶永泽<br />    联系人：程剑心<br />    电话：010-68587075-6028<br />    传真：0851-8-6850539<br />    客服电话：95513<br />    网址：www.hczq.com<br />    57本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示<br />    5.1.2二级市场交易代理证券公司<br />    包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司<br />    5.2登记机构<br />    名称：中国证券登记结算有限责任公司<br />    注册地址：北京市西城区太平桥大街17号<br />    法定代表人：于文强<br />    电话：4008058058<br />    联系人：苑泽田<br />    5.3出具法律意见书的律师事务所<br />    北京市盈科（深圳）律师事务所<br />    注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层<br />    负责人：姜敏<br />    电话：(0755)36866820<br />    传真：(0755)36866661<br />    经办律师：戴瑞冬、付强<br />    38南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    5.4审计基金财产的会计师事务所<br />    名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）<br />    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层<br />    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层<br />    执行事务合伙人：毛鞍宁<br />    电话：（010）58153000、（0755）25028288<br />    传真：（010）85188298、（0755）25026188<br />    签章注册会计师：高鹤、邓雯<br />    联系人：高鹤<br />    39南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §6基金的募集<br />    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他<br />    有关规定，并经中国证监会2016年2月26日证监许可[2016]366号文注册募集。<br />    本基金为交易型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2016年8月24日至<br />    2016年9月23日止，共募集587892000.00份基金份额，募集户数为10481户。<br />    40南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §7基金合同的生效<br />    一、基金备案的条件<br />    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200<br />    人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。<br />    基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。<br />    二、基金合同的生效<br />    本基金合同于2016年9月29日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。<br />    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模<br />    《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。<br />    法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。<br />    41南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §8基金份额折算<br />    一、基金份额折算的时间<br />    本基金份额上市前不进行基金份额折算。在本基金份额上市后，为了更好的跟踪标的指数，基金管理人可以根据运作情况并与基金托管人协商一致后决定是否对基金份额进行折算并提前公告，同时提前三个工作日书面通知基金托管人，无需召开份额持有人大会。<br />    二、基金份额折算的原则<br />    基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告。<br />    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。<br />    三、基金份额折算的方法对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额计算至整数位（小数部分舍去，舍去部分计入基金财产），加总得到折算后的基金总份额。基金份额折算的比例和具体安排本基金管理人将另行公告。本基金管理人将根据折算比例调整最小申购赎回单位等安排。<br />    42南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §9基金份额的上市交易<br />    一、基金上市基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请上市：<br />    1、基金募集金额（含募集股票市值）不低于2亿元；<br />    2、基金份额持有人不少于1000人；<br />    3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。<br />    基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前按相关法律法规要求发布基金上市交易公告书。<br />    二、基金份额的上市交易<br />    本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。<br />    三、终止上市交易<br />    基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上市交易，并报中国证监会备案：<br />    1、不再具备本部分第一款规定的上市条件；<br />    2、基金合同终止；<br />    3、基金份额持有人大会决定终止上市；<br />    4、基金合同约定的终止上市的其他情形；<br />    5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。<br />    基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起2内发布基金终止上市公告。<br />    若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为非上市的契约型开放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基金管理人届时相关公告。届时，基金管理人可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则。<br />    四、基金份额参考净值(IOPV)的计算与公告基金管理人或者基金管理人委托其他机构在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单<br />    和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易所<br />    43南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计算方法参照招募说明书。<br />    基金管理人可以调整基金份额参考净值计算方法，并予以公告。<br />    1、基金份额参考净值计算公式为：<br />    基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中可以现金替代成份<br />    证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。<br />    2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后4位。<br />    3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。<br />    本基金已于2016年11月4日上市交易。<br />    44南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §10基金份额的申购和赎回<br />    10.1申购与赎回场所<br />    投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。<br />    基金管理人在开始申购、赎回业务前在招募说明书中或指定网站上列明申购赎回代理券<br />    商的名单，并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。<br />    在未来条件允许的情况下，基金管理人直销可以开通申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。<br />    10.2申购与赎回的开放日及时间<br />    1、开放日及开放时间<br />    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。<br />    基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。<br />    2、申购、赎回开始日及业务办理时间<br />    基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。<br />    基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。<br />    在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。<br />    若其后基金申请上市，上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。<br />    10.3申购与赎回的原则<br />    1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以份额申请。<br />    2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。<br />    3、申购、赎回申请提交后不得撤销。<br />    4、申购、赎回应遵守《业务规则》的规定。<br />    45南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。<br />    10.4申购与赎回的程序<br />    1、申购和赎回的申请方式<br />    投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。<br />    投资人申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎回的申请无效而不予成交。<br />    2、申购和赎回申请的确认<br />    基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份<br />    额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请失败。<br />    投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询确认情况。<br />    投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回获得的股票当日起可卖出。<br />    3、申购和赎回的清算交收与登记<br />    本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的<br />    清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定。对于本基金申购赎回业务涉及的基金份额、上交所上市的成份股及其现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算；对于本基金申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。<br />    投资人 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在<br />    T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。<br />    投资人 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。在发生指数熔断、流动性严重不足等特殊情况时，本基金的现金替代及现金差额的交收可以延后。<br />    如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。<br />    46南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    在法律法规允许的范围内，基金管理人在不损害基金份额持有人权益并不违背交易所和登记机构相关规则的情况下可更改上述程序。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。<br />    10.5申购与赎回的数额限制<br />    投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。<br />    本基金最小申购赎回单位为200万份。<br />    当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申<br />    购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。<br />    基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整上述规定申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。<br />    10.6申购、赎回的对价、费用及其用途<br />    1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产<br />    生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。<br />    2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。<br />    申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。<br />    赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人应交付的组合证券、现金替代、<br />    现金差额及其他对价。申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。<br />    3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。<br />    10.7申购、赎回清单的内容与格式<br />    1、申购、赎回清单的内容<br />    T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券<br />    数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。<br />    2、组合证券相关内容<br />    47南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。<br />    3、现金替代相关内容<br />    现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。<br />    1）现金替代分为4种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“允许”）、必须现金替代（标志为“必须”）和退补现金替代（标志为“退补”）。<br />    禁止现金替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。<br />    可以现金替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。<br />    必须现金替代适用于所有成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现金作为替代。<br />    退补现金替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资人进行退款或补款。<br />    2）可以现金替代<br />    *适用情形：可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资人无法在申购时买入的证券。目前仅适用于标的指数中的上交所股票。<br />    *替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：<br />    替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋现金替代溢价比例）其中，“参考价格”定义为“该证券前一交易日除权除息后的收盘价”。<br />    如果上海证券交易所参考价格确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。<br />    收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。<br />    如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。<br />    *替代金额的处理程序T日，基金管理人在申购、赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。<br />    在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。<br />    48南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。<br />    特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。<br />    若现金替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T日起第 20 个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。<br />    N+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。<br />    *替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为：<br />    n<br />    第i只替代证券的数量 *该证券参考价格 *100%<br />    现金替代比例（%）= i=1<br />    申购基金份额*参考基金份额净值<br />    参考基金份额净值为该 ETF前一交易日除权除息后的收盘价。<br />    该证券价格参考价格定义为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。<br />    如果上海证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以上海证券交易所通知规定的参考基金份额净值为准。<br />    3）必须现金替代<br />    *适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券以及处于停牌的股票。<br />    *替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购、赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购、赎回清单中该证券的数量乘以其调整后 T 日开盘参考价。<br />    4）退补现金替代<br />    *适用情形：退补现金替代的证券目前仅适用于标的指数中深交所股票。<br />    *替代金额：对于退补现金替代的证券，替代金额的计算公式为：<br />    申购的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+现金替代溢价/折价比例）；<br />    赎回的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-现金替代溢价/<br />    49南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）折价比例）。<br />    *替代金额的处理程序<br />    对退补现金替代而言，申购或赎回时收取或扣除现金替代溢价/折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将买入或卖出该证券，实际购入成本(包括买入价格与交易费用)或实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）与该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价/折价比例，并据此收取或支付替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将向投资人收取多支付的差额。具体规则以上海证券交易所或登记机构相关规则及其不时修订为准。<br />    其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。<br />    基金管理人将自 T 日起在收到申购交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依<br />    次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确认后按照“时间优先、实时申报”的原则依次卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金管理人在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内完成上述交易。<br />    时间优先的原则为：申购赎回方向相同的，先确认成交者优先于后确认成交者。先后顺序按照上交所确认申购赎回的时间确定。<br />    实时申报的原则为：基金管理人在深交所连续竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确认记录，在技术系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交易指令。<br />    T日基金管理人按照“时间优先”的原则依次与申购投资人确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项，即按照申购时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款项；<br />    按照“时间优先”的原则依次与赎回投资人确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项，即按照赎回时间顺序，以替代金额与被替代证券的依次实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项。<br />    对于 T日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管理人可以继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。<br />    N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本<br />    50南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）（包括买入价格与交易费用）加上按照 N+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款项。<br />    N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项；<br />    若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照 N+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项。<br />    特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资人或申购投资人应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资人或赎回投资人应补交的款项。<br />    若现金替代日（T 日）后至 N+2 日期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。<br />    N+2 日后第 1 个工作日，基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。<br />    4、预估现金部分相关内容<br />    预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申<br />    购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。<br />    T日申购、赎回清单中公告 T日预估现金部分。其计算公式为：<br />    T日预估现金部分＝T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与该证券调<br />    整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该证券<br />    调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。<br />    5、现金差额相关内容<br />    T日现金差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：<br />    T日现金差额＝T 日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘<br />    51南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    之和＋申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和）<br />    T日投资人申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算交收。<br />    现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。<br />    6、申购、赎回清单的格式<br />    申购、赎回清单的格式举例如下基本信息最新公告日期基金名称南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金管理公司名称南方基金管理股份有限公司<br />    一级市场基金代码 XXXXXX<br />    T-1 日信息内容<br />    现金差额（单位:元）<br />    最小申购、赎回单位资产净值（单位:元）<br />    基金份额净值（单位:元）<br />    T日信息内容最小申购、赎回单位的预估现金部分（单位:元）现金替代比例上限申购上限赎回上限<br />    是否需要公布 IOPV<br />    最小申购、赎回单位（单位:份）<br />    申购、赎回的允许情况成份股信息内容成分券代码成分券名称股票数量现金替代标现金替代现金替代折固定替代金额<br />    52南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    志溢价比例价比例<br />    说明：此表仅为示意，以实际公布的为准。<br />    10.8拒绝或暂停申购的情形及处理方式<br />    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：<br />    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。<br />    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。<br />    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净<br />    值或者无法办理申购业务。<br />    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。<br />    5、当日申购申请达到基金管理人设定的申购份额上限时。<br />    6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业<br />    绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。<br />    7、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购，或者<br />    指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。<br />    8、基金管理人开市前因异常情况未公布申购赎回清单。<br />    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。<br />    发生上述除第4、5项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。<br />    10.9暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形及处理方式<br />    发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请：<br />    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回对价。<br />    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估<br />    53南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。<br />    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净<br />    值或者无法办理赎回业务。<br />    4、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理赎回，或者<br />    指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。<br />    5、基金管理人开市前因异常情况未公布申购赎回清单。<br />    6、当日赎回申请超过基金管理人根据市场情况设置的当日净赎回份额上限、当日累计<br />    赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。<br />    7、遵循基金份额持有人利益优先原则，继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。<br />    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。<br />    发生上述第6项和第7项以外的暂停赎回情形之一且基金管理人决定暂停赎回时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介公告。<br />    10.10集合申购与其他服务<br />    在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。在不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则，集合申购业务的相关规则在开始执行前将予以公告。<br />    在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人也可采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行前予以公告。<br />    基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。<br />    10.11基金的非交易过户<br />    登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户业务，并收取一定的手续费用。<br />    10.12基金的冻结和解冻<br />    54南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。<br />    10.13联接基金的特殊申购<br />    如基金管理人推出以本基金为目标 ETF 的联接基金，本基金可向联接基金开通特殊申购。<br />    在本基金开放日常申购赎回前，联接基金可以用现金特殊申购本基金基金份额，申购价格以特殊申购日的基金份额净值为基准计算，不收取申购费用。<br />    在本基金开放日常申购赎回后，联接基金可按照管理人公布的申购赎回清单特殊申购本基金基金份额，对于申购赎回清单中的深市成份股，联接基金可以采用实物方式或“深市退补”的现金替代方式进行申购，除此之外的其它方面比照普通的场内申购。<br />    55南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §11基金的投资<br />    11.1投资目标<br />    紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差最小化。<br />    11.2投资范围<br />    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行<br />    存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。<br />    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。<br />    基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。<br />    本基金可投资于存托凭证。<br />    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。<br />    11.3投资理念<br />    本基金采用指数化投资，力求获得标的指数所代表的中国证券市场的平均收益率，以使投资者可以分享中国经济长期增长的稳定收益。<br />    11.4投资策略<br />    1、投资策略<br />    本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。<br />    当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。<br />    56南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。<br />    为更好地实现投资目标、在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。<br />    本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。<br />    2、投资管理体制和程序<br />    （1）决策依据<br />    有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。<br />    （2）投资管理体制本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理<br />    负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。<br />    （3）投资程序<br />    研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共<br />    同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。<br />    研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。<br />    投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。<br />    组合构建：根据标的指数，基金经理构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。<br />    交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。<br />    57南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    投资绩效评估：投资绩效评估：指数化投资团队定期或不定期对基金进行投资绩效评估，以确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。<br />    组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。<br />    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述<br />    投资管理体制和程序做出调整，并在《招募说明书》中列示。<br />    11.5投资组合管理<br />    1、构建投资组合<br />    构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、适当替代和逐步购入。<br />    本基金采取复制法确定目标组合，其投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在10个交易日内进行调整。<br />    基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法寻求替代。<br />    2、日常投资组合管理<br />    （1）可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析：基金管理人将对标的指数成份股的调<br />    整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标的指数编制方法的变化、基金每日申购赎<br />    回情况等因素进行密切跟踪，分析其对指数跟踪的影响。<br />    （2）投资组合的调整：利用数量化分析模型，优选组合调整方案，并利用自动化指数<br />    交易系统调整投资组合，以实现更好的跟踪标的指数的目的。<br />    （3）制作并公布申购、赎回清单：以 T 日标的指数权重为基础，考虑 T 日可能发生的<br />    上市公司变动情况，设计 T 日的申购赎回清单并公告。<br />    3、定期投资组合管理<br />    基金管理人将定期进行投资组合管理，主要完成下列事项：<br />    （1）定期对投资组合的跟踪误差进行归因分析，制定改进方案并实施；<br />    （2）根据标的指数的编制规则及调整公告，制定组合调整方案并实施；<br />    （3）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，及时检查组合中现金的比例，进行支付现金的准备。<br />    4、投资绩效评估<br />    （1）定期对基金的绩效评估进行，主要是对跟踪偏离度进行评估；<br />    58南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （2）指数化投资团队对本基金的运行情况进行量化评估；<br />    （3）基金经理根据量化评估报告，重点分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现<br />    金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份股的变化等。<br />    在正常市场情况下，力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.1%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。<br />    为了实现更好的跟踪标的指数的目的，基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、流动性、投资限制、交易费用及成本，以及税务及其他监管限制，决定是否采用抽样复制的策略。对于复制方法的变更，本基金管理人需在方法变更前2个工作日内在指定媒介公告，并阐明变更复制方法的原因。<br />    11.6投资限制<br />    1、组合限制<br />    基金的投资组合应遵循以下限制：<br />    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；<br />    （2）本基金参与股指期货交易时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任<br />    何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的<br />    20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保<br />    证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）<br />    不得超过基金资产净值的100%；<br />    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；<br />    （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；<br />    （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的<br />    0.5%；<br />    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因<br />    证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合<br />    该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；<br />    59南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回<br />    购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；<br />    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净<br />    值的10%；<br />    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；<br />    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持<br />    证券规模的10%；<br />    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得<br />    超过其各类资产支持证券合计规模的10%；<br />    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资<br />    产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；<br />    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；<br />    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值<br />    的40%；<br />    （15）本基金参与转融通证券出借业务的应当符合下列要求：<br />    1）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值<br />    的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；<br />    2）本基金在任何交易日日终，参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量<br />    的30%；<br />    3）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按市值加权平均计算；<br />    4）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；<br />    （16）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；<br />    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；<br />    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。<br />    除上述第（12）和（15）项另有约定以及第（6）、（7）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日（不包括发生相关交易所规定的连续竞价时间持续指数熔断的交易日）内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。<br />    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（15）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。<br />    60南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。<br />    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。<br />    2、禁止行为<br />    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：<br />    （1）承销证券；<br />    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；<br />    （3）从事承担无限责任的投资；<br />    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；<br />    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；<br />    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；<br />    （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。<br />    如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。<br />    11.7标的指数和业绩比较基准<br />    本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证1000指数。<br />    未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。<br />    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。<br />    11.8风险收益特征<br />    本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。<br />    11.9基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法<br />    61南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理<br />    2、有利于基金资产的安全与增值；<br />    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。<br />    11.10基金的融资融券和转融通证券出借业务<br />    本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资融券和转融通证券出借业务，在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通证券出借业务，以提高投资效率并进行风险管理，无需召开基金份额持有人大会。基金参与融资融券和转融通证券出借等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法、人员及系统配备、风险管理制度、出借业务的相关安排及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。<br />    11.11基金投资组合报告<br />    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。<br />    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。<br />    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。<br />    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。<br />    本投资组合报告所载数据截至2023年9月30日（未经审计）。<br />    11.11.1报告期末基金资产组合情况<br />    占基金总资产的比例<br />    序号项目金额（元）<br />    （%）<br />    1权益投资11921676143.7398.08<br />    其中：股票11921676143.7398.08<br />    2基金投资--<br />    3固定收益投资1133126.650.01<br />    其中：债券1133126.650.01<br />    资产支持证券--<br />    4贵金属投资--<br />    62南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    5金融衍生品投资--<br />    6买入返售金融资产--<br />    其中：买断式回购的--买入返售金融资产<br />    7银行存款和结算备付189488588.381.56<br />    金合计<br />    8其他资产42597859.870.35<br />    9合计12154895718.63100.00<br />    注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而下表中的合计项中不含可退替代款估值增值；<br />    2、通过转融通证券出借业务出借的证券公允价值为2383931909.40元，占基金资产<br />    净值的比例为19.68%。<br />    11.11.2报告期末按行业分类的股票投资组合<br />    11.11.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合<br />    占基金资产净值比例<br />    代码行业类别公允价值（元）<br />    (%)<br />    A 农、林、牧、渔业 97245756.67 0.80<br />    B 采矿业 374546025.20 3.09<br />    C 制造业 7796475361.88 64.37<br />    D 电力、热力、燃气及 330234203.41 2.73水生产和供应业<br />    E 建筑业 241117483.34 1.99<br />    F 批发和零售业 343713603.39 2.84<br />    G 交通运输、仓储和邮 229733063.74 1.90政业<br />    H 住宿和餐饮业 - -<br />    I 信息传输、软件和信 1334629998.69 11.02息技术服务业<br />    J 金融业 348663850.64 2.88<br />    K 房地产业 251905322.59 2.08<br />    L 租赁和商务服务业 84889396.43 0.70<br />    M 科学研究和技术服务 147486537.23 1.22业<br />    N 水利、环境和公共设 112672676.81 0.93施管理业<br />    O 居民服务、修理和其 - -他服务业<br />    P 教育 5045925.14 0.04<br />    63南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    Q 卫生和社会工作 87651099.89 0.72<br />    R 文化、体育和娱乐业 125495357.10 1.04<br />    S 综合 7554162.00 0.06<br />    合计11919059824.1598.40<br />    11.11.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合<br />    占基金资产净值比例<br />    代码行业类别公允价值（元）<br />    (%)<br />    A 农、林、牧、渔业 - -<br />    B 采矿业 - -<br />    C 制造业 1767358.89 0.01<br />    D 电力、热力、燃气及 33563.97 0.00水生产和供应业<br />    E 建筑业 8671.84 0.00<br />    F 批发和零售业 563350.12 0.00<br />    G 交通运输、仓储和邮 - -政业<br />    H 住宿和餐饮业 - -<br />    I 信息传输、软件和信 146796.94 0.00息技术服务业<br />    J 金融业 - -<br />    K 房地产业 - -<br />    L 租赁和商务服务业 - -<br />    M 科学研究和技术服务 32809.24 0.00业<br />    N 水利、环境和公共设 30685.52 0.00施管理业<br />    O 居民服务、修理和其 - -他服务业<br />    P 教育 - -<br />    Q 卫生和社会工作 21185.46 0.00<br />    R 文化、体育和娱乐业 - -<br />    S 综合 - -<br />    合计2604421.980.02<br />    11.11.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合<br />    本基金本报告期末未持有港股通投资股票。<br />    11.11.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资<br />    64南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    明细<br />    11.11.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十<br />    名股票投资明细占基金资产公允价值<br />    序号股票代码股票名称数量（股）净值比例<br />    （元）<br />    （％）<br />    1300502新易盛138002463481104.00.52<br />    0<br />    2601099太平洋1325400051558060.00.43<br />    0<br />    3603345安井食品39860049426400.00.41<br />    0<br />    4002405四维图新462560046857328.00.39<br />    0<br />    5300394天孚通信46044043741800.00.36<br />    0<br />    6002517恺英网络334800042184800.00.35<br />    0<br />    7600872中炬高新122060042159524.00.35<br />    0<br />    8002044美年健康608760041395680.00.34<br />    0<br />    9002436兴森科技328456440104526.40.33<br />    4<br />    10300002神州泰岳381270038355762.00.32<br />    0<br />    11.11.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五<br />    名股票投资明细占基金资产公允价值<br />    序号股票代码股票名称数量（股）净值比例<br />    （元）<br />    （％）<br />    1 400171 R庞大 1 4480800 448080.00 0.00<br />    2301559中集环科13144318347.680.00<br />    3688249晶合集成7405122700.850.00<br />    4688443智翔金泰303388169.310.00<br />    5688563航材股份150187568.340.00<br />    65南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    11.11.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合<br />    金额单位：人民币元占基金资产净值比例<br />    序号债券品种公允价值（元）<br />    （％）<br />    1国家债券--<br />    2央行票据--<br />    3金融债券--<br />    其中：政策性金融债--<br />    4企业债券--<br />    5企业短期融资券--<br />    6中期票据--<br />    7可转债（可交换债）1133126.650.01<br />    8同业存单--<br />    9其他--<br />    10合计1133126.650.01<br />    11.11.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资<br />    明细<br />    金额单位：人民币元占基金资产公允价值<br />    序号债券代码债券名称数量（张）净值比例<br />    （元）<br />    （％）<br />    1113677华懋转债113301133126.650.01<br />    11.11.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持<br />    证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。<br />    11.11.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投<br />    资明细本基金本报告期末未持有贵金属。<br />    11.11.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资<br />    明细<br />    66南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    本基金本报告期末未持有权证。<br />    11.11.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明<br />    11.11.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细<br />    金额单位：人民币元代码名称持仓量（买/合约市值公允价值变风险说明卖）（元）动（元）<br />    IM2310 IM2310 153 185742000. 57273.96 -<br />    00<br />    公允价值变动总额合计（元）57273.96<br />    股指期货投资本期收益（元）-7560813.30<br />    股指期货投资本期公允价值变动（元）-53351.04<br />    11.11.9.2本基金投资股指期货的投资政策<br />    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。<br />    11.11.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明<br />    11.11.10.1本期国债期货投资政策无。<br />    11.11.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。<br />    11.11.10.3本期国债期货投资评价无。<br />    11.11.11投资组合报告附注<br />    67南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    11.11.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部<br />    门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。<br />    本基金投资的前十名证券的发行主体本期未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。<br />    对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。<br />    11.11.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。<br />    如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明。<br />    本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。<br />    11.11.11.3其他资产构成<br />    单位：人民币元<br />    序号名称金额（元）<br />    1存出保证金28573023.58<br />    2应收证券清算款12894261.17<br />    3应收股利308409.00<br />    4应收利息-<br />    5应收申购款-<br />    6其他应收款822166.12<br />    7待摊费用-<br />    8其他-<br />    9合计42597859.87<br />    11.11.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细<br />    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。<br />    11.11.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明<br />    11.11.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明<br />    序号股票代码股票名称流通受限部占基金资产流通受限情<br />    68南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    分的公允价净值比例况说明值（元）（%）<br />    1601099太平洋12573258.00.10转融通融出<br />    0<br />    2300502新易盛12047400.00.10转融通融出<br />    0<br />    3603345安井食品10738400.00.09转融通融出<br />    0<br />    4002405四维图新9716696.000.08转融通融出<br />    5600872中炬高新8949314.000.07转融通融出<br />    6002517恺英网络8889300.000.07转融通融出<br />    7002044美年健康8817560.000.07转融通融出<br />    8002436兴森科技8560431.000.07转融通融出<br />    9300394天孚通信8398000.000.07转融通融出<br />    10300002神州泰岳8122444.000.07转融通融出<br />    11.11.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明<br />    流通受限部占基金资产流通受限情序号股票代码股票名称分的公允价净值比例况说明值（元）（%）<br />    1301559中集环科286498.380.00新股未上市<br />    2301559中集环科31849.300.00新股锁定期<br />    3688249晶合集成122700.850.00新股锁定期<br />    4688443智翔金泰88169.310.00新股锁定期<br />    5688563航材股份87568.340.00新股锁定期<br />    11.12基金业绩<br />    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证<br />    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。<br />    业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益<br />    阶段率标准差基准收益*－**－*<br />    率*率标准差<br />    *率*<br />    *<br />    2016.9.29--5.41%0.88%-1.18%0.99%-4.23%-0.11%<br />    2016.12.31<br />    2017.1.1-2-13.08%1.01%-17.35%1.02%4.27%-0.01%<br />    017.12.31<br />    2018.1.1-2-35.49%1.55%-36.87%1.56%1.38%-0.01%<br />    018.12.31<br />    69南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    2019.1.1-234.60%1.55%25.67%1.57%8.93%-0.02%<br />    019.12.31<br />    2020.1.1-231.36%1.74%19.39%1.73%11.97%0.01%<br />    020.12.31<br />    2021.1.1-224.17%1.20%20.52%1.21%3.65%-0.01%<br />    021.12.31<br />    2022.1.1-2-21.20%1.59%-21.58%1.59%0.38%0.00%<br />    022.12.31<br />    2023.1.1-2-2.52%0.92%-3.23%0.92%0.71%0.00%<br />    023.9.30<br />    自基金成-10.55%1.40%-29.25%1.40%18.70%0.00%立起至今<br />    70南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §12基金的财产<br />    一、基金资产总值<br />    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。<br />    二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。<br />    三、基金财产的账户<br />    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资<br />    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。<br />    四、基金财产的保管和处分<br />    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。<br />    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。<br />    71南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §13基金资产估值<br />    一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。<br />    二、估值对象<br />    基金所拥有的股票、股指期货、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。<br />    三、估值方法<br />    1、证券交易所上市的有价证券的估值<br />    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。<br />    （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外），选取估<br />    值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定。<br />    （3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息<br />    得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；<br />    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上<br />    市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。<br />    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：<br />    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票<br />    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；<br />    （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。<br />    72南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的<br />    同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。<br />    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。<br />    4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。<br />    5、本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近<br />    交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。<br />    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可<br />    根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。<br />    7、基金参与转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和中国证券投资基金业协会<br />    发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。<br />    8、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。<br />    9、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按国<br />    家最新规定估值。<br />    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法<br />    律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。<br />    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。<br />    四、估值程序<br />    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。<br />    基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。<br />    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合<br />    同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。<br />    五、估值错误的处理<br />    73南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。<br />    本基金合同的当事人应按照以下约定处理：<br />    1、估值错误类型<br />    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。<br />    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、<br />    系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。<br />    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。<br />    2、估值错误处理原则<br />    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。<br />    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对<br />    估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。<br />    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得<br />    不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。<br />    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。<br />    3、估值错误处理程序<br />    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：<br />    74南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；<br />    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；<br />    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；<br />    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构<br />    进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。<br />    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：<br />    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。<br />    （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中<br />    国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。<br />    （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基<br />    金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：<br />    *本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。<br />    *若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。<br />    *如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。<br />    *由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。<br />    （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。<br />    六、暂停估值的情形<br />    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；<br />    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；<br />    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估<br />    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估值；<br />    75南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持<br />    有人的利益，决定延迟估值；<br />    5、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或<br />    评估基金资产的；<br />    6、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。<br />    七、基金净值的确认<br />    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定公布。<br />    八、特殊情况的处理<br />    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基<br />    金资产估值错误处理。<br />    2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，基<br />    金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。<br />    76南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §14基金的收益与分配<br />    一、基金利润的构成<br />    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。<br />    二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。<br />    三、基金收益分配原则<br />    1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配。<br />    基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去<br />    1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；标的指<br />    数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1<br />    乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；<br />    2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；<br />    3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，基金份<br />    额每次基金收益分配比例由基金管理人根据上述原则确定，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；<br />    4、本基金收益分配采取现金分红方式；<br />    5、每一基金份额享有同等分配权；<br />    6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。<br />    四、收益分配方案<br />    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、<br />    分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。<br />    五、收益分配方案的确定、公告与实施<br />    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告。<br />    77南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过<br />    15个工作日。<br />    六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。<br />    78南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §15基金的费用与税收<br />    一、基金费用的种类<br />    1、基金管理人的管理费；<br />    2、基金托管人的托管费；<br />    3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；<br />    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；<br />    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；<br />    6、基金份额持有人大会费用；<br />    7、基金的证券交易费用；<br />    8、基金的银行汇划费用；<br />    9、基金上市费及年费；<br />    10、基金相关账户的开户及维护费用；<br />    11、因参与转融通证券出借业务而产生的各项合理费用；<br />    12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。<br />    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式<br />    1、基金管理人的管理费<br />    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：<br />    H＝E×0.15%÷当年天数<br />    H为每日应计提的基金管理费<br />    E为前一日的基金资产净值<br />    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。<br />    若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。<br />    2、基金托管人的托管费<br />    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：<br />    H＝E×0.05%÷当年天数<br />    H为每日应计提的基金托管费<br />    E为前一日的基金资产净值<br />    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。<br />    3、基金合同生效后的指数许可使用费<br />    79南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.03%的年费率计提。<br />    指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：<br />    H=E×0.03%÷当年天数<br />    H为每日应付的指数许可使用基点费<br />    E为前一日的基金资产净值<br />    当本基金的季度日均基金资产净值(季度日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资<br />    产净值之和/基金当季存续天数)大于人民币5000万元时，许可使用基点费的收取下限为每季度人民币3.5万元，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算；当本基金的季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元时，无许可使用费的收取下限。许可使用基点费的支付方式为每季度支付一次。自基金合同生效日起，于每年1月、4月、7月、10月的前10个工作日内支付上一季度的指数许可使用基点费。<br />    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。<br />    上述“一、基金费用的种类中第4－12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费<br />    用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。<br />    4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自基<br />    金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。<br />    三、不列入基金费用的项目<br />    下列费用不列入基金费用：<br />    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；<br />    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；<br />    3、《基金合同》生效前的相关费用；<br />    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。<br />    四、费用调整<br />    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。<br />    80南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    五、基金税收<br />    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。<br />    基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。<br />    81南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §16基金的会计与审计<br />    一、基金会计政策<br />    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；<br />    2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按<br />    如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；<br />    3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；<br />    4、会计制度执行国家有关会计制度；<br />    5、本基金独立建账、独立核算；<br />    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，<br />    按照有关规定编制基金会计报表；<br />    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。<br />    二、基金的年度审计<br />    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资<br />    格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。<br />    2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。<br />    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事<br />    务所需在2日内在指定媒介公告。<br />    82南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §17基金的信息披露<br />    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。<br />    二、信息披露义务人<br />    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金<br />    份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。<br />    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。<br />    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。<br />    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：<br />    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；<br />    2、对证券投资业绩进行预测；<br />    3、违规承诺收益或者承担损失；<br />    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；<br />    5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；<br />    6、中国证监会禁止的其他行为。<br />    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义<br />    务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。<br />    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。<br />    五、公开披露的基金信息<br />    公开披露的基金信息包括：<br />    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要<br />    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持<br />    有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。<br />    83南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认<br />    购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。<br />    本基金在招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。<br />    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活<br />    动中的权利、义务关系的法律文件。<br />    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。<br />    基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。<br />    （二）基金份额发售公告<br />    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。<br />    （三）《基金合同》生效公告<br />    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。<br />    （四）基金净值信息<br />    《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。<br />    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。<br />    84南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。<br />    （五）基金份额上市交易公告书<br />    基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易前3个工作日将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。<br />    （六）申购赎回清单<br />    在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过网站以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。<br />    （七）基金定期报告，包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告<br />    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。<br />    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。<br />    基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。<br />    《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。<br />    本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。<br />    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。<br />    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。<br />    本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。<br />    基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变<br />    化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。<br />    85南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。<br />    （八）临时报告<br />    本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。<br />    前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：<br />    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；<br />    2、终止《基金合同》、基金清算；<br />    3、基金扩募、延长基金合同期限；<br />    4、转换基金运作方式、基金合并；<br />    5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；<br />    6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金<br />    托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；<br />    7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；<br />    8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；<br />    9、基金募集期延长或提前结束募集；<br />    10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；<br />    11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管<br />    人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；<br />    12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；<br />    13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处<br />    罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；<br />    14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人<br />    或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；<br />    15、基金收益分配事项；<br />    16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；<br />    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；<br />    18、本基金开始办理申购、赎回；<br />    19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；<br />    20、本基金变更标的指数；<br />    86南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    21、基金份额停复牌、终止上市交易；<br />    22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大<br />    影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。<br />    （九）澄清公告<br />    在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。<br />    （十）清算报告<br />    基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。<br />    （十一）基金份额持有人大会决议<br />    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。<br />    （十二）中国证监会规定的其他信息。<br />    六、信息披露事务管理<br />    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。<br />    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。<br />    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新<br />    的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。<br />    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。<br />    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。<br />    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。<br />    87南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    七、信息披露文件的存放与查阅<br />    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。<br />    88南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §18基金的集合申购<br />    集合申购指投资者在本基金存续期内，在对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以符合条件的单只或多只标的指数成份股为对价，在规定时间内申购本基金份额的行为。基金管理人有权以集合申购清单或相关公告等形式规定参与集合申购的成份股具体条件。<br />    一、集合申购的场所<br />    投资者应当在基金管理人或集合申购代理机构的营业场所或按基金管理人、集合申购代理机构提供的其他方式办理基金的集合申购。<br />    具体的销售机构将由基金管理人在基金管理人网站或相关公告列示。基金管理人可依据实际情况增减、变更销售机构。<br />    二、集合申购的开放日及时间<br />    投资者可在本基金规定的集合申购开放日办理基金份额的集合申购，开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所在集合申购开放日的正常交易时间，具体业务办理时间由基金管理人或集合申购代理机构确定，但法律法规、中国证监会另有要求或基金合同另有规定暂停集合申购的除外。<br />    基金管理人应在开通集合申购业务前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上进行公告。在本基金开通集合申购业务期间，其他业务正常办理。开通集合申购业务后，集合申购开放日详见届时公布的集合申购清单。<br />    三、集合申购的原则<br />    1、基金集合申购采用“份额申购”原则，即集合申购以份额申请。<br />    2、基金的集合申购对价包括证券及其他对价。<br />    3、办理集合申购的投资者应当提前与基金管理人签订服务协议，集合申购申请提交后不得撤销。<br />    4、集合申购应遵守《业务规则》及证券交易所、登记机构的相关规定。<br />    5、基金管理人可在不违反法律法规且对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整，并在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。<br />    四、集合申购的程序<br />    1、集合申购的申请方式<br />    投资者须根据基金管理人或集合申购代理机构规定的程序，在集合申购开放日的具体业务办理时间内提出集合申购的申请。<br />    投资者集合申购基金份额时，须根据相应的集合申购清单、集合申购公告或参与各方相关协议备足集合申购对价。投资者应保证提交集合申购申请的股票不存在处于司法冻结、质<br />    89南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    押、限售期、大宗交易或者协议转让的受让锁定期等导致无法卖出的情形，并及时履行因集合申购导致的股份减持所涉相关义务。<br />    2、集合申购申请的确认<br />    投资者集合申购申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的集合申购对价，则集合申购申请失败。<br />    集合申购代理机构对集合申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表集合申购代理机构确实接收到该申请。集合申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于集合申购申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。<br />    如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对上述规则进行调整，本基金即适用其最新规则。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。<br />    3、集合申购的清算交收与登记<br />    本基金集合申购过程中涉及的基金份额及其对价的清算交收适用《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定。<br />    投资人 T 日集合申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理集合申购证券和基金份额的交收登记，并将结果发送给集合申购代理机构、基金管理人和基金托管人；在 T+10 日内办理集合申购退补款的清算交收。<br />    若登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据相关业务规则及其不时修订的有关规定和参与各方相关协议进行处理。<br />    基金管理人、上海证券交易所和登记机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额持有人利益不存在实质不利影响的前提下，对清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，并在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。<br />    五、集合申购的数额限制<br />    1、投资人集合申购的基金份额需为最小申购单位的整数倍。最小申购单位由基金管理人确定和调整。目前，本基金最小申购单位为200万份。<br />    2、基金管理人可以规定集合申购的单只证券最低申购数量或数量上限，具体规定请参<br />    见相关公告或集合申购清单。<br />    3、基金管理人可设定集合申购份额上限，以对当日的集合申购总规模进行控制，具体<br />    规定请参见相关公告或集合申购清单。<br />    六、集合申购的对价和费用<br />    1、集合申购对价是指投资者集合申购基金份额时应交付的证券及其他对价。集合申购<br />    对价根据集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。<br />    90南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    2、T 日的集合申购清单在当日上海证券交易所开市前公布。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对集合申购清单格式和公布时间进行调整并公告。<br />    3、投资者在集合申购基金份额时，基金管理人可按照不超过0.2%的标准收取申购费用，<br />    集合申购代理机构可按照不超过0.2%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。<br />    七、集合申购清单的内容与格式<br />    1、集合申购清单的内容<br />    T日集合申购清单内容包括最小申购赎回单位所对应的每只可接受的成份股数据、溢价<br />    比率、可接受数量上限、基金份额净值、集合申购份额上限及其他相关内容。<br />    （1）证券对价相关内容<br />    集合申购清单将公布可接受用于集合申购的每只成份股的证券代码、证券简称以及该只成份股满足最小申购单位及其溢价比率所需要的证券数量。<br />    集合申购清单成份股信息的每一行对应投资者进行一个最小申购单位的集合申购所需提供的证券对价信息。<br />    （2）溢价比率<br />    溢价比率是指投资者在集合申购过程中，除按照集合申购清单中最小申购单位备足等价的成份股之外，还需根据一定的比例额外交付相应数量的成份股。根据溢价比率计算的需额外交付的成份股数量已包含在集合申购清单的证券数量中。<br />    收取溢价的原因是，投资者提交集合申购申请后，基金管理人对集合申购证券进行组合调整的实际价格（包含证券买卖价格及交易费用等）可能与该投资者集合申购时的参考价格有所差异。为便于操作，基金管理人在集合申购清单中预先确定溢价比率，并据此收取集合申购的证券。基金管理人将按照招募说明书等约定的集合申购证券处理程序，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。<br />    （3）集合申购证券的处理程序T日，基金管理人在集合申购清单中公布可接受用于集合申购的证券数据和溢价比率，并据此收取集合申购证券。基金管理人自 T+1 日起按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格下跌和待买入的其他证券的价格上涨所造成的的损失均由申请集合申购的投资者自身承担，计入投资者集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影响。<br />    基金管理人在 T+10 日内根据预先收取的证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用，下同）和其他证券的实际买入成本（买入价格加交易费用，下同）等完成集合申购退补款的清算和交收，如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入高于其他证券的实际买入成<br />    91南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）本等，则基金管理人将向投资者退还多收取的差额；如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入低于其他证券的实际买入成本等，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。<br />    T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与被替代证券的实际买入成本等，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与已买入的部分证券的实际买入成本加上按照 T+9 日收盘价计算的未买入的部分证券价值的差额等，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。<br />    对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎回。若因投资者用于集合申购的证券停牌等原因，导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组合调整，则基金管理人有权代投资者提交基金份额赎回申请，并退回相应成份证券。<br />    若基金管理人进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。<br />    若登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据相关业务规则及其不时修订的有关规定和参与各方相关协议进行处理。<br />    （4）单只证券可接受数量上限<br />    根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管理人可规定用以进行集合申购的单只证券数量上限，如果投资者的集合申购申请接受后将使当日单只证券的集合申购数量超过该证券的集合申购数量上限，基金管理人可根据集合申购清单全部或部分拒绝该证券的集合申购申请。<br />    2、集合申购清单的格式<br />    集合申购清单仅用于投资者在办理基金集合申购时参考，不作为计算 IOPV 的依据。<br />    集合申购清单的格式举例如下：<br />    最新公告日期 20XX-XX-XX基金名称南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金管理公司名称南方基金管理股份有限公司<br />    基金代码 XXXXXX<br />    T-1 日内容信息<br />    最小申购单位净值(单位：元) XXXX<br />    基金份额净值(单位:元) X.XXXX<br />    T 日内容信息<br />    集合申购上限 XX<br />    最小申购单位(单位:份) XXXX<br />    92南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    集合申购的允许情况允许成份股信息内容证券代码证券简称股票数量现金替代标溢价比率可接受数量<br />    (股)志上限(股)<br />    XXXXXX XXXX XXXX 禁止 X XXXX<br />    XXXXXX XXXX XXXX 禁止 X XXXX<br />    ……<br />    说明：此表仅为示意，以实际公布为准。<br />    八、拒绝或暂停集合申购的情形和处理方式<br />    1、本基金当日集合申购总份额达到基金管理人所设定的上限，基金管理人可拒绝集合申购申请。<br />    2、本基金用于集合申购的证券达到该证券集合申购数量上限时，基金管理人可拒绝使<br />    用该证券集合申购的申请。<br />    3、本基金在集合申购期间，当用于集合申购的证券出现流动性严重不足、上市公司面<br />    临重大不确定性以及其他基金管理人认为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，基金管理人可拒绝该证券的集合申购申请。<br />    4、集合申购申请不符合相关法律法规、投资者承诺、交易所相关规定及其他减持相关<br />    规定的要求，基金管理人可拒绝该集合申购申请。<br />    5、本基金基金合同、招募说明书、相关公告或协议等规定的其他拒绝或暂停申购申请的情形。<br />    当发生上述情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对投资人的集合申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购申请。具体处理方式以相关公告为准。<br />    九、除本部分另有约定外，集合申购投资者的赎回业务办理适用本招募说明书规定的赎回规则与流程。<br />    十、集合申购业务在申购方式、申购对价收取、申购清单编制、退补款计算方法及账务<br />    处理和清算交收等方面与一般申购业务存在差异，投资人应当按照本招募说明书的规定进行基金份额的集合申购。<br />    十一、特别提示：投资者参与集合申购，应当遵守证券减持的相关规定和要求，并及时履行因集合申购导致的份额减持所涉信息披露等义务。<br />    十二、集合申购业务的未明确事宜，应遵循法律法规、交易所及登记机构的相关规定或<br />    业务规范以及基金管理人对本基金申购业务的相关规定。若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对基金集合申购的业务规则等进行调整并公告，无须召开基金份额持有人大会。<br />    93南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    94南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §19风险揭示<br />    本基金属于股票型基金，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。<br />    本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他风险等。<br />    一、市场风险<br />    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：<br />    1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）<br />    发生变化，导致市场价格波动而产生风险。<br />    2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。<br />    基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。<br />    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影<br />    响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。<br />    4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。<br />    5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的<br />    影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。<br />    6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可<br />    能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。<br />    7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动<br />    有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。<br />    8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。<br />    9、投资股指期货的风险。本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，<br />    主要存在以下风险：<br />    （1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。<br />    95南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。<br />    （3）基差风险：是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。<br />    （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。<br />    （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。<br />    （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。<br />    （7）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。<br />    二、管理风险<br />    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。但从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。<br />    三、流动性风险<br />    （1）本基金交易方式带来的流动性风险<br />    *本基金最小申购、赎回单位设置较高（目前为200万份），中小投资者只能在二级市场上按交易价格卖出基金份额。<br />    *基金在上海证券交易所上市交易，但不保证市场交易一定活跃；基金的交易可能因各种原因被暂停，当基金不再符合相关上市条件时，基金的上市也可能被终止。<br />    *尽管由于投资者可以进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。但是，基金的二级市场交易价格受市场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。<br />    （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估<br />    本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，可少量投资于非成份股，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，以上均为基金平稳运作提供了良好的基础。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。<br />    96南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响<br />    本基金为交易型开放式基金，将依据市场最新流动性情况，在申购赎回清单中设定适当的每日赎回上限，以尽量规避巨额赎回导致的流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定办理。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。<br />    四、本基金特有的风险<br />    1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险<br />    标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。<br />    2、标的指数波动的风险<br />    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理<br />    和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。<br />    3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险<br />    由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致<br />    成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或<br />    摘牌、股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。<br />    4、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险<br />    尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。<br />    5、IOPV 计算错误的风险<br />    证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算也可能出现错误。投资人若参考IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担后果。<br />    6、投资人赎回失败的风险<br />    97南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回。<br />    7、基金份额赎回对价的变现风险<br />    本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。<br />    8、本基金参与转融通证券出借业务的风险<br />    本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业务特有风险，包括但不限于以下风险：<br />    （1）流动性风险<br />    面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现、支付赎回款项的风险；<br />    （2）信用风险<br />    证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；<br />    （3）市场风险证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的风险。<br />    （4）操作风险<br />    由于不完善或有问题的内部操作流程、人员违规或失误、系统故障或外部事件所导致的直接或间接损失的风险<br />    除上述风险外，本基金参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构要求关注的其他风险。<br />    9、投资于存托凭证的风险<br />    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；<br />    存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证<br />    持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。<br />    10、第三方机构服务的风险<br />    本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：<br />    98南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。<br />    （2）登记机构可能调整结算制度，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。<br />    （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。<br />    （4）指数编制机构停止服务的风险<br />    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。<br />    自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金<br />    投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。<br />    11、成份股停牌、摘牌的风险<br />    标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为该指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致基金净值下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。<br />    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。<br />    五、其他风险<br />    1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；<br />    2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；<br />    3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；<br />    4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；<br />    5、因业务竞争压力可能产生的风险；<br />    99南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；<br />    7、其他意外导致的风险。<br />    六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险<br />    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市<br />    场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。<br />    七、集合申购业务的风险<br />    1、投资者集合申购失败或集合申购份额数量不及预期的风险<br />    基金管理人有权根据基金合同、招募说明书、相关公告或参与各方相关协议的规定暂停或拒绝接受投资人的集合申购申请。<br />    基金的集合申购清单中，对可用于集合申购的成份股范围和成份股数量进行了限定，因此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或证券数量与集合申购清单不符，导致当日所有投资者的集合申购申请失败。<br />    2、集合申购组合调整的风险<br />    投资者提交集合申购申请后，基金管理人将按照本招募说明书的规定对收到的证券进行组合调整。基金管理人调整投资组合的时点、相关证券价格市场波动等均可能对投资者集合申购退补款金额产生影响。组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格下跌和待买入的其他证券的价格上涨所造成的损失均由申请集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影响。<br />    3、基金份额无法卖出或赎回的风险<br />    对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法及时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。<br />    4、基金管理人代为赎回基金份额的风险<br />    退补款交收完成前因成份股停牌等原因导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组<br />    合调整时，未卖出部分成份股对应的基金份额，基金管理人有权代为赎回，并退回相应成份股，投资者应自行承担该部分成份股价格波动造成的损失。<br />    5、投资者需要补缴款项的风险<br />    100南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    在极端市场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款项的风险。<br />    101南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §20基金合同的变更、终止和基金财产的清算<br />    一、《基金合同》的变更<br />    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通<br />    过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。<br />    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生<br />    效后2日内在指定媒介公告。<br />    二、《基金合同》的终止事由<br />    有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：<br />    1、基金份额持有人大会决定终止的；<br />    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人<br />    承接的；<br />    3、《基金合同》约定的其他情形；<br />    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。<br />    三、基金财产的清算<br />    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。<br />    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有<br />    从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。<br />    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。<br />    4、基金财产清算程序：<br />    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；<br />    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；<br />    （3）对基金财产进行估值和变现；<br />    （4）制作清算报告；<br />    （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；<br />    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；<br />    102南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （7）对基金剩余财产进行分配；<br />    5、基金财产清算的期限为6个月。<br />    6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更<br />    为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。<br />    四、清算费用<br />    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。<br />    五、基金财产清算剩余资产的分配<br />    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。<br />    六、基金财产清算的公告<br />    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组<br />    进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。<br />    七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。<br />    103南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §21基金合同的内容摘要<br />    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务<br />    （一）基金份额持有人的权利与义务<br />    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不<br />    限于：<br />    （1）分享基金财产收益；<br />    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；<br />    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；<br />    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；<br />    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；<br />    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；<br />    （7）监督基金管理人的投资运作；<br />    （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；<br />    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。<br />    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不<br />    限于：<br />    （1）认真阅读并遵守《基金合同》；<br />    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；<br />    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；<br />    （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；<br />    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；<br />    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；<br />    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；<br />    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；<br />    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。<br />    （二）基金管理人的权利与义务<br />    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：<br />    （1）依法募集资金；<br />    104南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；<br />    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；<br />    （4）销售基金份额；<br />    （5）召集基金份额持有人大会；<br />    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；<br />    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；<br />    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；<br />    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；<br />    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；<br />    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；<br />    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；<br />    （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券和转融通证券出借业务；<br />    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；<br />    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；<br />    （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户等业务规则；<br />    （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。<br />    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：<br />    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的<br />    发售、申购、赎回和登记事宜；<br />    （2）办理基金备案手续；<br />    （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；<br />    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；<br />    105南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理<br />    的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；<br />    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及<br />    任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；<br />    （7）依法接受基金托管人的监督；<br />    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；<br />    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；<br />    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；<br />    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；<br />    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；<br />    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；<br />    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；<br />    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合<br />    基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；<br />    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；<br />    （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人<br />    能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；<br />    （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；<br />    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；<br />    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应<br />    当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；<br />    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违<br />    反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；<br />    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；<br />    106南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；<br />    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金<br />    管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束<br />    30日内退还基金认购人；<br />    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；<br />    （26）建立并保存基金份额持有人名册；<br />    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。<br />    （三）基金托管人的权利与义务<br />    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：<br />    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；<br />    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；<br />    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及<br />    国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；<br />    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户，为基金办理证券交易资金清算；<br />    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；<br />    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；<br />    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。<br />    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：<br />    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；<br />    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉<br />    基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；<br />    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财<br />    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；<br />    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己<br />    及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；<br />    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；<br />    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基<br />    金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；<br />    107南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；<br />    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价的现金部分；<br />    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；<br />    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理<br />    人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；<br />    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；<br />    （12）建立并保存基金份额持有人名册；<br />    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；<br />    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；<br />    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配<br />    合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；<br />    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；<br />    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；<br />    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；<br />    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；<br />    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管<br />    理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；<br />    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；<br />    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。<br />    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则<br />    （一）召开事由<br />    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：<br />    （1）终止《基金合同》；<br />    （2）更换基金管理人；<br />    （3）更换基金托管人；<br />    （4）转换基金运作方式，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外；<br />    （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；<br />    108南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （6）变更基金类别；<br />    （7）本基金与其他基金的合并；<br />    （8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的除外；<br />    （9）变更基金份额持有人大会程序；<br />    （10）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外；<br />    （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；<br />    （12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；<br />    （13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；<br />    （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。<br />    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：<br />    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；<br />    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；<br />    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；<br />    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；<br />    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；<br />    （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。<br />    （二）会议召集人及召集方式<br />    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；<br />    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；<br />    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。<br />    基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起<br />    60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。<br />    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份<br />    额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起<br />    10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管<br />    109南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。<br />    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含<br />    10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有<br />    人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。<br />    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。<br />    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式<br />    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份<br />    额持有人大会通知应至少载明以下内容：<br />    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；<br />    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；<br />    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；<br />    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；<br />    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；<br />    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；<br />    （7）召集人需要通知的其他事项。<br />    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次<br />    基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。<br />    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计<br />    票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。<br />    （四）基金份额持有人出席会议的方式<br />    基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。<br />    110南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，<br />    现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：<br />    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份<br />    额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；<br />    （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金<br />    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。<br />    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非<br />    现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非现场方式进行表决。<br />    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：<br />    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；<br />    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；<br />    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有<br />    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日<br />    基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、<br />    6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大<br />    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；<br />    （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意<br />    见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通<br />    知的规定，并与基金登记机构记录相符。<br />    111南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。<br />    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。<br />    （五）议事内容与程序<br />    1、议事内容及提案权<br />    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。<br />    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。<br />    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。<br />    2、议事程序<br />    （1）现场开会<br />    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。<br />    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。<br />    （2）通讯开会<br />    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后<br />    2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。<br />    （六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。<br />    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：<br />    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分<br />    之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。<br />    112南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三<br />    分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。<br />    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。<br />    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。<br />    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。<br />    在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。<br />    （七）计票<br />    1、现场开会<br />    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然<br />    由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份<br />    额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。<br />    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。<br />    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在<br />    宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。<br />    （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。<br />    2、通讯开会<br />    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。<br />    （八）生效与公告<br />    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。<br />    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。<br />    113南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。<br />    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。<br />    生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。<br />    三、基金收益分配原则、执行方式<br />    （一）基金收益分配原则<br />    1、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配。<br />    基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见《招募说明书》；<br />    2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；<br />    3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，基金份<br />    额每次基金收益分配比例由基金管理人根据上述原则确定，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；<br />    4、本基金收益分配采取现金分红方式；<br />    5、每一基金份额享有同等分配权；<br />    6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。<br />    在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。<br />    （二）收益分配方案<br />    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、<br />    分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。<br />    （三）收益分配方案的确定、公告与实施<br />    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告。<br />    基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过<br />    15个工作日。<br />    （四）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。<br />    四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式<br />    （一）基金费用的种类<br />    1、基金管理人的管理费；<br />    114南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    2、基金托管人的托管费；<br />    3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；<br />    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；<br />    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；<br />    6、基金份额持有人大会费用；<br />    7、基金的证券交易费用；<br />    8、基金的银行汇划费用；<br />    9、基金上市费及年费；<br />    10、基金相关账户的开户及维护费用；<br />    11、因参与转融通证券出借业务而产生的各项合理费用；<br />    12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。<br />    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式<br />    1、基金管理人的管理费<br />    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：<br />    H＝E×0.15%÷当年天数<br />    H为每日应计提的基金管理费<br />    E为前一日的基金资产净值<br />    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。<br />    若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。<br />    2、基金托管人的托管费<br />    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：<br />    H＝E×0.05%÷当年天数<br />    H为每日应计提的基金托管费<br />    E为前一日的基金资产净值<br />    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人自动于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。<br />    3、基金合同生效后的指数许可使用费<br />    本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数<br />    许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。<br />    指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书。<br />    115南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。<br />    指数许可使用费的费率、计算方法及支付方式由基金管理人书面告知基金托管人，如费率、计算方法、支付方式等发生变更，基金管理人应及时书面通知基金托管人。<br />    上述“（一）基金费用的种类中第4－12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。<br />    4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自基<br />    金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。<br />    （三）、不列入基金费用的项目<br />    下列费用不列入基金费用：<br />    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；<br />    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；<br />    3、《基金合同》生效前的相关费用；<br />    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。<br />    （四）、费用调整<br />    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。<br />    五、基金财产的投资方向和投资限制<br />    （一）投资目标<br />    紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。<br />    （二）投资范围<br />    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行<br />    存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融<br />    116南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）工具（但须符合中国证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。<br />    基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。<br />    本基金可投资于存托凭证。<br />    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。<br />    （三）投资限制<br />    1、组合限制<br />    基金的投资组合应遵循以下限制：<br />    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；<br />    （2）本基金参与股指期货交易时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任<br />    何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的<br />    20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保<br />    证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）<br />    不得超过基金资产净值的100%；<br />    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；<br />    （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；<br />    （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的<br />    0.5%；<br />    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因<br />    证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合<br />    该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；<br />    （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回<br />    购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；<br />    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净<br />    值的10%；<br />    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；<br />    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持<br />    证券规模的10%；<br />    117南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得<br />    超过其各类资产支持证券合计规模的10%；<br />    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资<br />    产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；<br />    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；<br />    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值<br />    的40%；<br />    （15）本基金参与转融通证券出借业务的应当符合下列要求：<br />    1）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值<br />    的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；<br />    2）本基金在任何交易日日终，参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量<br />    的30%；<br />    3）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按市值加权平均计算；<br />    4）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；<br />    （16）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；<br />    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；<br />    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。<br />    除上述第（12）和（15）项另有约定以及第（6）、（7）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日（不包括发生相关交易所规定的连续竞价时间持续指数熔断的交易日）内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。<br />    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（15）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。<br />    基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。<br />    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。<br />    2、禁止行为<br />    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：<br />    118南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （1）承销证券；<br />    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；<br />    （3）从事承担无限责任的投资；<br />    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；<br />    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；<br />    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；<br />    （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。<br />    如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。<br />    六、基金资产估值<br />    （一）、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。<br />    （二）、估值对象<br />    基金所拥有的股票、股指期货、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。<br />    （三）、估值方法<br />    1、证券交易所上市的有价证券的估值<br />    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。<br />    （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规定的除外），选取估<br />    值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定。<br />    （3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息<br />    得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；<br />    （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上<br />    市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。<br />    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：<br />    119南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票<br />    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；<br />    （2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。<br />    （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的<br />    同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。<br />    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。<br />    4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。<br />    5、本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近<br />    交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。<br />    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可<br />    根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。<br />    7、基金参与转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和中国证券投资基金业协会<br />    发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。<br />    8、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按国<br />    家最新规定估值。<br />    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法<br />    律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。<br />    根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。<br />    （四）、估值程序<br />    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。<br />    基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。<br />    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合<br />    同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。<br />    （五）、估值错误的处理<br />    120南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。<br />    本基金合同的当事人应按照以下约定处理：<br />    1、估值错误类型<br />    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。<br />    上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、<br />    系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。<br />    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。<br />    2、估值错误处理原则<br />    （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。<br />    （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对<br />    估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。<br />    （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得<br />    不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。<br />    （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。<br />    3、估值错误处理程序<br />    估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：<br />    121南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；<br />    （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；<br />    （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；<br />    （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构<br />    进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。<br />    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：<br />    （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。<br />    （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中<br />    国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。<br />    （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基<br />    金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：<br />    *本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。<br />    *若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。<br />    *如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。<br />    *由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。<br />    （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。<br />    （六）、暂停估值的情形<br />    1、基金投资所涉及的证券、期货市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；<br />    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；<br />    3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估<br />    值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估值；<br />    122南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持<br />    有人的利益，决定延迟估值；<br />    5、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或<br />    评估基金资产的；<br />    6、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。<br />    （七）、基金净值的确认<br />    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定公布。<br />    （八）、特殊情况的处理<br />    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差不作为基<br />    金资产估值错误处理。<br />    2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等，<br />    基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。<br />    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式<br />    （一）《基金合同》的变更<br />    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通<br />    过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。<br />    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效<br />    后2日内在指定媒介公告。<br />    （二）《基金合同》的终止事由<br />    有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：<br />    1、基金份额持有人大会决定终止的；<br />    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人<br />    承接的；<br />    3、《基金合同》约定的其他情形；<br />    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。<br />    （三）基金财产的清算<br />    123南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。<br />    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有<br />    从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。<br />    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。<br />    4、基金财产清算程序：<br />    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；<br />    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；<br />    （3）对基金财产进行估值和变现；<br />    （4）制作清算报告；<br />    （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；<br />    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。<br />    （7）对基金剩余财产进行分配；<br />    5、基金财产清算的期限为6个月。<br />    6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更<br />    为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。<br />    八、争议的处理<br />    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。<br />    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。<br />    《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖。<br />    九、基金合同的效力<br />    《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。<br />    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表<br />    签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。<br />    124南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。<br />    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内<br />    的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。<br />    4、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理人、基金<br />    托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。<br />    5、《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公<br />    场所和营业场所查阅。<br />    125南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §22基金托管协议的内容摘要<br />    （一）基金管理人（也可称资产管理人）<br />    名称：南方基金管理股份有限公司<br />    住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼<br />    法定代表人：周易<br />    设立日期：1998年3月6日<br />    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号<br />    组织形式：股份有限公司<br />    注册资本：人民币3.6172亿元<br />    存续期限：持续经营<br />    联系电话：0755-82763888<br />    （二）基金托管人（也可称资产托管人）<br />    名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)<br />    住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦<br />    办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦<br />    邮政编码：518040<br />    法定代表人：李建红<br />    成立时间：1987年4月8日<br />    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号<br />    组织形式：股份有限公司<br />    注册资本：人民币252.20亿元<br />    存续期间：持续经营<br />    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查<br />    （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。<br />    1.本基金的投资范围为：<br />    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行<br />    126南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。<br />    基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。<br />    本基金可投资于存托凭证。<br />    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。<br />    2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：<br />    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；<br />    （2）本基金参与股指期货交易时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任<br />    何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的<br />    20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保<br />    证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）<br />    不得超过基金资产净值的100%；<br />    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；<br />    （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；<br />    （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的<br />    0.5％；<br />    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因<br />    证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合<br />    该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；<br />    （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回<br />    购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；<br />    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净<br />    值的10％；<br />    （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；<br />    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持<br />    证券规模的10％；<br />    127南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得<br />    超过其各类资产支持证券合计规模的10％；<br />    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资<br />    产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；<br />    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；<br />    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值<br />    的40%；<br />    （15）本基金参与转融通证券出借业务的应当符合下列要求：<br />    1）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值<br />    的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；<br />    2）本基金在任何交易日日终，参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量<br />    的30%；<br />    3）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按市值加权平均计算；<br />    4）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；<br />    （16）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；<br />    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行；<br />    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。<br />    3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：<br />    （1）承销证券；<br />    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；<br />    （3）从事承担无限责任的投资；<br />    （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；<br />    （5）向基金管理人、基金托管人出资；<br />    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；<br />    （7）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。<br />    如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。<br />    4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或<br />    者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并<br />    128南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。<br />    5.基金管理人应当自基金合同生效日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。<br />    基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。除上述投资限制<br />    第（12）和（15）项另有约定以及第（6）、（7）项外，因证券或期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资比例不符合上述规定的，基金管理人应在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。<br />    本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（15）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。<br />    6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进<br />    行变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，本基金不受上述限制。<br />    （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。<br />    本基金投资银行存款应符合如下规定：<br />    1.本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金销售业务资格或合<br />    格境外机构投资者托管人资格的商业银行。<br />    2.本基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%，根据协议可提前支取且没<br />    有利息损失的银行存款，不受此限制；存放在具有基金托管资格的同一银行存款不得超过基金资产净值的30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。<br />    有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人可相应调整投资组合限制的规定。<br />    3.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗<br />    位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。<br />    129南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银<br />    行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。<br />    （2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险<br />    主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付<br />    的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。<br />    （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致<br />    基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。<br />    （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。<br />    （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核<br />    对、到期兑付、提前支取<br />    基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、到<br />    期兑付、提前支取应当按照本协议的约定或基金管理人与基金托管人共同确认的其他方式执行。<br />    1.基金投资银行存款协议的签订（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。<br />    （2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，审查存款银行资格等。<br />    （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方<br />    式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。<br />    （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上<br />    门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。<br />    （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部<br />    划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。<br />    （6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印<br />    鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达<br />    130南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方。<br />    （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以<br />    任何方式被抵押，不得用于转让和背书。<br />    2.基金投资银行存款时的账户开设与管理（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。<br />    （2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。<br />    3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付<br />    （1）存款证实书等存款凭证传递存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。<br />    （2）存款凭证的遗失补办<br />    存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至托管人，原存款凭证自动作废。<br />    （3）账目核对<br />    每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。<br />    基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，存款银行应于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。<br />    存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至基金托管人指定联系人。<br />    （4）到期兑付基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。<br />    131南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。<br />    基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。<br />    4.提前支取<br />    如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。<br />    提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。<br />    5.基金投资银行存款的监督<br />    基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》<br />    的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在<br />    10个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失<br />    由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。<br />    （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。<br />    基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监<br />    132南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。<br />    （五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关监管规定。<br />    1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发<br />    行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。<br />    本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。<br />    本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。<br />    本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。<br />    2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董<br />    事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。<br />    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。<br />    基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。<br />    3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关<br />    书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。<br />    由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。<br />    4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投<br />    133南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。<br />    5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内在中国证监会指定媒介<br />    披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总成本和账面价值占基<br />    金资产净值的比例、锁定期等信息。<br />    （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守审慎经营原则，配备技术<br />    系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风险。基金托管人将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。<br />    （七）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的相关规定。<br />    （八）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计<br />    算、基金份额净值计算、基金参考份额净值（如有）、基金费用开支及收入确定、基金收益<br />    分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。<br />    （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。<br />    （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管<br />    协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。<br />    （十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法<br />    规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后，予以免责。<br />    （十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。<br />    三、基金管理人对基金托管人的业务核查<br />    134南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人<br />    安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人<br />    计算的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理人指令办<br />    理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。<br />    （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未<br />    执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金<br />    合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。<br />    （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议<br />    对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。<br />    （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知<br />    基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。<br />    四、基金财产保管<br />    （一）基金财产保管的原则<br />    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。<br />    2.基金托管人应安全保管基金财产。<br />    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的相关账户。<br />    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。<br />    5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未<br />    经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。<br />    6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期<br />    并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。<br />    7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。<br />    135南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。<br />    （二）基金募集期间及募集资金、股票的验资<br />    1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。<br />    募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户。<br />    2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。<br />    验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金募集的股票存放在以基金托管人和本基金联名方式开立的证券账户下。<br />    3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。<br />    （三）基金资金账户的开立和管理1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“××基金（产品名称）”，预留印鉴为基金托管人印章。<br />    2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管<br />    理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。<br />    3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。<br />    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理<br />    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基<br />    金托管人与基金联名的证券账户。<br />    2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金<br />    管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。<br />    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用<br />    由基金管理人负责。<br />    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。<br />    136南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种<br />    的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。<br />    （五）债券托管专户的开设和管理<br />    基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。<br />    （六）其他账户的开立和管理<br />    1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托管<br />    人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和保证金监控中心的登录用户名及<br />    密码告知基金托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知托管人。<br />    基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金托管人。<br />    2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管<br />    理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并管理。<br />    3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。<br />    （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。<br />    （八）与基金财产有关的重大合同的保管<br />    由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、<br />    基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。<br />    因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于15年。<br />    137南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。<br />    五、基金资产净值计算、估值和会计核算<br />    （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序<br />    1.基金资产净值<br />    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。<br />    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日日基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。<br />    基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有），经基金托管人复核，按规定披露。<br />    2.复核程序<br />    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。<br />    3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本<br />    基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。<br />    （二）基金资产的估值<br />    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。<br />    （三）基金份额净值错误的处理方式<br />    基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。<br />    （四）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。<br />    （五）基金账册的建立<br />    基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。<br />    （六）基金财务报表与报告的编制和复核<br />    1.财务报表的编制<br />    基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。<br />    2.报表复核<br />    138南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。<br />    3.财务报表的编制与复核时间安排<br />    基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；<br />    在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。<br />    （七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。<br />    六、基金份额持有人名册的保管<br />    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。<br />    基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。<br />    在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。<br />    七、争议解决方式<br />    各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。<br />    争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。<br />    本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。<br />    八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算<br />    （一）托管协议的变更程序<br />    139南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。<br />    （二）基金托管协议终止的情形<br />    1、《基金合同》终止；<br />    2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6<br />    个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；<br />    3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6<br />    个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；<br />    4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。<br />    （三）基金财产的清算<br />    基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。<br />    140南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §23基金份额持有人服务<br />    对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。<br />    若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。<br />    一、网上开户及交易服务<br />    投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。<br />    二、信息查询及交易确认服务<br />    （一）基金信息查询服务<br />    投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。<br />    （二）基金交易确认服务<br />    基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠<br />    道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的<br />    确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。<br />    三、基金保有情况信息服务<br />    基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。<br />    基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息：<br />    1、基金份额持有人可通过基金管理人网站、客服电话等方式定制电子邮件形式的定期对账单。<br />    2、基金份额持有人可关注基金管理人微信公众号并绑定账户，定期接收微信对账单。<br />    141南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    3、基金份额持有人可登录本基金管理人网站（www.nffund.com）查阅及下载基金保有情况及对账单。<br />    4、基金份额持有人可前往销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询基金保有情况信息。<br />    由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、核对、变更预留联系方式。<br />    四、资讯服务<br />    投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、<br />    微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公<br />    告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理人客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。<br />    五、客户服务中心电话及在线服务<br />    （一）电话服务<br />    投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务：<br />    1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。<br />    2、人工服务：提供每周7日，每日不少于8小时的人工服务（春节假期除外）。投资<br />    人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。<br />    （二）在线服务<br />    投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：<br />    1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。<br />    2、人工服务：提供每周7天，每天不少于8小时的人工服务（春节假期除外）。投资<br />    人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。<br />    六、投诉及建议受理服务<br />    投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。<br />    142南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §24其他应披露事项标题公告日期<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-12-01资关联方承销证券的关联交易公告<br />    南方基金关于旗下部分基金增加浙商证券为2023-11-16申购赎回代理券商的公告<br />    南方基金关于旗下部分基金增加东北证券为2023-10-31申购赎回代理券商的公告<br />    南方中证1000交易型开放式指数证券投资2023-10-25基金2023年第3季度报告<br />    南方基金关于旗下部分基金增加西部证券为2023-09-06申购赎回代理券商的公告<br />    南方中证1000交易型开放式指数证券投资2023-08-31基金2023年中期报告<br />    南方基金关于旗下部分基金增加东莞证券为2023-08-24申购赎回代理券商的公告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-08-18资关联方承销证券的关联交易公告<br />    南方基金关于旗下部分基金增加山西证券为2023-08-08申购赎回代理券商的公告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-08-03资关联方承销证券的关联交易公告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-07-27资关联方承销可转换公司债券的关联交易公告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-07-26资关联方承销可转换公司债券的关联交易公告<br />    南方中证1000交易型开放式指数证券投资2023-07-21基金2023年第2季度报告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-07-21资关联方承销证券的关联交易公告<br />    南方基金关于旗下部分基金增加德邦证券为2023-07-11申购赎回代理券商的公告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-06-21资关联方承销证券的关联交易公告<br />    南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投2023-06-15资关联方承销证券的关联交易公告<br />    关于南方基金管理股份有限公司旗下基金调2023-06-10整股票估值方法的提示性公告<br />    注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告<br />    143南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §25招募说明书存放及其查阅方式<br />    本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。<br />    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。<br />    144南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（2024年11月更新）<br />    §26备查文件<br />    1、中国证监会准予本基金注册的文件；<br />    2、《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；<br />    3、《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；<br />    4、法律意见书；<br />    5、基金管理人业务资格批件、营业执照；<br />    6、基金托管人业务资格批件、营业执照；<br />    7、《南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金登记结算服务协议》；<br />    8、中国证监会要求的其他文件。<br />    南方基金管理股份有限公司<br />    145<br />