关于为金世旗国际控股股份有限公司 2017 年面向合格投资者公 开发行公司债券(第一期)提供转让服务有关事项的通知 各会员单位: 金世旗国际控股股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行 公司债券(第一期)已于 2019 年 5 月 17 日起在本所暂停上市。根据 《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》(深证会[2014]93 号),经本期债券发行人申请,本所同意本期债券于 2019 年 10 月 24 日起在本所进行协议转让,现将有关事项通知如下: 一、本期债券证券代码“112497”,证券简称“17 金旗 01”, 发行总额 3 亿元,票面利率 5.7%,债券期限 5 年,附第 1 年末、第 2 年末附发行人赎回选择权和第 3 年末附发行人赎回选择权、上调票面 利率选择权和投资者回售选择权。 二、本期债券作为暂停上市提供转让服务的债券,在提供转让服 务期间,参与本期债券转让的受让方,应当符合下列条件之一: (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、 期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公 司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货 公司子公司、私募基金管理人。 (二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券 公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管 理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私 募基金。 (三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公 益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者 (RQFII)。 (四)同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元; 2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元; 3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 (五)中国证监会和本所认可的其他投资者。 各会员单位应当建立完备的投资者适当性管理制度,确保参与本 期债券转让的受让方符合前条相关规定。 三、转让服务期间,本期债券以净价方式进行协议转让,采用成 交申报方式申报,申报数量为 1 张或其整数倍。成交价格由买卖双方 自行协商确定。本所接受申报的时间为每个交易日的 9:15 至 11: 30、13:00 至 15:30。 四、转让服务期间,发行人出现下列情形之一的,本所可以暂停 或者终止为其债券提供转让服务: (一)发生不能按时、足额支付利息或回售款等违约情况; (二)财务状况恶化,可能对债券还本付息产生重大影响; (三)严重违反法律法规、部门规章或者未履行合同约定义务, 被中国证监会立案调查,可能对债券还本付息产生重大影响; (四)本所认定的其他情形。 五、若本期债券恢复上市或者终止上市的,本所对其提供的转让 服务将自动终止。 深圳证券交易所 二○一九年十月二十一日