招商资管核心优势混合型集合资产管理 计划 集合资产管理合同 集合计划管理人:招商证券资产管理有限公司 集合计划托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇二二年八月 1目录 重要提示..................................................3 第一部分前言................................................4 第二部分释义................................................6 第三部分集合计划的基本情况........................................12 第四部分集合计划的存续..........................................14 第五部分集合计划份额的申购与赎回.....................................15 第六部分集合计划合同当事人及权利义务...................................24 第七部分集合计划份额持有人大会......................................32 第八部分集合计划管理人、集合计划托管人的更换条件和程序......................40 第九部分集合计划的托管..........................................43 第十部分集合计划份额的登记........................................44 第十一部分集合计划的投资.........................................46 第十二部分集合计划的财产.........................................53 第十三部分集合计划资产估值........................................54 第十四部分集合计划费用与税收.......................................61 第十五部分集合计划的收益与分配......................................65 第十六部分集合计划份额的折算.......................................67 第十七部分集合计划的会计与审计......................................68 第十八部分集合计划的信息披露.......................................69 第十九部分集合计划合同的变更、终止与集合计划财产的清算......................77 第二十部分违约责任............................................79 第二十一部分争议的处理和适用的法律....................................80 第二十二部分集合计划合同的效力......................................81 第二十三部分其他事项...........................................82 第二十四部分集合计划合同内容摘要.....................................83 2招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 重要提示招商资管核心优势混合型集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”或“集合计划”)由招商证券股票星集合资产管理计划变更而来。 招商证券股票星集合资产管理计划为非限定性集合资产管理计划,于2009年8月3日经中国证监会证监许可[2009]731号文核准设立,自2009年9月16日起开始募集,于2009年10月30日结束募集工作,并于2009年11月4日正式成立。 根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(证监会公告〔2018〕39号)的规定,招商证券股票星集合资产管理计划已完成产品的规范验收并向中国证监会申请合同变更。 经中国证监会批准,自2022年8月8日起,《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同》(以下简称“本集合计划合同”或“集合计划合同”)生效,原《招商证券股票星集合资产管理计划集合资产管理合同》自同日起失效。本集合计划可以继续沿用原有的托管账户、证券账户、资金账户、期货账户等,也可以使用集合计划的新名称重新开立相关账户。关于本合同变更的相关条款,若后续中国证监会有相关要求、政策等,按中国证监会要求执行。 3招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第一部分前言 一、订立本集合计划合同的目的、依据和原则 1、订立本集合计划合同的目的是保护投资人合法权益,明确集合计划合同 当事人的权利义务,规范集合计划运作。 2、订立本集合计划合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(以下简称“《操作指引》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 3、订立本集合计划合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、集合计划合同是规定集合计划合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与集合计划相关的涉及集合计划合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与集合计划合同有冲突,均以集合计划合同为准。集合计划合同当事人按照《基金法》、集合计划合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 集合计划合同的当事人包括集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人。集合计划投资人自依本集合计划合同取得集合计划份额,即成为集合计划份额持有人和本集合计划合同的当事人,其持有集合计划份额的行为本身即表明其对集合计划合同的承认和接受。 三、本集合计划由招商证券股票星集合资产管理计划变更而来,并经中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案。 中国证监会对本集合计划的备案,并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本集合计划没有风险。 集合计划管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合 计划财产,但不保证投资于本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。 4招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 四、投资者应当认真阅读集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要、集 合计划合同等信息披露文件,自主判断集合计划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。集合计划管理人、集合计划托管人在本集合计划合同之外披露涉及本集合计划的信息,其内容涉及界定集合计划合同当事人之间权利义务关系的,如与集合计划合同有冲突,以集合计划合同为准。 五、本集合计划按照中国法律法规成立并运作,若集合计划合同的内容与届 时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、本集合计划合同约定的集合计划产品资料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 5招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第二部分释义 在本集合计划合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、集合计划或本集合计划:指招商资管核心优势混合型集合资产管理计划 2、集合计划管理人:指招商证券资产管理有限公司 3、集合计划托管人:指中国建设银行股份有限公司4、集合计划合同或本集合计划合同:指《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同》及对本集合计划合同的任何有效修订和补充5、托管协议:指集合计划管理人与集合计划托管人就本集合计划签订之《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书:指《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划招募说明书》及其更新7、集合计划产品资料概要:指《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划产品资料概要》及其更新 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对集合计划合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 6招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、《操作指引》:指中国证监会2018年11月28日颁布、并于当日起实施的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、集合计划合同当事人:指受集合计划合同约束,根据集合计划合同享有 权利并承担义务的法律主体,包括集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、集合计划份额持有人:指依集合计划合同和招募说明书合法取得集合计 划份额的投资人 7招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 24、集合计划销售业务:指集合计划管理人或销售机构宣传推介集合计划, 办理集合计划份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构:指招商证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与集合计划管理人签订了集合计划销售服务协议,办理集合计划销售业务的机构 26、登记业务:指集合计划登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资人集合计划账户的建立和管理、集合计划份额登记、集合计划销售业务 的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管集合计划份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构:指办理登记业务的机构。本集合计划的登记机构可以为招商 证券资产管理有限公司或接受招商证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、集合计划账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、集合计划 管理人所管理的集合计划份额余额及其变动情况的账户 29、集合计划交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起集合计划份额变动及结余情况的账户30、集合计划合同生效日:指根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》变更后的《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同》生效的日期 31、集合计划合同终止日:指集合计划合同规定的集合计划合同终止事由出现后,集合计划财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、存续期:指集合计划合同生效至集合计划终止之间的期间 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日),n 为自然数 36、开放日:指为投资人办理集合计划份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日集合计划接受申购、赎回或其他交易的时间段 8招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 38、《业务规则》:指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不时 做出的修订,是规范管理人所管理的并由中国证券登记结算有限责任公司办理集合资产管理计划登记方面的业务规则 39、申购:指集合计划合同生效后,投资人根据集合计划合同和招募说明书 的规定申请购买集合计划份额的行为 40、赎回:指集合计划合同生效后,集合计划份额持有人按集合计划合同和 招募说明书规定的条件要求将集合计划份额兑换为现金的行为 41、集合计划转换:指集合计划份额持有人按照本集合计划合同和集合计划 管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有集合计划管理人管理的、某一集合计划的份额转换为集合计划管理人管理的其他集合计划份额的行为 42、转托管:指集合计划份额持有人在本集合计划的不同销售机构之间实施 的变更所持集合计划份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理集合计划申购申请的一种投资方式44、巨额赎回:指本集合计划单个开放日,集合计划净赎回申请(赎回申请份额总数加上集合计划转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及集合计划转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日集合计划总份额的 10% 45、元:指人民币元 46、集合计划收益:指集合计划投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券 价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用集合计划财产带来的成本和费用的节约 47、集合计划资产总值:指集合计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、集合计划应收款项及其他资产的价值总和 48、集合计划资产净值:指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值 49、集合计划份额净值:指计算日集合计划资产净值除以计算日集合计划份 额总数 50、集合计划资产估值:指计算评估集合计划资产和负债的价值,以确定集 9招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 合计划资产净值和集合计划份额净值的过程 51、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括管理人网站、托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 52、份额分类:指本集合计划根据是否收取申购费、销售服务费、管理费和 业绩报酬,以及赎回费收取方式的不同,将集合计划份额分为不同的类别:A类份额、C类份额和 D类份额。三类份额分设不同的代码,并分别计算公布份额净值 53、A类份额:指收取申购费、赎回费,并从本类别集合计划资产中计提管理费,但不从本类别集合计划资产中计提销售服务费、不计提业绩报酬的份额。 A类份额为本集合计划合同生效后新增的份额,本集合计划合同生效后 A类份额可以申购、赎回 54、C类份额:指不收取申购费、不计提业绩报酬,但收取赎回费,同时从 本类别集合计划资产中计提销售服务费和管理费的份额。C类份额为本集合计划合同生效后新增的份额,本集合计划合同生效后 C类份额可以申购、赎回 55、D类份额:指收取赎回费、计提业绩报酬,但不从本类别集合计划资产 中计提销售服务费和管理费的份额。D类份额为本集合计划合同生效前存续的份额,本集合计划合同生效后 D类份额只能赎回、不能申购 56、销售服务费:指从本类别集合计划资产中计提的,用于本类别份额市场 推广、销售以及本类别集合计划份额持有人服务的费用 57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制:指当本集合计划遭遇大额申购赎回时,通过调整集合计 划份额净值的方式,将集合计划调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量集合计划份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 10招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同59、大集合计划:指《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》规范的大集合产品 60、不可抗力:指本集合计划合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件 11招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第三部分集合计划的基本情况 一、集合计划名称招商资管核心优势混合型集合资产管理计划 二、集合计划的类别混合型集合资产管理计划 三、集合计划的运作方式契约型开放式 四、集合计划的投资目标 本集合计划精选具有核心竞争优势的上市公司股票进行投资,在合理控制风险的前提下,力争获取长期稳定的投资回报。 五、集合计划份额面值 本集合计划份额面值为人民币1.00元。 六、集合计划存续期限本集合计划自集合计划合同变更生效日起存续期不得超过3年。本集合计划自集合计划合同变更生效日起3年后,按照中国证监会有关规定执行。 七、集合计划份额类别 本集合计划根据是否收取申购费、销售服务费、管理费和业绩报酬,以及赎回费收取方式的不同,将集合计划份额分为不同的类别:A 类份额、C 类份额和D类份额。三类份额分设不同的代码,并分别计算公布份额净值。 A 类份额和 C 类份额是本集合计划合同生效后新增的份额。A 类份额和 C 类份额可以申购、赎回。A类份额收取申购费、赎回费,并从本类别集合计划资产中计提管理费,但不从本类别集合计划资产中计提销售服务费、不计提业绩报酬; 12招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 C类份额不收取申购费、不计提业绩报酬,但收取赎回费,同时从本类别集合计划资产中计提销售服务费和管理费; D 类份额是本集合计划合同生效前存续的份额。D 类份额只能赎回、不能申购。D类份额收取赎回费、计提业绩报酬,但不从本类别集合计划资产中计提销售服务费和管理费。 投资者可自行选择申购 A类份额和 C类份额。 在不违反法律法规、集合计划合同的约定以及对集合计划份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下,根据集合计划实际运作情况,在履行适当程序后,管理人可停止某类份额的销售、或者调低某类份额的费率水平、或者增加新的份额类别等,此项调整无需召开集合计划份额持有人大会,但调整实施前管理人需及时公告并报中国证监会备案。 13招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第四部分集合计划的存续 集合计划合同生效后,连续20个工作日出现集合计划份额持有人数量不满 200人或者集合计划资产净值低于5000万元情形的,集合计划管理人应当在定 期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,集合计划管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他集合计划合并或者终止集合计划合同等,并在6个月内召集集合计划份额持有人大会进行表决。 本集合计划自集合计划合同变更生效日起存续期不得超过3年。本集合计划自集合计划合同变更生效日起3年后,按照中国证监会有关规定执行。如本合同变更生效之日起3年后,不符合法律法规或中国证监会的要求而须终止本集合计划的,无须召开集合份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 14招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第五部分集合计划份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所本集合计划的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由集合计划管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。集合计划管理人可根据情况变更或增减销售机构。集合计划投资者应当在销售机构办理集合计划销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理集合计划份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理集合计划份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但集合计划管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本集合计划合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 集合计划合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,集合计划管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 集合计划管理人可根据实际情况决定本集合计划开始办理申购的时间,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 集合计划管理人自集合计划合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,集合计划管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 集合计划管理人不得在集合计划合同约定之外的日期或者时间办理集合计 划份额的申购、赎回或者转换。投资人在集合计划合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其集合计划份额申购、赎回价格为下一开放日集合计划份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的集合计划份 15招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在集合计划管理人规定的时间以内撤销,集 合计划销售机构另有规定的,以集合计划销售机构的规定为准; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回; 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循集合计划份额持有人利益优先原则, 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 集合计划管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。集合计划管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购集合计划份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;份额登记机构确认集合计划份额时,申购生效。 集合计划份额持有人递交赎回申请,赎回成立;份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎回申请生效后,集合计划管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本集合计划合同有关条款处理。 如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非集合计划管理人及集合计划托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往集合计划份额持有人银行账户。 3、申购和赎回申请的确认 集合计划管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本集合计划登记机构在 T+1 日内对 16招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资者怠于行使权利,致使其相关权益受损的,集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 4、集合计划管理人可在法律法规允许的范围内、在不对集合计划份额持有 人利益造成损害的前提下,对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。集合计划管理人应在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、集合计划管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每 次赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、集合计划管理人可以规定投资人每个集合计划交易账户的最低集合计划 份额余额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、集合计划管理人可以规定单个投资人累计持有的集合计划份额上限,具 体规定请参见招募说明书或相关公告。 4、当接受申购申请对存量集合计划份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,集合计划管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或集合计划单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停集合计划申购等措施,切实保护存量集合计划份额持有人的合法权益。集合计划管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对集合计划规模予以控制。具体见集合计划管理人相关公告。 5、集合计划管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。集合计划管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本集合计划 A 类、C 类和 D类份额单独设置代码,分别计算和公告份额 17招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同净值。本集合计划各类份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。T日的集合计划份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本集合计划申购份额的计算详见《招募说明书》。本集合计划 A 类份额的申购费率由集合计划管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的各类集合计划份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本集合计划赎回金额的计算详见《招募说明书》。本集合计划 A 类、C 类和 D 类份额的赎回费率由集合计划管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日各类集合计划份额净值并扣除相应的费用和业绩报酬(若有),赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由集合计划财产承担。 4、投资者可以申购本集合计划的 A 类份额和 C 类份额:A 类份额的申购费 用由投资人承担,不列入集合计划财产;C类份额不收取申购费用。本集合计划的 D类份额不开放申购。 5、本集合计划 A 类份额、C 类份额和 D 类份额的赎回费用由赎回该类集合 计划份额的集合计划份额持有人承担,在集合计划份额持有人赎回该类集合计划份额时收取。赎回费用归入集合计划财产的比例依照相关法律法规设定,具体见招募说明书的规定,未归入集合计划财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并全额计入集合计划财产。 6、本集合计划的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金 额具体的计算方法和收费方式由集合计划管理人根据集合计划合同的规定确定,并在招募说明书中列示。集合计划管理人可以在集合计划合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 18招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 7、当本集合计划发生大额申购或赎回情形时,集合计划管理人可以采用摆 动定价机制,以确保集合计划估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 8、集合计划管理人可以在不违反法律法规规定及集合计划合同约定的情形 下根据市场情况制定集合计划促销计划,定期或不定期地开展促销活动。在集合计划促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,集合计划管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,集合计划管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致集合计划无法正常运作。 2、发生集合计划合同规定的暂停集合计划资产估值情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致集合计划管理人无法计算 当日集合计划资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有集合计划份额持有人利益时。 5、集合计划资产规模过大,使集合计划管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对集合计划业绩产生负面影响,或发生其他损害现有集合计划份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日集合计划资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与集合计划托管人协商确认后,集合计划管理人应当暂停接受集合计划申购申请。 7、集合计划管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有 集合计划份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且集合计划管理人决定 暂停接受投资人申购申请时,集合计划管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,集合计划管理人应及时恢复申购业务的办理。 19招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,集合计划管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致集合计划管理人不能支付赎回款项。 2、发生集合计划合同规定的暂停集合计划资产估值情况。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致集合计划管理人无法计算 当日集合计划资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有集合计划份额持有人利益的情形时, 集合计划管理人可暂停接受集合计划份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日集合计划资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与集合计划托管人协商确认后,集合计划管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受集合计划赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且集合计划管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,集合计划管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,集合计划管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按集合计划合同的相关条款处理。集合计划份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,集合计划管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定若本集合计划单个开放日内的集合计划份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上集合计划转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及集合计划转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的集合计划总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 20招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 当集合计划出现巨额赎回时,集合计划管理人可以根据集合计划当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当集合计划管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当集合计划管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对集合计划资产净值 造成较大波动时,集合计划管理人在当日接受赎回比例不低于上一日集合计划总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的集合计划份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)当本集合计划出现巨额赎回时且集合计划管理人决定部分延期赎回的,在单个集合计划份额持有人赎回申请超过前一日集合计划总份额10%的情形下,集合计划管理人认为支付该集合计划份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该集合计划份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对集合计 划资产净值造成较大波动时,可以对该集合计划份额持有人的赎回申请超过前一日集合计划总份额10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回申请,应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的集合计划份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 21招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如集合计 划管理人认为有必要,可暂停接受集合计划的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,集合计划管理人应当通过公告、邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知集合计划份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在规定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,集合计划管理人应当在规定期限内在 规定媒介上刊登暂停公告。 2、集合计划管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》 的有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告; 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时可不再另行发布重新开放的公告。 十一、集合计划转换集合计划管理人可以根据相关法律法规以及本集合计划合同的规定决定开 办本集合计划与集合计划管理人管理的其他集合计划之间的转换业务,集合计划转换可以收取一定的转换费,相关规则由集合计划管理人届时根据相关法律法规及本集合计划合同的规定制定并公告,并提前告知集合计划托管人与相关机构。 十二、集合计划份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,集合计划管理人可受理集合计划份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理集合计划份额的过户登记。集合计划管理人拟受理集合计划份额转让业务的,将提前公告,集合计划份额持有人应根据集合计划管理人公告的业务规则办理集合计划份额转让业务。 十三、集合计划的非交易过户 集合计划的非交易过户是指集合计划登记机构受理继承、捐赠和司法强制执 行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过 22招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本集合计划份额的投资人。 继承是指集合计划份额持有人死亡,其持有的集合计划份额由其合法的继承人继承;捐赠指集合计划份额持有人将其合法持有的集合计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将集合计 划份额持有人持有的集合计划份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供集合计划登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按集合计划登记机构的规定办理,并按集合计划登记机构规定的标准收费。 十四、集合计划的转托管集合计划份额持有人可办理已持有集合计划份额在不同销售机构之间的转托管,集合计划销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 集合计划管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由集合计划管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于集合计划管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十六、集合计划的冻结和解冻集合计划登记机构只受理国家有权机关依法要求的集合计划份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十七、集合计划管理人可在不违反相关法律法规、不影响集合计划份额持有 人实质利益的前提下,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 23招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第六部分集合计划合同当事人及权利义务 一、集合计划管理人 (一)集合计划管理人简况 名称:招商证券资产管理有限公司住所:深圳市前海深港合作区前海一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:杨阳 设立日期:2015年4月3日批准设立机关及批准设立文号:《关于核准招商证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》(证监许可〔2015〕123号) 组织形式:有限责任公司 注册资本:10亿元 存续期限:持续经营 联系电话:95565 (二)集合计划管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划管理人的权利 包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《集合计划合同》生效之日起,根据法律法规和《集合计划合同》独立运用并管理集合计划财产; (3)依照《集合计划合同》收取集合计划管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)销售集合计划份额; (5)按照规定召集集合计划份额持有人大会; (6)依据《集合计划合同》及有关法律规定监督集合计划托管人,如认为 集合计划托管人违反了《集合计划合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护集合计划投资者的利益; (7)在集合计划托管人更换时,提名新的集合计划托管人; 24招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (8)选择、更换集合计划销售机构,对集合计划销售机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任集合计划登记机构办理集合计划 登记业务并获得《集合计划合同》规定的费用; (10)依据《集合计划合同》及有关法律规定决定集合计划收益的分配方案; (11)在《集合计划合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为集合计划的利益对被投资公司行使股东权利,为集合计划的利益行使因集合计划财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,为集合计划的利益依法为集合计划进行融资; (14)以集合计划管理人的名义,代表集合计划份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为集合计划提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关集合计划申购、赎 回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划管理人的义务 包括但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 集合计划份额的申购、赎回和登记事宜; (2)办理集合计划备案手续; (3)自《集合计划合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行集合计划投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作集合计划财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的集合计划财产和集合计划管理人的财产相互独立,对所管理的不同集合计划分别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定外不得利用集合 计划财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作集合计划财产; 25招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (7)依法接受集合计划托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算集合计划份额申购、赎回和注销价格的方 法符合《集合计划合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告集合计划净值信息,确定集合计划份额申购、赎回的价格; (9)进行集合计划会计核算并编制集合计划财务会计报告; (10)编制季度、中期和年度报告; (11)严格按照《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (12)保守集合计划商业秘密,不泄露集合计划投资计划、投资意向等。除 《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定另有规定外,在集合计划信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13)按《集合计划合同》的约定确定集合计划收益分配方案,及时向集合计划份额持有人分配集合计划收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定召集集合计划份额 持有人大会或配合集合计划托管人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会; (16)按规定保存集合计划财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; (17)确保需要向集合计划投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《集合计划合同》规定的时间和方式,随时查阅到与集合计划有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加集合计划财产清算小组,参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知集合计划托管人; (20)因违反《集合计划合同》导致集合计划财产的损失或损害集合计划份 额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督集合计划托管人按法律法规和《集合计划合同》规定履行自己的 26招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同义务,集合计划托管人违反《集合计划合同》造成集合计划财产损失时,集合计划管理人应为集合计划份额持有人利益向集合计划托管人追偿; (22)当集合计划管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关集合计划事务的行为承担责任; (23)以集合计划管理人名义,代表集合计划份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)执行生效的集合计划份额持有人大会的决议; (25)建立并保存集合计划份额持有人名册; (26)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 二、集合计划托管人 (一)集合计划托管人简况 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 成立时间:2004年9月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监基字【1998】12号 (二)集合计划托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划托管人的权利 包括但不限于: (1)自《集合计划合同》生效之日起,依法律法规和《集合计划合同》的规定安全保管集合计划财产; (2)依《集合计划合同》约定获得集合计划托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; (3)监督集合计划管理人对本集合计划的投资运作,如发现集合计划管理 人有违反《集合计划合同》及国家法律法规行为,对集合计划财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护集合计划 27招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为集合计划开设证券账户、资金账户等投资所需 账户、为集合计划办理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集集合计划份额持有人大会; (6)在集合计划管理人更换时,提名新的集合计划管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划托管人的义务 包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管集合计划财产; (2)设立专门的托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格 的熟悉托管业务的专职人员,负责集合计划财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保集合计划财产的安全,保证其托管的集合计划财产与集合计划托管人自有财产以及不同的集合计划财产相互独立;对所托管的不同的集合计划分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同集合计划之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定外,不得利用集 合计划财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管集合计划财产; (5)保管由集合计划管理人代表集合计划签订的与集合计划有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设集合计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按 照《集合计划合同》的约定,根据集合计划管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守集合计划商业秘密,除《基金法》、《集合计划合同》及其他有关 规定另有规定外,在集合计划信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查集合计划管理人计算的集合计划资产净值、集合计划份额 申购、赎回价格; (9)办理与集合计划托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对集合计划财务会计报告、季度、中期和年度报告出具意见,说明集 28招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 合计划管理人在各重要方面的运作是否严格按照《集合计划合同》的规定进行; 如果集合计划管理人有未执行《集合计划合同》规定的行为,还应当说明集合计划托管人是否采取了适当的措施; (11)保存集合计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)从集合计划管理人或其委托的登记机构处接收并保存集合计划份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与集合计划管理人核对; (14)依据集合计划管理人的指令或有关规定向集合计划份额持有人支付集合计划收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定,召集集合计划份 额持有人大会或配合集合计划管理人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会; (16)按照法律法规和《集合计划合同》的规定监督集合计划管理人的投资运作; (17)参加集合计划财产清算小组,参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知集合计划管理人; (19)因违反《集合计划合同》导致集合计划财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督集合计划管理人按法律法规和《集合计划合同》规定履行 自己的义务,集合计划管理人因违反《集合计划合同》造成集合计划财产损失时,应为集合计划份额持有人利益向集合计划管理人追偿; (21)执行生效的集合计划份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 三、集合计划份额持有人 集合计划投资者持有本集合计划份额的行为即视为对《集合计划合同》的承 认和接受,集合计划投资者自依据《集合计划合同》取得集合计划份额,即成为 29招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 本集合计划份额持有人和《集合计划合同》的当事人,直至其不再持有本集合计划的集合计划份额。集合计划份额持有人作为《集合计划合同》当事人并不以在《集合计划合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份集合计划份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划份额持有人的 权利包括但不限于: (1)分享集合计划财产收益; (2)参与分配清算后的剩余集合计划财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的集合计划份额; (4)按照规定要求召开集合计划份额持有人大会或者召集集合计划份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席集合计划份额持有人大会,对集合计划份额持有人大会审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的集合计划信息资料; (7)监督集合计划管理人的投资运作; (8)对集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划份额持有人的 义务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《集合计划合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资集合计划产品,了解自身风险承受能力,自主判断集合计 划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注集合计划信息披露,及时行使权利和履行义务; (4)交纳集合计划申购款项及法律法规和《集合计划合同》所规定的费用; (5)在其持有的集合计划份额范围内,承担集合计划亏损或者《集合计划合同》终止的有限责任; (6)不从事任何有损集合计划及其他《集合计划合同》当事人合法权益的活动; 30招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (7)执行生效的集合计划份额持有人大会的决议; (8)返还在集合计划交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 31招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第七部分集合计划份额持有人大会 集合计划份额持有人大会由集合计划份额持有人组成,集合计划份额持有人的合法授权代表有权代表集合计划份额持有人出席会议并表决。集合计划份额持有人持有的每一集合计划份额拥有平等的投票权。 本集合计划份额持有人大会未设日常机构,如今后设立集合计划份额持有人大会的日常机构,按照相关法律法规的要求执行。 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或本集合计划合同另有约定外,当出 现或需要决定下列事由之一的,应当召开集合计划份额持有人大会: (1)终止《集合计划合同》(因不符合法律法规或中国证监会的要求而须终止本集合计划的除外); (2)更换集合计划管理人; (3)更换集合计划托管人; (4)转换集合计划运作方式; (5)调整集合计划管理人、集合计划托管人的报酬标准或提高销售服务费; (6)变更集合计划类别; (7)本集合计划与其他集合计划的合并; (8)变更集合计划投资目标、范围或策略; (9)变更集合计划份额持有人大会程序; (10)集合计划管理人或集合计划托管人要求召开集合计划份额持有人大会; (11)单独或合计持有本集合计划总份额10%以上(含10%)集合计划份额的集合计划份额持有人(以集合计划管理人收到提议当日的集合计划份额计算,下同)就同一事项书面要求召开集合计划份额持有人大会; (12)对集合计划合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《集合计划合同》或中国证监会规定的其他应当召开集合计划份额持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《集合计划合同》约定的范围内且对集合计划份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由集合计划管理人和集合计划托管人协商后修改,不需召开集合计划份额持有人大会: 32招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (1)调低销售服务费及其他需要集合计划财产承担的费用; (2)法律法规要求增加的集合计划费用的收取; (3)调整本集合计划的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,增加、减少或调整集合计划份额类别设置及对集合计划份额分类办法、规则进行调整; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《集合计划合同》进行修改; (5)对《集合计划合同》的修改对集合计划份额持有人利益无实质性不利 影响或修改不涉及《集合计划合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)集合计划管理人获得公募基金管理业务资格将本集合计划变更注册为公募基金的; (7)调整有关集合计划申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则; (8)集合计划推出新业务或服务; (9)调整本集合计划的收益分配原则; (10)按照法律法规和《集合计划合同》规定不需召开集合计划份额持有人大会的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《集合计划合同》另有约定外,集合计划份额持有人 大会由集合计划管理人召集。 2、集合计划管理人未按规定召集或不能召集时,由集合计划托管人召集。 3、集合计划托管人认为有必要召开集合计划份额持有人大会的,应当向集 合计划管理人提出书面提议。集合计划管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;集合计划管理人决定不召集,集合计划托管人仍认为有必要召开的,应当由集合计划托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知集合计划管理人,集合计划管理人应当配合。 4、代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人就同一事项 书面要求召开集合计划份额持有人大会,应当向集合计划管理人提出书面提议。 集合计划管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划托管人。集合计划管理人决定召 33招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;集合计划管理人决定不召集,代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人仍认为有必要召开的,应当向集合计划托管人提出书面提议。集合计划托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划管理人;集合计划托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知集合计划管理人,集合计划管理人应当配合。 5、代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人就同一事项 要求召开集合计划份额持有人大会,而集合计划管理人、集合计划托管人都不召集的,单独或合计代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。集合计划份额持有人依法自行召集集合计划份额持有人大会的,集合计划管理人、集合计划托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、集合计划份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 三、召开集合计划份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开集合计划份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在规定媒介公告。集合计划份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席集合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次集合计划份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 34招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 3、如召集人为集合计划管理人,还应另行书面通知集合计划托管人到指定 地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为集合计划托管人,则应另行书面通知集合计划管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为集合计划 份额持有人,则应另行书面通知集合计划管理人和集合计划托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。集合计划管理人或集合计划托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 四、集合计划份额持有人出席会议的方式 集合计划份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、 监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由集合计划份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明 委派代表出席,现场开会时集合计划管理人和集合计划托管人的授权代表应当列席集合计划份额持有人大会,集合计划管理人或集合计划托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行集合计划份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有集合计划份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《集合计划合同》和会议通知的规定,并且持有集合计划份额的凭证与集合计划管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有集合计划份额的凭证显示,有效的集合计划份额不少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一,召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集合计划份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额应不少于本集合计划在权益登记日集合计 划总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯开会。通讯开会系指集合计划份额持有人将其对表决事项的投票以 书面形式或会议通知载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。 35招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《集合计划合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)召集人按集合计划合同约定通知集合计划托管人(如果集合计划托管人为召集人,则为集合计划管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在集合计划托管人(如果集合计划托管人为召集人,则为集合计划管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取集合计划份额持有人的表 决意见;集合计划托管人或集合计划管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,集合计划份额持有人所持有的集合计划份额不小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见集合计划份额持有人所持有的集合计划份额小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一,召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内,就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集 合计划份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)集合计划份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的集合计划份额持有人或受托代表 他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有集合计划份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授 权委托证明符合法律法规、《集合计划合同》和会议通知的规定,并与集合计划登记机构记录相符; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在不与法律法规冲突的前提下,集合计划份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,集合计划份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法规冲突的前提下,集合计划份额持有人授权他人代为出席 会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。 36招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系集合计划份额持有人利益的重大事项,如《集合计划合同》的重大修改、决定终止《集合计划合同》、更换集合计划管理人、更换集合计划 托管人、与其他集合计划合并、法律法规及《集合计划合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交集合计划份额持有人大会讨论的其他事项。 集合计划份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在集合计划份额持有人大会召开前及时公告。 集合计划份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为集合计划管理人授权出席会议的代表,在集合计划管理人授权代表未能主持大会的情况下,由集合计划托管人授权其出席会议的代表主持;如果集合计划管理人授权代表和集合计划托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的集合计划份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名集合计划份额持有人作为该次集合计划份额持有人大会的主持人。集合计划管理人和集合计划托管人拒不出席或主持集合计划份额持有人大会,不影响集合计划份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的集合计划份额、委 托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 六、表决集合计划份额持有人所持每份集合计划份额有一票表决权。 37招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 集合计划份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所 持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律另有规定外,转换集合计划运作方式、更换集合计划管理人或者集合计划托管人、终止《集合计划合同》、本集合计划与其他集合计划合并以特别决议通过方为有效。 集合计划份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的集合计划份额持有人所代表的集合计划份额总数。 集合计划份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 (1)如大会由集合计划管理人或集合计划托管人召集,集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人和代理人中选举两名集合计划份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由集合计划份额持有人自行召集或大会虽然由集合计划管理 人或集合计划托管人召集,但是集合计划管理人或集合计划托管人未出席大会的,集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人中选举三名集合计划份额持有人代表担任监票人。集合计划管理人或集合计划托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在集合计划份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或集合计划份额持有人或代理人对于提交的表决结果 38招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,集合计划管理人或集合计划托管人 拒不出席大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在集合计划托管人授权代表(若由集合计划托管人召集,则为集合计划管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。集合计划管理人或集合计划托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 集合计划份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 集合计划份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 集合计划份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告集合计划份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人应当执行生效的集合计划份额持有人大会的决议。生效的集合计划份额持有人大会决议对全体集合计划份额持有人、集合计划管理人、集合计划托管人均有约束力。 九、本部分关于集合计划份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,集合计划管理人与集合计划托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开集合计划份额持有人大会审议。 39招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第八部分集合计划管理人、集合计划托管人的更换条件和程序 一、集合计划管理人和集合计划托管人职责终止的情形 (一)集合计划管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,集合计划管理人职责终止: 1、被依法取消集合计划管理资格; 2、被集合计划份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他情形。 (二)集合计划托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,集合计划托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被集合计划份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他情形。 二、集合计划管理人和集合计划托管人的更换程序 (一)集合计划管理人的更换程序 1、提名:新任集合计划管理人由集合计划托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)集合计划份额的集合计划份额持有人提名; 2、决议:集合计划份额持有人大会在集合计划管理人职责终止后6个月内 对被提名的集合计划管理人形成决议,该决议需经参加大会的集合计划份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; 3、临时集合计划管理人:新任集合计划管理人产生之前,由中国证监会指 定临时集合计划管理人; 4、备案:集合计划份额持有人大会更换集合计划管理人的决议须报中国证 监会备案; 5、公告:集合计划管理人更换后,由集合计划托管人在更换集合计划管理 人的集合计划份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规 40招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 定媒介公告; 6、交接:集合计划管理人职责终止的,集合计划管理人应妥善保管集合计 划管理业务资料,及时向临时集合计划管理人或新任集合计划管理人办理集合计划管理业务的移交手续,临时集合计划管理人或新任集合计划管理人应及时接收。 新任集合计划管理人或临时集合计划管理人应与集合计划托管人核对集合计划资产总值和净值; 7、审计:集合计划管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师 事务所对集合计划财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从集合计划财产中列支; 8、集合计划名称变更:集合计划管理人更换后,如果原任或新任集合计划 管理人要求,应按其要求替换或删除集合计划名称中与原集合计划管理人有关的名称字样。 (二)集合计划托管人的更换程序 1、提名:新任集合计划托管人由集合计划管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)集合计划份额的集合计划份额持有人提名; 2、决议:集合计划份额持有人大会在集合计划托管人职责终止后6个月内 对被提名的集合计划托管人形成决议,该决议需经参加大会的集合计划份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; 3、临时集合计划托管人:新任集合计划托管人产生之前,由中国证监会指 定临时集合计划托管人; 4、备案:集合计划份额持有人大会更换集合计划托管人的决议须报中国证 监会备案; 5、公告:集合计划托管人更换后,由集合计划管理人在更换集合计划托管 人的集合计划份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告; 6、交接:集合计划托管人职责终止的,应当妥善保管集合计划财产和集合 计划托管业务资料,及时办理集合计划财产和集合计划托管业务的移交手续,新任集合计划托管人或者临时集合计划托管人应当及时接收。新任集合计划托管人 41招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 或临时集合计划托管人与集合计划管理人核对集合计划资产总值和净值; 7、审计:集合计划托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师 事务所对集合计划财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用从集合计划财产中列支。 (三)集合计划管理人与集合计划托管人同时更换的条件和程序。 1、提名:如果集合计划管理人和集合计划托管人同时更换,由单独或合计 持有集合计划总份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人提名新的集合计划管理人和集合计划托管人; 2、集合计划管理人和集合计划托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任集合计划管理人和新任集合计划托管人应在更换集合计划管理人和集合计划托管人的集合计划份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上联合公告。 (四)新任或临时集合计划管理人接受集合计划管理业务,或新任或临时集 合计划托管人接受集合计划财产和集合计划托管业务前,原集合计划管理人或原集合计划托管人应依据法律法规和集合计划合同的规定继续履行相关职责,并保证不对集合计划份额持有人的利益造成损害。原集合计划管理人或原集合计划托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本合同的规定收取集合计划管理费或集合计划托管费。 三、本部分关于集合计划管理人、集合计划托管人更换条件和程序的约定, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,集合计划管理人与集合计划托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开集合计划份额持有人大会审议。 42招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第九部分集合计划的托管 集合计划托管人和集合计划管理人按照《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定订立托管协议。 订立托管协议的目的是明确集合计划托管人与集合计划管理人之间在集合 计划财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关 事宜中的权利义务及职责,确保集合计划财产的安全,保护集合计划份额持有人的合法权益。 43招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十部分集合计划份额的登记 一、集合计划的份额登记业务 本集合计划的登记业务指本集合计划登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人集合计划账户的建立和管理、集合计划份额登记、集合计划 销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管集合计划份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、集合计划登记业务办理机构本集合计划的登记业务由集合计划管理人或集合计划管理人委托的其他符 合条件的机构办理。集合计划管理人委托其他机构办理本集合计划登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确集合计划管理人和代理机构在投资者集合计划账户管理、集合计划份额登记、清算及集合计划交易确认、发放红利、建立 并保管集合计划份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护集合计划份额持有人的合法权益。 三、集合计划登记机构的权利 集合计划登记机构享有以下权利: 1、取得登记费; 2、建立和管理投资者集合计划账户; 3、保管集合计划份额持有人开户资料、交易资料、集合计划份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有 关规定于开始实施前在规定媒介上公告; 5、法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 四、集合计划登记机构的义务 集合计划登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本集合计划份额的登记业务; 2、严格按照法律法规和《集合计划合同》规定的条件办理本集合计划份额 的登记业务; 3、妥善保存登记数据,并将集合计划份额持有人名称、身份信息及集合计 44招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 划份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自集合计划账户销户之日起不得少于20年; 4、对集合计划份额持有人的集合计划账户信息负有保密义务,因违反该保 密义务对投资者或集合计划带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他情形除外; 5、按《集合计划合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务; 6、接受集合计划管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 45招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十一部分集合计划的投资 一、投资目标 本集合计划精选具有核心竞争优势的上市公司股票进行投资,在合理控制风险的前提下,力争获取长期稳定的投资回报。 二、投资范围 本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许投资的股票)、 债券(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、银行 存款、同业存单、现金、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种,集合计划管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本集合计划为混合型集合计划,投资组合比例为:股票资产占集合计划资产的比例为60%-95%,其中投资于本集合计划界定的具有核心竞争优势的股票的比例不低于本集合计划股票资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,集合计划保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于集合计划资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货及其他金融工具的投资比例,依照法律法规或监管机构的规定执行。 三、投资策略 1、股票投资策略 本集合计划以“自下而上”精选股票的策略为主,对上市公司成长、估值、红利、公司治理、投资风险五个核心方面进行综合分析,通过定性分析与定量分析相结合的方法,挑选具备一项或多项核心优势的上市公司进行投资。 (1)成长优势 定性分析:从政策导向及经济环境角度出发,在受益于当前经济结构和环境、 46招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 或受政策扶持、或具有垄断优势、或具有创新性的景气性产业中,对上市公司经营状况、商业模式、核心技术、市场占比等方面进行深度研究,判断公司是否具备技术创新、垄断优势、开拓市场等创造利润增长方面的能力和潜力。 定量分析:通过对上市公司净资产收益率、营业收入、净利润、研发投入,及其历史增速或预期增速等指标进行分析。选择净资产收益率、主营业务收入增长率、净利润增长率、研发投入额、一致预期盈利增长率这5个指标之一在行业 中从大到小排名前50%的股票。 (2)估值优势以合理的价格买入具有估值优势的股票可以降低投资风险。管理人主要通过定量方法分析公司的估值情况,通过静态估值和动态估值相结合的方式挖掘具有估值优势的股票。静态估值方法将运用市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)等估值指标,横向对比行业估值水平,纵向对比历史估值水平,选择相对低估或估值合理的股票。动态估值方法将采用现金流折价模型,考虑成长性的 PEG指标对股票进行估值。 对于上市公司的市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)、市盈率相对 盈利增长比率(PEG)这 4 个估值性指标,首先剔除任一指标为负的股票,再选择上述4个指标之一在行业中从小到大排名前50%的股票。 (3)红利优势红利优势是指上市公司拥有长期稳定的分红能力或分红潜力。该类公司通常受到投资者认可,具备财务质量高、盈利稳定增长,自由现金流充裕的特征。通过红利优势股票的投资,可以剔除短期依靠非经营性损益等手段粉饰报表的公司,起到防雷排雷作用,降低组合投资风险。 定性分析:通过对公司历史分红方式,并结合公司发展定位、分红意愿等方面进行分析,判断公司的分红能力和潜力。 定量分析:通过对股息率、历史分红次数、每股股利、分红率、净利润及自有现金流等指标进行分析。 (4)公司治理优势 公司治理优势是指具备稳定的管理团队和股东结构,良好的内部管理机制,透明的信息披露,与股东价值相挂钩的考核机制等。管理人主要通过定性方法研 47招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 究评价上市公司的治理结构,挑选具备公司治理优势的股票。 (5)投资风险优势 投资风险优势是指股票具备良好的流动性、稳定的市场表现。 定性分析:通过对公司的违规情况、商誉计提、质押情况等方面综合考量分析。 定量分析:通过分析股票的日均市场成交额、区间市场成交额、历史波动率等指标进行判断。 2、可转债投资策略 基于对中国 A股市场的理解与判断,把握熊牛转折点,寻找投资可转债的合适投资时机。通过对可转债上市公司的基本面判断与调研,自下而上地精选具有良好成长性并且估值有吸引力的投资标的,力争获取长期、持续、稳定的收益; 同时,对公司的信用风险进行排查,避开具有瑕疵的公司可转债。 其次,通过对进入回售以及转股价下调进程的可转债进行持续跟踪观测,并对其正股的经营和现金流情况进行分析公司的转股意愿,同时筛选债性较强具有安全边际的可转债进行投资,享有投资可转债因转股价下修带来的期权价值增长。 另外,也把握可转债正股因盈利超预期增长、股东增持等事件型的投资机会。 3、现金类管理工具投资策略 本集合计划以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投资组合策略,通过对现金类管理工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的当期收益。 4、股指期货投资策略 本集合计划投资股指期货以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。 5、资产支持证券投资策略 本集合计划通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业 景气变化等因素的综合分析进行资产支持证券的投资,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整资产支持证券的投资组合。 四、投资限制 48招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 1、组合限制 集合计划的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占集合计划资产的60%-95%,其中投资于本集合计划界定的 具有核心竞争优势的股票的比例不低于本集合计划股票资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 低于集合计划资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本集合计划持有一家公司发行的证券,其市值不超过集合计划资产净 值的10%; (4)本集合计划管理人管理的全部大集合计划持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (5)本集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得 超过集合计划资产净值的10%; (6)本集合计划持有的全部资产支持证券,其市值不得超过集合计划资产 净值的20%; (7)本集合计划持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不 得超过该资产支持证券规模的10%; (8)本集合计划管理人管理的全部大集合计划投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (9)本集合计划应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。集合计划持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (10)集合计划财产参与股票发行申购,本集合计划所申报的金额不超过本 集合计划的总资产,本集合计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过集合计划资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (12)本集合计划管理人管理的全部开放式大集合计划持有一家上市公司发 49招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本集合计划管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (13)本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过集合计划 资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、集合计划规模变动等集 合计划管理人之外的因素致使集合计划不符合该比例限制的,集合计划管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本集合计划与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本集合计划合同约定的投资范围保持一致; (15)本集合计划资产总值不超过集合计划资产净值的140%; (16)本集合计划参与股指期货交易,还须遵守以下限制: 在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过集合计划资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过集合计划资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过集合计划持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日集合计划资产净值的20%;本集合计划所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合集合计划合同关于股票投资比例的有关约定; (17)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划投资比例不符 合上述规定投资比例的,集合计划管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 集合计划管理人应当自集合计划合同生效之日起6个月内使集合计划的投 资组合比例符合集合计划合同的有关约定。在上述期间内,本集合计划的投资范 50招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 围、投资策略应当符合集合计划合同的约定。集合计划托管人对集合计划的投资的监督与检查自本集合计划合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本集合计划,集合计划管理人在履行适当程序后,则本集合计划投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护集合计划份额持有人的合法权益,集合计划财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其集合计划管理人、集合计划托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期 内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合集合计划的投资目标和投资策略,遵循集合计划份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到集合计划托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交集合计划管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。集合计划管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,集合计划管理人在履行适当程序后,本集合计划可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 五、业绩比较基准 本集合计划业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+中债综合全价(总值) 指数收益率×40%。 采用该比较基准主要基于如下考虑:沪深300指数由专业指数提供商“中证 51招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同指数有限公司”编制和发布,由从上海和深圳证券市场中选取的 300只 A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势。 此外,本集合计划还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本集合计划的业绩比较基准时,本集合计划管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与集合计划托管人协商一致并报中国证监会备案后,变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开集合计划份额持有人大会。 六、风险收益特征 本集合计划是混合型集合资产管理计划,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 七、集合计划管理人代表集合计划行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、集合计划管理人按照国家有关规定代表集合计划独立行使股东或债权人权利,保护集合计划份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股; 3、有利于集合计划财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 52招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十二部分集合计划的财产 一、集合计划资产总值 集合计划资产总值是指集合计划拥有的各类有价证券、银行存款本息和集合计划应收款项以及其他资产的价值总和。 二、集合计划资产净值集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值。 三、集合计划财产的账户 集合计划托管人根据相关法律法规、规范性文件为本集合计划开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的集合计划专用账户与集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划销售机构和集合计划登记机构自有的财产账户以及其他集合计划财产账户相独立。 四、集合计划财产的保管和处分 本集合计划财产独立于集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划销售机 构的财产,并由集合计划托管人保管。集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划登记机构和集合计划销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本集合计划财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《集合计划合同》的规定处分外,集合计划财产不得被处分。 集合计划管理人、集合计划托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告 破产等原因进行清算的,集合计划财产不属于其清算财产。集合计划管理人管理运作集合计划财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;集合计划管理人管理运作不同集合计划的集合计划财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因集合计划财产本身承担的债务,不得对集合计划财产强制执行。 53招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十三部分集合计划资产估值 一、估值日 本集合计划的估值日为本集合计划相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露集合计划净值的非交易日。 二、估值对象 集合计划所拥有的股票、债券、股指期货、资产支持证券和银行存款本息、 应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则集合计划管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。 (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。 与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,集合计划管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的集合计划资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。 54招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 (4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;交易所上 市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值。 (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、 55招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。全国银行间市场交易的资产支持证券,采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 4、股指期货合约按照结算价估值,如估值日无结算价且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日结算价估值。 5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。 6、本集合计划投资同业存单,采用估值日第三方估值机构提供的估值价格 数据进行估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,集 合计划管理人可根据具体情况与集合计划托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 8、当发生大额申购或赎回情形时,集合计划管理人可以采用摆动定价机制, 以确保集合计划估值的公平性。 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如集合计划管理人或集合计划托管人发现集合计划估值违反集合计划合同 订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护集合计划份额持 有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,集合计划资产净值计算和集合计划会计核算的义务由集合计划管理人承担。本集合计划的会计责任方由集合计划管理人担任,因此,就与本集合计划有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法 56招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 达成一致的意见,按照集合计划管理人对集合计划净值的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、各类集合计划份额净值是按照每个工作日闭市后,集合计划资产净值除 以当日该类集合计划份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。集合计划管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算集合计划资产净值及各类集合计划份额净值,并按规定公告。 2、集合计划管理人应每个工作日对集合计划资产估值。但集合计划管理人 根据法律法规或本集合计划合同的规定暂停估值时除外。集合计划管理人每个工作日对集合计划资产估值后,将各类集合计划份额净值结果发送集合计划托管人,经集合计划托管人复核无误后,由集合计划管理人对外公布。 六、估值错误的处理 集合计划管理人和集合计划托管人将采取必要、适当、合理的措施确保集合 计划资产估值的准确性、及时性。当任一类集合计划份额净值小数点后4位以内 (含第4位)发生估值错误时,视为该类集合计划份额净值错误。 本集合计划合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本集合计划运作过程中,如果由于集合计划管理人或集合计划托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及 时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责 57招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改集合计划登记机构交易数据的,由集合计划登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、集合计划份额净值估值错误处理的方法如下: (1)集合计划份额净值计算出现错误时,集合计划管理人应当立即予以纠正,通报集合计划托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)任一类集合计划份额净值的错误偏差达到该类集合计划份额净值的 0.25%时,集合计划管理人应当通报集合计划托管人并报中国证监会备案;错误 偏差达到该类集合计划份额净值的0.5%时,集合计划管理人应当公告,并报中国证监会备案。 58招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (3)当集合计划份额净值计算差错给集合计划和集合计划份额持有人造成 损失需要进行赔偿时,管理人和托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 1)集合计划的会计责任方由管理人担任,与本集合计划有关的会计问题, 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按管理人的建议执行,由此给集合计划份额持有人和集合计划财产造成的损失,由管理人负责赔付。 2)管理人计算的集合计划份额净值已由托管人复核确认后公告,由此给集 合计划份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或集合计划支付赔偿金,就实际向投资者或集合计划支付的赔偿金额,管理人与托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 3)管理人和托管人对集合计划份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布集合计划份额净值的情形,以管理人的计算结果对外公布,由此给集合计划份额持有人和集合计划造成的损失,由管理人负责赔付。 4)由于管理人提供的信息错误(包括但不限于申购或赎回金额等),进而导 致集合计划份额净值计算错误而引起的集合计划份额持有人和集合计划财产的损失,由管理人负责赔付。 (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、集合计划投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时; 2、因不可抗力致使集合计划管理人、集合计划托管人无法准确评估集合计 划资产价值时; 3、当前一估值日集合计划资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与集合计划托管人协商确认后,集合计划管理人应当暂停估值; 4、法律法规、中国证监会和集合计划合同认定的其它情形。 八、集合计划净值的确认 集合计划资产净值和各类集合计划份额净值由集合计划管理人负责计算,集 59招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 合计划托管人负责进行复核。集合计划管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的集合计划资产净值和各类集合计划份额净值并发送给集合计划托管人。集合计划托管人对净值计算结果复核确认后发送给集合计划管理人,由集合计划管理人对集合计划净值予以公布。 九、特殊情况的处理 1、集合计划管理人按估值方法规定的第7项条款进行估值时,所造成的误 差不作为集合计划份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银 行等机构发送的数据错误等原因,集合计划管理人和集合计划托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的集合计划资产估值错误,集合计划管理人和集合计划托管人免除赔偿责任。但集合计划管理人和集合计划托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 60招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十四部分集合计划费用与税收 一、集合计划费用的种类 1、集合计划管理人的管理费; 2、集合计划托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、业绩报酬; 5、除法律法规、中国证监会另有规定外,《集合计划合同》生效后与集合计 划相关的信息披露费用; 6、《集合计划合同》生效后与集合计划相关的会计师费、律师费、仲裁费和 诉讼费; 7、集合计划份额持有人大会费用; 8、集合计划的证券、期货交易费用; 9、集合计划的银行汇划费用; 10、账户开户费用、账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《集合计划合同》约定,可以在集合计划财产中列支的其他费用。 二、集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式 1、集合计划管理人的管理费 本集合计划 A类份额和 C类份额的管理费按前一日该类份额资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为该类份额每日应计提的管理费 E为前一日的该类份额资产净值 A 类份额和 C 类份额的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 61招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 本集合计划 D类份额不计提管理费。 2、集合计划托管人的托管费 本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的集合计划托管费 E为前一日的集合计划资产净值 集合计划托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 3、C 类份额的销售服务费 本集合计划 A类份额、D类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费年费率为 0.4%。本销售服务费将专门用于本集合计划 C 类份额的销售与 C 类集合计划份额持有人服务,管理人将在集合计划年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C类份额每日应计提的销售服务费 E 为 C类份额前一日的资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 4、D类份额的业绩报酬 集合计划 D类份额持有人赎回 D类份额时,管理人将计提业绩报酬。赎回份额采取“先进先出”原则,集合计划管理人分别计算每一笔赎回份额的业绩报酬; 当本集合计划终止时,所有 D类份额持有人持有的 D类份额视同全部赎回,按规 62招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 定计提业绩报酬。 业绩报酬的计提,以 D类份额持有人对应赎回份额持有期间收益为基准,按比例提取,具体提取比例如下: 当 D类份额持有人本次赎回份额持有期间的收益低于 0%(含),不提取业绩报酬; 当 D类份额持有人本次赎回份额持有期间的收益高于 0%(不含),提取该份额收益的20%作为业绩报酬。 当条件满足时,计算方法如下: H = (T ' ?T 'xi e is )*20%*N '' xi (Te ?Tis ) H 'xi = 0 (Te ?=T ' ) is n H x =?H xi i=1 其中: H x为第 x 位集合计划 D 类份额持有人本次赎回 D 类份额提取的全部业绩报酬; H xi 为第 x 位集合计划 D 类份额持有人本次赎回的第 i 笔 D 类份额所提取的业绩报酬; T ?e 为集合计划 D类份额持有人本次赎回的赎回申请日(如本集合计划终止的,则为集合计划最后运作日)的 D类份额累计净值; T ?is 为该集合计划 D 类份额持有人本次赎回的第 i 笔原招商证券股票星集合资产管理计划运作过程中的份额在参与申请日(如在原招商证券股票星集合资产管理计划推广期参与的,则为原招商证券股票星集合资产管理计划成立日)的份额累计净值; Nxi 为第 x位集合计划 D类份额持有人本次赎回的第 i笔 D类份额的份额数。 业绩报酬在 D类份额持有人赎回 D类份额时或集合计划终止时由管理人计算。 因涉及相关数据,集合计划管理人的业绩报酬的计算和复核工作由集合计划管理人完成,相关信息以注册登记机构计算结果为准。集合计划托管人不承担复核责 63招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同任。因取值精度原因,实际业绩报酬计提结果以注册登记机构计提结果为准。业绩报酬从D类份额持有人的赎回资金或清算时的 D类份额的集合计划资金中支付。 由管理人向托管人发送 D类份额的业绩报酬划付指令,托管人根据管理人指令要求进行支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日后的第一个工作日或不可抗力结束日后的第一个工作日支付。 上述“一、集合计划费用的种类”中第5-11项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由集合计划托管人从集合计划财产中支付。 三、不列入集合计划费用的项目 下列费用不列入集合计划费用: 1、集合计划管理人和集合计划托管人因未履行或未完全履行义务导致的费 用支出或集合计划财产的损失; 2、集合计划管理人和集合计划托管人处理与集合计划运作无关的事项发生 的费用; 3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入集合计划费用的项目。 四、集合计划税收 本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。集合计划财产投资的相关税收,由集合计划份额持有人承担,集合计划管理人以预提税费或者其他方式从委托资产中扣除相关应缴的税费。 64招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十五部分集合计划的收益与分配 一、集合计划利润的构成 集合计划利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额,集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、集合计划可供分配利润集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 三、集合计划收益分配原则 1、本集合计划在符合分红条件的前提下可进行收益分配,每次收益分配比 例等具体分红方案见集合计划管理人届时发布的相关分红公告; 2、本集合计划收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的集合计划份额进行再投资;若投资 者不选择,本集合计划默认的收益分配方式是现金分红; 3、集合计划收益分配后各类集合计划份额净值不能低于面值;即集合计划 收益分配基准日的各类集合计划份额净值减去每单位该类集合计划份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本集合计划 A 类份额、C 类份额和 D 类份额的收费方式不同,各集 合计划份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本集合计划同一类别的每一集合计划份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对集合计划份额持有人利益无实质不利影响的前提下,集合计划管理人与集合计划托管人协商一致后,可对集合计划收益分配原则进行调整,并及时公告,不需召开集合计划份额持有人大会。 四、收益分配方案 集合计划收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、集 合计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 65招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 本集合计划收益分配方案由集合计划管理人拟定,并由集合计划托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。 六、集合计划收益分配中发生的费用集合计划收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,集合计划登记机构可将集合计划份额持有人的现金红利自动转为相应类别的集合计划份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构的相关业务规则执行。 66招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十六部分集合计划份额的折算 在不影响原有集合计划份额持有人利益的情况下,管理人可以对集合计划进行份额折算。 一、集合计划份额折算基准日管理人可根据市场情况确定折算基准日。 二、集合计划份额折算对象集合计划份额折算基准日登记在册的本集合计划份额。 三、集合计划份额折算方式 折算基准日日终,集合计划份额单位净值调整为1.0000元,折算后,集合计划份额持有人持有的份额数按照折算比例相应增加或减少。 份额折算公式如下: 折算比例=资产净值/计划总份额×100%折算比例的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后9位。 经折算后的份额数=折算前的份额数×折算比例 经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入集合计划资产。 在实施集合计划份额折算时,折算日折算前集合计划份额净值具体见管理人届时发布的相关公告。 四、集合计划份额折算期间的集合计划业务办理 为保证集合计划份额折算期间本集合计划的平稳运作,管理人可暂停本集合计划份额的申购或赎回等相关业务,具体见管理人届时发布的相关公告。 五、集合计划份额折算的公告 管理人应按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。 六、集合计划份额折算后,集合计划份额总额与集合计划份额持有人持有的 集合计划份额数额将发生调整,但调整后的集合计划份额持有人持有的集合计划份额占集合计划份额总额的比例不发生变化。集合计划份额的折算对集合计划份额持有人的权益无实质性影响,无需召开集合计划份额持有人大会。 67招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十七部分集合计划的会计与审计 一、集合计划会计政策 1、集合计划管理人为本集合计划的会计责任方; 2、集合计划的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日; 3、集合计划核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本集合计划独立建账、独立核算; 6、集合计划管理人及集合计划托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进 行日常的会计核算,按照有关规定编制集合计划会计报表; 7、集合计划托管人每月与集合计划管理人就集合计划的会计核算、报表编 制等进行核对并以书面方式确认。 二、集合计划的年度审计 1、集合计划管理人聘请与集合计划管理人、集合计划托管人相互独立的符 合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本集合计划的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得集合计划管理人同意。 3、集合计划管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报集合计划托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 68招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十八部分集合计划的信息披露 一、本集合计划的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《集合计划合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露内容、披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本集合计划从其最新规定。 二、信息披露义务人 本集合计划信息披露义务人包括集合计划管理人、集合计划托管人、召集集 合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人及其日常机构(如有)等法律法规 和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本集合计划信息披露义务人以保护集合计划份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露集合计划信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本集合计划信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的集合计划信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”,包括集合计划管理人网站、集合计划托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,并保证集合计划投资者能够按照《集合计划合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本集合计划信息披露义务人承诺公开披露的集合计划信息,不得有下列 行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他集合计划管理人、集合计划托管人或者集合计划销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本集合计划公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 集合计划信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的, 69招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 以中文文本为准。 本集合计划公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 五、公开披露的集合计划信息 公开披露的集合计划信息包括: (一)集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要、《集合计划合同》、集合计划托管协议 1、《集合计划合同》是界定《集合计划合同》当事人的各项权利、义务关系, 明确集合计划份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明集合计划产品的特性等涉及集合计划投资者重大利益的事项的法律文件。 2、集合计划招募说明书应当最大限度地披露影响集合计划投资者决策的全部事项,说明集合计划申购和赎回安排、集合计划投资、集合计划产品特性、风险揭示、信息披露及集合计划份额持有人服务等内容。 集合计划产品资料概要是集合计划招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的集合计划概要信息。集合计划管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新集合计划产品资料概要。 《集合计划合同》生效后,集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要的信息发生重大变更的,集合计划管理人应当在三个工作日内,更新集合计划招募说明书和集合计划产品资料概要,并登载在规定网站上,其中集合计划产品资料概要还应当登载在集合计划销售机构网站或营业网点;除重大变更事项之外,集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要其他信息发生变更的,集合计划管理人至少每年更新一次。 本集合计划终止运作的,集合计划管理人可以不再更新集合计划招募说明书和集合计划产品资料概要。 3、集合计划托管协议是界定集合计划托管人和集合计划管理人在集合计划 财产保管及集合计划运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 集合计划管理人应将集合计划招募说明书提示性公告和《集合计划合同》提 示性公告登载在规定报刊上,将集合计划招募说明书、集合计划产品资料概要、《集合计划合同》和托管协议登载在规定网站上,其中集合计划产品资料概要还 70招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同应当登载在集合计划销售机构网站或营业网点;集合计划托管人应当同时将《集合计划合同》、集合计划托管协议登载在规定网站上。 关于集合计划产品资料概要编制、披露与更新的要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 (二)《集合计划合同》生效公告 集合计划管理人应当在规定报刊和规定网站上登载《集合计划合同》生效公告。 (三)集合计划净值信息 《集合计划合同》生效后,在开始办理集合计划份额申购或者赎回前,集合计划管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。 在开始办理集合计划份额申购或者赎回后,集合计划管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、集合计划销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。 集合计划管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。 (四)集合计划份额申购、赎回价格 集合计划管理人应当在《集合计划合同》、招募说明书等信息披露文件上载 明集合计划份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在集合计划销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (五)集合计划定期报告,包括集合计划年度报告、集合计划中期报告和集 合计划季度报告(含资产组合季度报告) 集合计划管理人应当在每年结束之日起3个月内,编制完成集合计划年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 集合计划年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 集合计划管理人应当在上半年结束之日起2个月内,编制完成集合计划中期报告,将中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 71招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 集合计划管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成集合计划季度报告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《集合计划合同》生效不足2个月的,集合计划管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有集合计划份额达到或超过集合计划总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,集合计划管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及本集合计划的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 《集合计划合同》生效后,连续20个工作日出现集合计划份额持有人数量不满200人或者集合计划资产净值低于5000万元情形的,集合计划管理人应当在定期报告中予以披露。 集合计划管理人应当在集合计划年度报告和中期报告中披露集合计划组合资产情况及其流动性风险分析等。 (六)临时报告 本集合计划发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定编制临时报告书,并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对集合计划份额持有人权益或者集合计划份额的价格产生重大影响的下列事件: 1、集合计划份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、《集合计划合同》终止、集合计划清算; 3、转换集合计划运作方式、集合计划合并; 4、更换集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划份额登记机构,集合 计划改聘会计师事务所; 5、集合计划管理人委托集合计划服务机构代为办理集合计划的份额登记、核算、估值等事项,集合计划托管人委托集合计划服务机构代为办理集合计划的核算、估值、复核等事项; 6、集合计划管理人、集合计划托管人的法定名称、住所发生变更; 72招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 7、集合计划管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更集合计划管理 人的实际控制人; 8、集合计划管理人高级管理人员、集合计划经理和集合计划托管人专门集 合计划托管部门负责人发生变动; 9、集合计划管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十; 10、集合计划管理人、集合计划托管人专门集合计划托管部门的主要业务人 员在最近12个月内变动超过百分之三十; 11、涉及大集合计划管理业务、大集合计划财产、大集合计划托管业务的诉 讼或仲裁; 12、集合计划管理人或其高级管理人员、集合计划经理因集合计划管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,集合计划托管人或其专门集合计划托管部门负责人因集合计划托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 13、集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管 人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 14、集合计划收益分配事项; 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更; 16、任一类集合计划份额净值估值错误达该类集合计划份额净值百分之零点五; 17、本集合计划开始办理申购、赎回; 18、本集合计划发生巨额赎回并延期办理; 19、本集合计划连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 20、本集合计划暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 21、发生涉及集合计划申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 22、集合计划管理人采用摆动定价机制进行估值; 23、调整本集合计划的份额类别设置; 73招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 24、集合计划推出新业务或服务; 25、集合计划信息披露义务人认为可能对集合计划份额持有人权益或者集合 计划份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (七)澄清公告 在《集合计划合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对集合计划份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害集合计划份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (八)集合计划份额持有人大会决议 集合计划份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (九)清算报告 集合计划终止的,管理人应当依法组织集合计划财产清算小组对集合计划财产进行清算并作出清算报告。集合计划财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 (十)投资资产支持证券的信息披露集合计划管理人应在集合计划年度报告及中期报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占集合计划净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。集合计划管理人应在集合计划季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占集合计划净资产的比例和报告期末按市值占集合计划净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 (十一)投资股指期货相关公告 集合计划管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对集合计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 (十二)投资非公开发行股票的信息披露 集合计划管理人在本集合计划投资非公开发行股票后2个交易日内,在中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值, 74招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 以及总成本和账面价值占集合计划资产净值的比例、锁定期等信息。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 集合计划管理人、集合计划托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 集合计划管理人、集合计划托管人应加强对未公开披露集合计划信息的管控,并建立集合计划敏感信息知情人登记制度。集合计划管理人、集合计划托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的集合计划信息。 集合计划信息披露义务人公开披露集合计划信息,应当符合中国证监会相关集合计划信息披露内容与格式准则等法规的规定。 集合计划托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《集合计划合同》的约定,对集合计划管理人编制的集合计划净值信息、各类集合计划份额申购赎回价格、集合计划定期报告、更新的招募说明书、集合计划产品资料概要、 集合计划清算报告等公开披露的相关集合计划信息进行复核、审查,并向集合计划管理人进行书面或电子确认。 集合计划管理人、集合计划托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊,单只集合计划只需选择一家报刊。 集合计划管理人、集合计划托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送 拟披露的集合计划信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,集合计划管理人应当自中国证监会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 集合计划管理人、集合计划托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响集合计划正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从集合计划财产中列支。 为集合计划信息披露义务人公开披露的集合计划信息出具审计报告、法律意 见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《集合计划合同》 75招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,集合计划管理人、集合计划托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟集合计划净值信息披露的情形 当出现下述情况时,集合计划管理人和集合计划托管人可暂停或延迟披露集合计划相关信息: 1、因不可抗力致使集合计划管理人、集合计划托管人无法准确评估集合计 划资产价值时; 2、集合计划投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时; 3、法律法规、集合计划合同或中国证监会规定的情况。 76招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第十九部分集合计划合同的变更、终止与集合计划财产的清算 一、《集合计划合同》的变更 1、变更集合计划合同涉及法律法规规定或本集合计划合同约定应经集合计 划份额持有人大会决议通过的事项的,应召开集合计划份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和集合计划合同约定可不经集合计划份额持有人大会决议通 过的事项,由集合计划管理人和集合计划托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《集合计划合同》变更的集合计划份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 二、《集合计划合同》的终止事由 有下列情形之一的,经履行相关程序后,《集合计划合同》应当终止: 1、集合计划份额持有人大会决定终止的; 2、集合计划管理人、集合计划托管人职责终止,在6个月内没有新集合计 划管理人、新集合计划托管人承接的; 3、《集合计划合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、集合计划财产的清算 1、集合计划财产清算小组:自出现《集合计划合同》终止事由之日起30 个工作日内成立清算小组,集合计划管理人组织集合计划财产清算小组并在中国证监会的监督下进行集合计划清算。 2、集合计划财产清算小组组成:集合计划财产清算小组成员由集合计划管 理人、集合计划托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。集合计划财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、集合计划财产清算小组职责:集合计划财产清算小组负责集合计划财产 的保管、清理、估价、变现和分配。集合计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、集合计划财产清算程序: 77招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (1)《集合计划合同》终止情形出现时,由集合计划财产清算小组统一接管集合计划; (2)对集合计划财产和债权债务进行清理和确认; (3)对集合计划财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对集合计划剩余财产进行分配。 5、集合计划财产清算的期限为6个月,但因本集合计划所持证券的流动性 受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 四、清算费用清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发生的所 有合理费用,清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划财产中支付。 五、集合计划财产清算剩余资产的分配 依据集合计划财产清算的分配方案,将集合计划财产清算后的全部剩余资产扣除集合计划财产清算费用、交纳所欠税款并清偿集合计划债务后,按集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。 六、集合计划财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;集合计划财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。集合计划财产清算公告于集合计划财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由集合计划财产清算小组进行公告。 七、集合计划财产清算账册及文件的保存集合计划财产清算账册及有关文件由集合计划托管人保存15年以上。 78招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第二十部分违约责任一、集合计划管理人、集合计划托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定或者《集合计划合同》约定,给集合计划财产或者集合计划份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给集合计划财产或者集合计划份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是如发生下列情况,当事人免责: 1、集合计划管理人及集合计划托管人按照届时有效的法律法规或中国证监 会的规定作为或不作为而造成的损失等; 2、集合计划管理人由于按照集合计划合同规定的投资原则行使或不行使其 投资权而造成的损失等; 3、不可抗力。 二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护集合计划份额持有 人利益的前提下,《集合计划合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 三、由于集合计划管理人、集合计划托管人不可控制的因素导致业务出现差错,集合计划管理人和集合计划托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造成集合计划财产或投资人损失,集合计划管理人和集合计划托管人免除赔偿责任。但是集合计划管理人和集合计划托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 79招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第二十一部分争议的处理和适用的法律 各方当事人同意,因《集合计划合同》而产生的或与《集合计划合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交深圳国际仲裁院,根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,《集合计划合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行集合计划合同和托管协议规定的义务,维护集合计划份额持有人的合法权益。 《集合计划合同》受中国法律(不含港澳台立法)管辖。 80招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第二十二部分集合计划合同的效力 《集合计划合同》是约定集合计划合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1、《集合计划合同》经集合计划管理人、集合计划托管人双方盖公章或合同 专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字或盖章。经中国证监会批准,自2022年8月8日起,《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同》生效,原《招商证券股票星集合资产管理计划集合资产管理合同》自同日起失效。 2、《集合计划合同》的有效期自其生效之日起至集合计划财产清算结果报中 国证监会备案并公告之日止。 3、《集合计划合同》自生效之日起对包括集合计划管理人、集合计划托管人 和集合计划份额持有人在内的《集合计划合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、《集合计划合同》正本一式三份,除上报有关监管机构一份外,集合计划 管理人、集合计划托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。 5、《集合计划合同》可印制成册,供投资者在集合计划管理人、集合计划托 管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。 81招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第二十三部分其他事项 《集合计划合同》如有未尽事宜,由《集合计划合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。 82招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 第二十四部分集合计划合同内容摘要 一、集合计划份额持有人、集合计划管理人和集合计划托管人的权利、义务 (一)集合计划份额持有人的权利与义务 集合计划投资者持有本集合计划份额的行为即视为对《集合计划合同》的承 认和接受,集合计划投资者自依据《集合计划合同》取得集合计划份额,即成为本集合计划份额持有人和《集合计划合同》的当事人,直至其不再持有本集合计划的集合计划份额。集合计划份额持有人作为《集合计划合同》当事人并不以在《集合计划合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份集合计划份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划份额持有人的 权利包括但不限于: (1)分享集合计划财产收益; (2)参与分配清算后的剩余集合计划财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的集合计划份额; (4)按照规定要求召开集合计划份额持有人大会或者召集集合计划份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席集合计划份额持有人大会,对集合计划份额持有人大会审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的集合计划信息资料; (7)监督集合计划管理人的投资运作; (8)对集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划份额持有人的 义务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《集合计划合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资集合计划产品,了解自身风险承受能力,自主判断集合计 划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; 83招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (3)关注集合计划信息披露,及时行使权利和履行义务; (4)交纳集合计划申购款项及法律法规和《集合计划合同》所规定的费用; (5)在其持有的集合计划份额范围内,承担集合计划亏损或者《集合计划合同》终止的有限责任; (6)不从事任何有损集合计划及其他《集合计划合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的集合计划份额持有人大会的决议; (8)返还在集合计划交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 (二)集合计划管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划管理人的权利 包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《集合计划合同》生效之日起,根据法律法规和《集合计划合同》独立运用并管理集合计划财产; (3)依照《集合计划合同》收取集合计划管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)销售集合计划份额; (5)按照规定召集集合计划份额持有人大会; (6)依据《集合计划合同》及有关法律规定监督集合计划托管人,如认为 集合计划托管人违反了《集合计划合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护集合计划投资者的利益; (7)在集合计划托管人更换时,提名新的集合计划托管人; (8)选择、更换集合计划销售机构,对集合计划销售机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任集合计划登记机构办理集合计划 登记业务并获得《集合计划合同》规定的费用; (10)依据《集合计划合同》及有关法律规定决定集合计划收益的分配方案; (11)在《集合计划合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为集合计划的利益对被投资公司行使股东权利,为集合 84招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 计划的利益行使因集合计划财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下,为集合计划的利益依法为集合计划进行融资; (14)以集合计划管理人的名义,代表集合计划份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为集合计划提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关集合计划申购、赎 回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划管理人的义务 包括但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 集合计划份额的申购、赎回和登记事宜; (2)办理集合计划备案手续; (3)自《集合计划合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行集合计划投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作集合计划财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的集合计划财产和集合计划管理人的财产相互独立,对所管理的不同集合计划分别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定外不得利用集合 计划财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作集合计划财产; (7)依法接受集合计划托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算集合计划份额申购、赎回和注销价格的方 法符合《集合计划合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告集合计划净值信息,确定集合计划份额申购、赎回的价格; (9)进行集合计划会计核算并编制集合计划财务会计报告; (10)编制季度、中期和年度报告; (11)严格按照《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定,履行信息 85招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 披露及报告义务; (12)保守集合计划商业秘密,不泄露集合计划投资计划、投资意向等。除 《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定另有规定外,在集合计划信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13)按《集合计划合同》的约定确定集合计划收益分配方案,及时向集合计划份额持有人分配集合计划收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定召集集合计划份额 持有人大会或配合集合计划托管人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会; (16)按规定保存集合计划财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; (17)确保需要向集合计划投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《集合计划合同》规定的时间和方式,随时查阅到与集合计划有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加集合计划财产清算小组,参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知集合计划托管人; (20)因违反《集合计划合同》导致集合计划财产的损失或损害集合计划份 额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督集合计划托管人按法律法规和《集合计划合同》规定履行自己的义务,集合计划托管人违反《集合计划合同》造成集合计划财产损失时,集合计划管理人应为集合计划份额持有人利益向集合计划托管人追偿; (22)当集合计划管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关集合计划事务的行为承担责任; (23)以集合计划管理人名义,代表集合计划份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)执行生效的集合计划份额持有人大会的决议; 86招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (25)建立并保存集合计划份额持有人名册; (26)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 (三)集合计划托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划托管人的权利 包括但不限于: (1)自《集合计划合同》生效之日起,依法律法规和《集合计划合同》的规定安全保管集合计划财产; (2)依《集合计划合同》约定获得集合计划托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; (3)监督集合计划管理人对本集合计划的投资运作,如发现集合计划管理 人有违反《集合计划合同》及国家法律法规行为,对集合计划财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护集合计划投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为集合计划开设证券账户、资金账户等投资所需 账户、为集合计划办理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集集合计划份额持有人大会; (6)在集合计划管理人更换时,提名新的集合计划管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,集合计划托管人的义务 包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管集合计划财产; (2)设立专门的托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格 的熟悉托管业务的专职人员,负责集合计划财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保集合计划财产的安全,保证其托管的集合计划财产与集合计划托管人自有财产以及不同的集合计划财产相互独立;对所托管的不同的集合计划分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同集合计划之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定外,不得利用集 87招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 合计划财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管集合计划财产; (5)保管由集合计划管理人代表集合计划签订的与集合计划有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设集合计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按 照《集合计划合同》的约定,根据集合计划管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守集合计划商业秘密,除《基金法》、《集合计划合同》及其他有关 规定另有规定外,在集合计划信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查集合计划管理人计算的集合计划资产净值、集合计划份额 申购、赎回价格; (9)办理与集合计划托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对集合计划财务会计报告、季度、中期和年度报告出具意见,说明集 合计划管理人在各重要方面的运作是否严格按照《集合计划合同》的规定进行; 如果集合计划管理人有未执行《集合计划合同》规定的行为,还应当说明集合计划托管人是否采取了适当的措施; (11)保存集合计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)从集合计划管理人或其委托的登记机构处接收并保存集合计划份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与集合计划管理人核对; (14)依据集合计划管理人的指令或有关规定向集合计划份额持有人支付集合计划收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《集合计划合同》及其他有关规定,召集集合计划份 额持有人大会或配合集合计划管理人、集合计划份额持有人依法召集集合计划份额持有人大会; (16)按照法律法规和《集合计划合同》的规定监督集合计划管理人的投资运作; (17)参加集合计划财产清算小组,参与集合计划财产的保管、清理、估价、变现和分配; 88招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知集合计划管理人; (19)因违反《集合计划合同》导致集合计划财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督集合计划管理人按法律法规和《集合计划合同》规定履行 自己的义务,集合计划管理人因违反《集合计划合同》造成集合计划财产损失时,应为集合计划份额持有人利益向集合计划管理人追偿; (21)执行生效的集合计划份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他义务。 二、集合计划份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 集合计划份额持有人大会由集合计划份额持有人组成,集合计划份额持有人的合法授权代表有权代表集合计划份额持有人出席会议并表决。集合计划份额持有人持有的每一集合计划份额拥有平等的投票权。 本集合计划份额持有人大会未设日常机构,如今后设立集合计划份额持有人大会的日常机构,按照相关法律法规的要求执行。 (一)召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或本集合计划合同另有约定外,当出 现或需要决定下列事由之一的,应当召开集合计划份额持有人大会: (1)终止《集合计划合同》(因不符合法律法规或中国证监会的要求而须终止本集合计划的除外); (2)更换集合计划管理人; (3)更换集合计划托管人; (4)转换集合计划运作方式; (5)调整集合计划管理人、集合计划托管人的报酬标准或提高销售服务费; (6)变更集合计划类别; (7)本集合计划与其他集合计划的合并; (8)变更集合计划投资目标、范围或策略; (9)变更集合计划份额持有人大会程序; (10)集合计划管理人或集合计划托管人要求召开集合计划份额持有人大会; (11)单独或合计持有本集合计划总份额10%以上(含10%)集合计划份额 89招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同的集合计划份额持有人(以集合计划管理人收到提议当日的集合计划份额计算,下同)就同一事项书面要求召开集合计划份额持有人大会; (12)对集合计划合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《集合计划合同》或中国证监会规定的其他应当召开集合计划份额持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《集合计划合同》约定的范围内且对集合计划份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由集合计划管理人和集合计划托管人协商后修改,不需召开集合计划份额持有人大会: (1)调低销售服务费及其他需要集合计划财产承担的费用; (2)法律法规要求增加的集合计划费用的收取; (3)调整本集合计划的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,增加、减少或调整集合计划份额类别设置及对集合计划份额分类办法、规则进行调整; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《集合计划合同》进行修改; (5)对《集合计划合同》的修改对集合计划份额持有人利益无实质性不利 影响或修改不涉及《集合计划合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)集合计划管理人获得公募基金管理业务资格将本集合计划变更注册为公募基金的; (7)调整有关集合计划申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则; (8)集合计划推出新业务或服务; (9)调整本集合计划的收益分配原则; (10)按照法律法规和《集合计划合同》规定不需召开集合计划份额持有人大会的其他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《集合计划合同》另有约定外,集合计划份额持有人 大会由集合计划管理人召集。 2、集合计划管理人未按规定召集或不能召集时,由集合计划托管人召集。 3、集合计划托管人认为有必要召开集合计划份额持有人大会的,应当向集 合计划管理人提出书面提议。集合计划管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的,应 90招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 当自出具书面决定之日起60日内召开;集合计划管理人决定不召集,集合计划托管人仍认为有必要召开的,应当由集合计划托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知集合计划管理人,集合计划管理人应当配合。 4、代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人就同一事项 书面要求召开集合计划份额持有人大会,应当向集合计划管理人提出书面提议。 集合计划管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划托管人。集合计划管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;集合计划管理人决定不召集,代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人仍认为有必要召开的,应当向集合计划托管人提出书面提议。集合计划托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的集合计划份额持有人代表和集合计划管理人;集合计划托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知集合计划管理人,集合计划管理人应当配合。 5、代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人就同一事项 要求召开集合计划份额持有人大会,而集合计划管理人、集合计划托管人都不召集的,单独或合计代表集合计划份额10%以上(含10%)的集合计划份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。集合计划份额持有人依法自行召集集合计划份额持有人大会的,集合计划管理人、集合计划托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、集合计划份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 (三)召开集合计划份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开集合计划份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在规定媒介公告。集合计划份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席集合计划份额持有人大会的集合计划份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代 91招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次集合计划份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为集合计划管理人,还应另行书面通知集合计划托管人到指定 地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为集合计划托管人,则应另行书面通知集合计划管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为集合计划 份额持有人,则应另行书面通知集合计划管理人和集合计划托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。集合计划管理人或集合计划托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 (四)集合计划份额持有人出席会议的方式 集合计划份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、 监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由集合计划份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明 委派代表出席,现场开会时集合计划管理人和集合计划托管人的授权代表应当列席集合计划份额持有人大会,集合计划管理人或集合计划托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行集合计划份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有集合计划份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《集合计划合同》和会议通知的规定,并且持有集合计划份额的凭证与集合计划管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有集合计划份额的凭证显示,有效的集合计划份额不少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额少于本集合计划在权益登记日集合计划总份额的二分之一,召集人可以在原公告的集合 92招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 计划份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集合计划份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的集合计划份额应不少于本集合计划在权益登记日集合计 划总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯开会。通讯开会系指集合计划份额持有人将其对表决事项的投票以 书面形式或会议通知载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《集合计划合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)召集人按集合计划合同约定通知集合计划托管人(如果集合计划托管人为召集人,则为集合计划管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在集合计划托管人(如果集合计划托管人为召集人,则为集合计划管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取集合计划份额持有人的表 决意见;集合计划托管人或集合计划管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,集合计划份额持有人所持有的集合计划份额不小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见集合计划份额持有人所持有的集合计划份额小于在权益登记日集合计划总份额的二分之一,召集人可以在原公告的集合计划份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内,就原定审议事项重新召集集合计划份额持有人大会。重新召集的集 合计划份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)集合计划份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的集合计划份额持有人或受托代表 他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有集合计划份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有集合计划份额的凭证及委托人的代理投票授 权委托证明符合法律法规、《集合计划合同》和会议通知的规定,并与集合计划登记机构记录相符; 93招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在不与法律法规冲突的前提下,集合计划份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,集合计划份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法规冲突的前提下,集合计划份额持有人授权他人代为出席 会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系集合计划份额持有人利益的重大事项,如《集合计划合同》的重大修改、决定终止《集合计划合同》、更换集合计划管理人、更换集合计划 托管人、与其他集合计划合并、法律法规及《集合计划合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交集合计划份额持有人大会讨论的其他事项。 集合计划份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在集合计划份额持有人大会召开前及时公告。 集合计划份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为集合计划管理人授权出席会议的代表,在集合计划管理人授权代表未能主持大会的情况下,由集合计划托管人授权其出席会议的代表主持;如果集合计划管理人授权代表和集合计划托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的集合计划份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名集合计划份额持有人作为该次集合计划份额持有人大会的主持人。集合计划管理人和集合计划托管人拒不出席或主持集合计划份额持有人大会,不影响集合计划份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的集合计划份额、委 94招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 (六)表决集合计划份额持有人所持每份集合计划份额有一票表决权。 集合计划份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人所 持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的集合计划份额持有人或其代理人 所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律另有规定外,转换集合计划运作方式、更换集合计划管理人或者集合计划托管人、终止《集合计划合同》、本集合计划与其他集合计划合并以特别决议通过方为有效。 集合计划份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的集合计划份额持有人所代表的集合计划份额总数。 集合计划份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由集合计划管理人或集合计划托管人召集,集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人和代理人中选举两名集合计划份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由集合计划份额持有人自行召集或大会虽然由集合计划管理 95招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 人或集合计划托管人召集,但是集合计划管理人或集合计划托管人未出席大会的,集合计划份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的集合计划份额持有人中选举三名集合计划份额持有人代表担任监票人。集合计划管理人或集合计划托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在集合计划份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或集合计划份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,集合计划管理人或集合计划托管人 拒不出席大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在集合计划托管人授权代表(若由集合计划托管人召集,则为集合计划管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。集合计划管理人或集合计划托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 集合计划份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 集合计划份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 集合计划份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告集合计划份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 集合计划管理人、集合计划托管人和集合计划份额持有人应当执行生效的集合计划份额持有人大会的决议。生效的集合计划份额持有人大会决议对全体集合计划份额持有人、集合计划管理人、集合计划托管人均有约束力。 (九)本部分关于集合计划份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或 96招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,集合计划管理人与集合计划托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开集合计划份额持有人大会审议。 三、集合计划收益分配原则、执行方式 (一)集合计划利润的构成 集合计划利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关费用后的余额,集合计划已实现收益指集合计划利润减去公允价值变动损益后的余额。 (二)集合计划可供分配利润集合计划可供分配利润指截至收益分配基准日集合计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 (三)集合计划收益分配原则 1、本集合计划在符合分红条件的前提下可进行收益分配,每次收益分配比 例等具体分红方案见集合计划管理人届时发布的相关分红公告; 2、本集合计划收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的集合计划份额进行再投资;若投资 者不选择,本集合计划默认的收益分配方式是现金分红; 3、集合计划收益分配后各类集合计划份额净值不能低于面值;即集合计划 收益分配基准日的各类集合计划份额净值减去每单位该类集合计划份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本集合计划 A 类份额、C 类份额和 D 类份额的收费方式不同,各集 合计划份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本集合计划同一类别的每一集合计划份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对集合计划份额持有人利益无实质不利影响的前提下,集合计划管理人与集合计划托管人协商一致后,可对集合计划收益分配原则进行调整,并及时公告,不需召开集合计划份额持有人大会。 (四)收益分配方案 集合计划收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、集 97招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 合计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本集合计划收益分配方案由集合计划管理人拟定,并由集合计划托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。 (六)集合计划收益分配中发生的费用集合计划收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,集合计划登记机构可将集合计划份额持有人的现金红利自动转为相应类别的集合计划份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构的相关业务规则执行。 四、与集合计划财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)集合计划费用的种类 1、集合计划管理人的管理费; 2、集合计划托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、业绩报酬; 5、除法律法规、中国证监会另有规定外,《集合计划合同》生效后与集合计 划相关的信息披露费用; 6、《集合计划合同》生效后与集合计划相关的会计师费、律师费、仲裁费和 诉讼费; 7、集合计划份额持有人大会费用; 8、集合计划的证券、期货交易费用; 9、集合计划的银行汇划费用; 10、账户开户费用、账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《集合计划合同》约定,可以在集合计划财产中列支的其他费用。 (二)集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式 1、集合计划管理人的管理费 本集合计划 A类份额和 C类份额的管理费按前一日该类份额资产净值的 1.5% 98招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为该类份额每日应计提的管理费 E为前一日的该类份额资产净值 A 类份额和 C 类份额的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 本集合计划 D类份额不计提管理费。 2、集合计划托管人的托管费 本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的集合计划托管费 E为前一日的集合计划资产净值 集合计划托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 3、C 类份额的销售服务费 本集合计划 A类份额、D类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费年费率为 0.4%。本销售服务费将专门用于本集合计划 C 类份额的销售与 C 类集合计划份额持有人服务,管理人将在集合计划年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C类份额每日应计提的销售服务费 E 为 C类份额前一日的资产净值 99招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 4、D类份额的业绩报酬 集合计划 D类份额持有人赎回 D类份额时,管理人将计提业绩报酬。赎回份额采取“先进先出”原则,集合计划管理人分别计算每一笔赎回份额的业绩报酬; 当本集合计划终止时,所有 D类份额持有人持有的 D类份额视同全部赎回,按规定计提业绩报酬。 业绩报酬的计提,以 D类份额持有人对应赎回份额持有期间收益为基准,按比例提取,具体提取比例如下: 当 D类份额持有人本次赎回份额持有期间的收益低于 0%(含),不提取业绩报酬; 当 D类份额持有人本次赎回份额持有期间的收益高于 0%(不含),提取该份额收益的20%作为业绩报酬。 当条件满足时,计算方法如下: H xi = (T '' e ?Tis )*20%*N ' xi (Te ?T ' is ) H = 0 (T ' ?=T ' xi e is ) n H x =?H xi i=1 其中: H x为第 x 位集合计划 D 类份额持有人本次赎回 D 类份额提取的全部业绩报酬; H xi 为第 x 位集合计划 D 类份额持有人本次赎回的第 i 笔 D 类份额所提取的业绩报酬; T ?e 为集合计划 D类份额持有人本次赎回的赎回申请日(如本集合计划终止的, 100招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同则为集合计划最后运作日)的 D类份额累计净值; T ?is 为该集合计划 D类份额持有人本次赎回的第 i笔原招商证券股票星集合资产管理计划运作过程中的份额在参与申请日(如在原招商证券股票星集合资产管理计划推广期参与的,则为原招商证券股票星集合资产管理计划成立日)的份额累计净值; Nxi 为第x位集合计划D类份额持有人本次赎回的第 i笔D类份额的份额数。 业绩报酬在 D类份额持有人赎回 D类份额时或集合计划终止时由管理人计算。 因涉及相关数据,集合计划管理人的业绩报酬的计算和复核工作由集合计划管理人完成,相关信息以注册登记机构计算结果为准。集合计划托管人不承担复核责任。因取值精度原因,实际业绩报酬计提结果以注册登记机构计提结果为准。业绩报酬从D类份额持有人的赎回资金或清算时的 D类份额的集合计划资金中支付。 由管理人向托管人发送 D类份额的业绩报酬划付指令,托管人根据管理人指令要求进行支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日后的第一个工作日或不可抗力结束日后的第一个工作日支付。 上述“(一)集合计划费用的种类”中第5-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由集合计划托管人从集合计划财产中支付。 (三)不列入集合计划费用的项目 下列费用不列入集合计划费用: 1、集合计划管理人和集合计划托管人因未履行或未完全履行义务导致的费 用支出或集合计划财产的损失; 2、集合计划管理人和集合计划托管人处理与集合计划运作无关的事项发生 的费用; 3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入集合计划费用的项目。 (四)集合计划税收 本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。集合计划财产投资的相关税收,由集合计划份额持有人承担,集合计划管理人以预提税费或者其他方式从委托资产中扣除相关应缴的税费。 101招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 五、集合计划财产的投资方向和投资限制 (一)投资范围 本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许投资的股票)、 债券(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、银行 存款、同业存单、现金、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许投资其他品种,集合计划管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本集合计划为混合型集合计划,投资组合比例为:股票资产占集合计划资产的比例为60%-95%,其中投资于本集合计划界定的具有核心竞争优势的股票的比例不低于本集合计划股票资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,集合计划保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于集合计划资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货及其他金融工具的投资比例,依照法律法规或监管机构的规定执行。 (二)投资限制 1、组合限制 集合计划的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占集合计划资产的60%-95%,其中投资于本集合计划界定的 具有核心竞争优势的股票的比例不低于本集合计划股票资产的80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 低于集合计划资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本集合计划持有一家公司发行的证券,其市值不超过集合计划资产净 值的10%; (4)本集合计划管理人管理的全部大集合计划持有一家公司发行的证券, 102招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 不超过该证券的10%; (5)本集合计划投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得 超过集合计划资产净值的10%; (6)本集合计划持有的全部资产支持证券,其市值不得超过集合计划资产 净值的20%; (7)本集合计划持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不 得超过该资产支持证券规模的10%; (8)本集合计划管理人管理的全部大集合计划投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (9)本集合计划应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。集合计划持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (10)集合计划财产参与股票发行申购,本集合计划所申报的金额不超过本 集合计划的总资产,本集合计划所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本集合计划进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过集合计划资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (12)本集合计划管理人管理的全部开放式大集合计划持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本集合计划管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (13)本集合计划主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过集合计划 资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、集合计划规模变动等集 合计划管理人之外的因素致使集合计划不符合该比例限制的,集合计划管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本集合计划与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本集合计划合同约定的投资范围保持一致; 103招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (15)本集合计划资产总值不超过集合计划资产净值的140%; (16)本集合计划参与股指期货交易,还须遵守以下限制: 在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过集合计划资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过集合计划资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过集合计划持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日集合计划资产净值的20%;本集合计划所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合集合计划合同关于股票投资比例的有关约定; (17)法律法规及中国证监会规定的和《集合计划合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、集合计划规模变动等集合计划管理人之外的因素致使集合计划投资比例不符 合上述规定投资比例的,集合计划管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 集合计划管理人应当自集合计划合同生效之日起6个月内使集合计划的投 资组合比例符合集合计划合同的有关约定。在上述期间内,本集合计划的投资范围、投资策略应当符合集合计划合同的约定。集合计划托管人对集合计划的投资的监督与检查自本集合计划合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本集合计划,集合计划管理人在履行适当程序后,则本集合计划投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护集合计划份额持有人的合法权益,集合计划财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 104招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其集合计划管理人、集合计划托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期 内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合集合计划的投资目标和投资策略,遵循集合计划份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到集合计划托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交集合计划管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。集合计划管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,集合计划管理人在履行适当程序后,本集合计划可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 六、集合计划资产净值的计算方法和公告方式 (一)集合计划资产总值 集合计划资产总值是指集合计划拥有的各类有价证券、银行存款本息和集合计划应收款项以及其他资产的价值总和。 (二)集合计划资产净值集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去集合计划负债后的价值。 (三)集合计划净值信息 《集合计划合同》生效后,在开始办理集合计划份额申购或者赎回前,集合计划管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。 在开始办理集合计划份额申购或者赎回后,集合计划管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、集合计划销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。 集合计划管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披 105招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 露半年度和年度最后一日的各类集合计划份额净值和集合计划份额累计净值。 七、集合计划合同的变更、终止与集合计划财产的清算 (一)《集合计划合同》的变更 1、变更集合计划合同涉及法律法规规定或本集合计划合同约定应经集合计 划份额持有人大会决议通过的事项的,应召开集合计划份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和集合计划合同约定可不经集合计划份额持有人大会决议通 过的事项,由集合计划管理人和集合计划托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《集合计划合同》变更的集合计划份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 (二)《集合计划合同》的终止事由 有下列情形之一的,经履行相关程序后,《集合计划合同》应当终止: 1、集合计划份额持有人大会决定终止的; 2、集合计划管理人、集合计划托管人职责终止,在6个月内没有新集合计 划管理人、新集合计划托管人承接的; 3、《集合计划合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)集合计划财产的清算 1、集合计划财产清算小组:自出现《集合计划合同》终止事由之日起30 个工作日内成立清算小组,集合计划管理人组织集合计划财产清算小组并在中国证监会的监督下进行集合计划清算。 2、集合计划财产清算小组组成:集合计划财产清算小组成员由集合计划管 理人、集合计划托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。集合计划财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、集合计划财产清算小组职责:集合计划财产清算小组负责集合计划财产 的保管、清理、估价、变现和分配。集合计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、集合计划财产清算程序: 106招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 (1)《集合计划合同》终止情形出现时,由集合计划财产清算小组统一接管集合计划; (2)对集合计划财产和债权债务进行清理和确认; (3)对集合计划财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对集合计划剩余财产进行分配。 5、集合计划财产清算的期限为6个月,但因本集合计划所持证券的流动性 受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (四)清算费用清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发生的所 有合理费用,清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划财产中支付。 (五)集合计划财产清算剩余资产的分配 依据集合计划财产清算的分配方案,将集合计划财产清算后的全部剩余资产扣除集合计划财产清算费用、交纳所欠税款并清偿集合计划债务后,按集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。 (六)集合计划财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;集合计划财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。集合计划财产清算公告于集合计划财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由集合计划财产清算小组进行公告。 (七)集合计划财产清算账册及文件的保存集合计划财产清算账册及有关文件由集合计划托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意,因《集合计划合同》而产生的或与《集合计划合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交深圳国际仲裁院,根据该院当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各方当 107招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同 事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,《集合计划合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行集合计划合同和托管协议规定的义务,维护集合计划份额持有人的合法权益。 《集合计划合同》受中国法律(不含港澳台立法)管辖。 九、集合计划合同存放地和投资者取得集合计划合同的方式 《集合计划合同》可印制成册,供投资者在集合计划管理人、集合计划托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。 108招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同(本页无正文,为《招商资管核心优势混合型集合资产管理计划集合资产管理合同》签署页) 管理人:招商证券资产管理有限公司(公章或合同专用章) 法定代表人(或授权代理人)签字或盖章: 托管人:中国建设银行股份有限公司(公章或合同专用章) 法定代表人(或授权代理人)签字或盖章: 签署日期:年月日 109