汇添富中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金联接基
金(LOF)A 类份额基金产品资料概要
编制日期:2024年6月11日
送出日期:2024年6月12日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况汇添富中证港股通高股基金简称基金代码501305
息投资 ETF联接(LOF)汇添富中证港股通高股
下属基金简称 息投资 ETF联接(LOF) 下属基金代码 501305
A汇添富基金管理股份有中国工商银行股份有限基金管理人基金托管人限公司公司基金合同生效日2024年06月12日上市交易所上海证券交易所上市日期2018年01月18日基金类型股票型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日开始担任本基金基
2024年06月12日
董瑾金经理的日期证券从业日期2010年07月07日基金经理开始担任本基金基
2024年06月12日
晏阳金经理的日期证券从业日期2016年09月01日
场内简称:港股高息,扩位证券简称:港股高股息 LOF。
本基金由汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金(LOF)于 2024 年 6月 12日转型而来。
其他 汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金(LOF)已于
2018年1月18日起在上海证券交易所上市。汇添富中证港股通高股息
投资指数发起式证券投资基金(LOF)转型为本基金后,基金份额继续在上海证券交易所上市交易。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪投资目标误差的最小化。
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股(包括港股通标的股票和中国证监投资范围会允许上市的股票等)、存托凭证、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(分离交易可转债)、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回
购、同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存款及其他银行存款)、货
币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、权证、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金可通过港股通投资于标的指数成份股、备选成份股,若未来港股通业务规则发生变化或者出现法律法规或监管部门允许的其他投资模式,基金管理人可在履行适当程序后进行相应调整。
基金的投资组合比例为:本基金投资于目标 ETF 比例不低于基金资产净值
的90%,每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金主要投资于目标 ETF,方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。
本基金不参与目标 ETF的投资管理。为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金运作过主要投资策略程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。本基金的投资策略主要包括:资产配置策略、目标 ETF的投资策略、成份股/备选成份股投资策略、
固定收益类资产投资策略、金融衍生工具投资策略、融资及转融通投资策
略、存托凭证的投资策略。
中证港股通高股息投资指数收益率×95%(经估值汇率调整后)+银行活业绩比较基准
期存款利率(税后)×5%
本基金为汇添富中证港股通高股息投资 ETF 的联接基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金通过投资目标 ETF,紧密跟踪风险收益特征
标的指数,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金除了投资 A 股以外,还可以根据法律法规规定投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险,投资需谨慎。
(二)投资组合资产配置图表无
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型费率/收费方式备注
/持有期限(N)
0万元≤M<100 万元 1.00% 场外份额
申购费(前收费)
100 万元≤M<500 万元 0.50% 场外份额
M≥500 万元 1000 元/笔 场外份额
0天≤N<7 天 1.50% 场外份额
赎回费
7天≤N<30天 0.10% 场外份额
N≥30 天 0.00% 场外份额
申购费 本基金 A 类份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。
赎回费 本基金 A 类份额的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别年费率或金额收费方式收取方
基金管理人、销售
管理费0.50%-机构
托管费0.1%-基金托管人
销售服务费--销售机构
审计费用-45000.00元/年会计师事务所
信息披露费-120000.00元/年规定披露报刊
指数许可使用费--指数编制公司
1、《基金合同》生效后与基金相关的律师费和诉讼费;基金份额持有
人大会费用;基金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;基
金的上市费及年费;基金的开户费用、账户维护费用;因投资港股通
标的股票而产生的各项费用;按照国家有关规定和《基金合同》约
其他费用定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF份额
所对应的资产净值后余额(若为负数,则取0)计提。
3、本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF份额
所对应的资产净值后余额(若为负数,则取0)计提。
注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算无
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、税负增加风险、操作或
技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致的风险、其他风险。其中特有风险包括:
1、投资于目标 ETF 基金带来的风险
2、跟踪偏离风险或导致跟踪误差未达约定目标的风险
3、与目标 ETF 业绩差异的风险
4、其他投资于目标 ETF 的风险
5、标的指数的风险
6、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
7、标的指数波动的风险
8、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
9、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险
10、成份股停牌的风险
11、港股通标的股票投资风险
12、股指期货投资风险
13、股票期权投资风险
14、资产支持证券投资风险
15、参与融资交易风险
16、基金参与转融通证券出借业务的风险
17、流通受限证券投资风险
18、存托凭证投资风险
19、中小企业私募债券投资风险
20、作为上市基金存在的风险
21、启用侧袋机制的风险
(二)重要提示
中国证监会对汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金(LOF)募集的注册及
转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料
六、其他情况说明无