工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券 投资基金更新的招募说明书摘要 (2019 年第 3 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2013年3月7日证监许可﹝2013﹞221号文核准募集。 本基金基金合同已于2013年6月24日生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同。 投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新 截止日为2019年10月8日。除非另有说明,招募说明书其他所载内容截止日为2019年6月23 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005 年 6 月 21 日 1 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间:持续经营 (二)主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商 银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经 理。 Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作,已提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生 也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学 理学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月 至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理 有限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商 2 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高 等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列 为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任(董事总经理)。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司(北京)研究部副研究员。1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith 先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指 数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委 员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾 被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士 3 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事 务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管; 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。 倪莹女士,监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科 长,校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任 职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委 员、督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司 证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经 理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管 理(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司, 历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理 有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管 理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银 瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支 行,从事国际业务;1993 年 6 月至 2002 年 4 月,任职于中国工商银行北京市分行国际业 务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国 工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信 基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4、本基金基金经理 李敏先生,12 年证券从业经验;先后在中国泛海控股集团担任投资经理,在中诚信国 际信用评级有限责任公司担任高级分析师,在平安证券有限责任公司担任高级业务总监; 2010 年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2013 年 10 月 10 日至今,担任工银信用纯 债两年定期开放基金基金经理;2014 年 7 月 30 日至 2017 年 2 月 6 日,担任工银保本 2 号 混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起,变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基 金)基金经理;2015 年 5 月 26 日至 2017 年 4 月 26 日,担任工银双债增强债券型基金(自 2016 年 9 月 26 日起,变更为工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(LOF))基金经理; 2015 年 5 月 26 日至 2018 年 3 月 7 日,担任工银保本混合型基金(自 2018 年 2 月 9 日起, 变更为工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金)基金经理;2016 年 10 月 27 日至 2018 年 3 月 20 日,担任工银瑞信恒丰纯债债券型证券投资基金基金经理;2016 年 11 月 15 日至 2018 年 5 月 3 日,担任工银瑞信恒泰纯债债券型证券投资基金基金经理;2016 年 11 月 22 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 7 日至今,担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至 2018 年 7 月 27 日,担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至 2018 年 7 月 27 日,担任工银瑞信银和利混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 29 日至今,担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 23 日至 2018 年 7 月 27 日,担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理;2017 年 5 月 24 日至 2018 年 6 月 12 日,担任工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金基金经理。 朱晨杰先生,7 年证券从业经验;先后在海通证券股份有限公司担任债券销售交易, 在平安证券股份有限公司担任投资经理,在中欧基金管理有限公司担任基金经理。2018 年 加入工银瑞信基金管理有限公司,现任基金经理。2019 年 10 月 8 日至今,担任工银瑞信 信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 何秀红女士,2013 年 6 月 24 日起至 2018 年 2 月 23 日管理本基金。 欧阳凯先生,2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 5 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 宋炳珅先生,15 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入 工银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投 资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28 日,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,17 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加 入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金 基金经理;2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日,担任工银保本混合基金基金经理; 2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日,担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日,担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理; 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014 年 9 月 19 日起至今, 担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日, 担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,16 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加 入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理; 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理; 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理; 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经 理;2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 基金经理;2018 年 3 月 28 日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经 理,2018 年 6 月 5 日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,16 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 6 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生,21 年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资 产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权 益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016 年 12 月 30 日至今,担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理;2017 年 11 月 9 日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月 10 日至今,担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信红利 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990 年至 1995 年, 任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995 年至 2002 年,任职于日本大和投资信托(香 港)有限公司,担任资深投资经理;2003 年至 2004 年,任职于台湾英国保诚投资信托公 司,担任投资总监;2004 年至 2006 年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管 理部副总裁;2006 年至 2008 年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资 总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监; 2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017 年至 2018 年 6 月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,12 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学 研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监); 2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号 7 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电 话:95559 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销中心 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:王海璐 联系人:宋倩芳 电话:010-66583199 传真:010-81042588、010-81042599 客户服务电话:400-811-9999 网址:www.icbccs.com.cn 2、销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 8 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (3)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务热线:95521/400-8888-666 网址:www.gtja.com (4)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (5)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 邮编: 518048 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编: 100026 电话:010-60838888 9 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-6083 6029 联系人:王一通 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (6)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (7)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (8)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 10 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:www.ewww.com.cn (9)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 电话:021-20315161 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (10)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-83252182 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (11)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (12)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 11 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95335 网址:www.avicsec.com (13)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客户服务电话:4006008008 网址:http://www.china-invs.cn/ (14)长城国瑞证券有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 联系人:邱震 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com (15)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 联系人:马骏杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (16)中信证券(山东)有限责任公司 12 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:sd.citics.com (17)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:http://www.essences.com.cn (18)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表人:施华 联系人:程博怡 电话:010-56437060 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:http://www.foundersc.com (19)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 13 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:周青 电话:023-63786633 传真:023-67616310 客户服务电话:95355、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn (20)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:方加春 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客户服务电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn (21)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (22)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 传真:021-23586860 公司网址:http://www.18.cn 14 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户咨询电话:95357 (23)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 联系电话:010-58568235 联系传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (24)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:金喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (25)汉口银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人:陈新民 联系人:李欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558(武汉)4006096558(全国) 网址:www.hkbchina.com (26)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 15 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话: 0769-22866143 传真: 0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (27)齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人:杲传勇 联系人:孙菁艺 电话:0533-2178888-9910 传真:0533-6120373 客服电话:400-86-96588 网址:www.qsbank.cc (28)德州银行股份有限公司 注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人:孙玉芝 联系人:王方震 电话:0534-2297326 传真:0533-2297327 客服电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com (29)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 联系人:刘文静 16 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:40000-96636 网址:www.whccb.com (30)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (31)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:0931-4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (32)大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:董永成 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 17 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (33)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表人: 余磊 联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 联系人:杨晨 客服电话: 95391 公司网址:http://www.tfzq.com (34)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (35)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 网址:http://www.psbc.com (36)中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建 联系人:任敏 18 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:010-65051166 网址:http://www.cicc.com.cn/ (37)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 传真:010-88321763 客户服务电话:4006650999 网址:www.tpyzq.com (38)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (39)徽商银行股份有限公司 注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:吴学民 联系人:陶锋 电话:0551-65898113 传真:0551-62667684 客户服务电话:96588 网址:www.hsbank.com.cn (40)天津银行股份有限公司 19 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:李岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客户服务电话:4006960296 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn (41)云南红塔银行股份有限公司 注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表人:李光林 联系人:马杰 电话:0871-65236624 传真:0871-65236614 客服电话:0877-96522 网址:www.ynhtbank.com (42)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址:江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人:张小军 联系人:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客户服务电话:025-96008 网址:http://www.zjrcbank.com (43)富滇银行股份有限公司 注册地址:昆明市拓东路 41 号 办公地址:昆明市拓东路 41 号 法定代表人:夏蜀 20 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:杨翊琳 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客户服务电话:400-88-96533 网址:www.fudian-bank.com (44)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客户服务电话:96067 网址:www.suzhoubank.com (45)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务电话:4006662288 网址:http://www.jhzq.com.cn (46)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客户服务电话:4007121212 21 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:http://www.dtsbc.com.cn (47)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 电话: 010-6083 3754 传真: 021-6081 9988 客户服务电话: 400-990-8826 网址: www.citicsf.com (48)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 传真:0571-87818329 客服电话:95336 网址:http://www.ctsec.com (49)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 22 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:010-66045678 网址:http://www.txsec.com (50)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话: 0755-33227950 传真: 0755- 33227951 客户服务电话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (51)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (52)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (53)诺亚正行基金销售有限公司 23 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (54)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:http://www.licaike.com/ (55)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:郭丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (56)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 24 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308 网址: http://www.harvestwm.cn/ (57)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (58)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (59)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 25 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址: http://www.erichfund.com (60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ (61)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (62)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:400-101-9301 网址:https://www.tonghuafund.com (63)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 26 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (64) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (65)北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (66)北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人:洪少猛 联系人:万里峰 联系电话:010-58276999 客服电话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (67)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 27 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 联系电话:010-85934903 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (68)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (69)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (70)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988*35374 客服电话:021-20292031 28 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 网址:https://www.wg.com.cn/ (71)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:沈娟 电话:8621-34013996 客服电话:8621-34013999 网站:https://www.hotjijin.com/ (72)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (73)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (74)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 29 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (75)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (76)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 联系人:魏尧 电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189 客服电话:400-066-9355 网址:www.htfund.com (77)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389 传真:021-63333390 30 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (78)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn (79)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (80)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人:梁蓉 联系人:王瑶 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (81)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 31 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (82)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址: www.hgccpb.com (83)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (84)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 32 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (85)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:曲哲伦 电话:010-58170911 传真:010-58170800 客户服务电话:400 818 8866 网址:http://fund.shengshiview.com/ (86)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077-268 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (87)深圳安见基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K 法定代表人:吴永宏 联系人:陈鹏 33 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0755-86382002 客户服务电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com (88)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:李瑞真 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (89)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-85932427 客户服务电话:400-066-8586 网址: www.igesafe.com (90)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:010-52798634 传真:010-82055860 客户服务电话:400-623-6060 网址: www.niuniufund.com 34 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (91)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真: 021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (92)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:4008-980-618 网址: www.chtwm.com (93)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服务电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (94)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 35 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:李春光 联系人:徐江 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com (95)方德保险代理有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-64068617 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.fundsure.com (96)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-62675657 传真: 8610-62676582 客户服务电话: 010-62675369 网址:www.xincai.com (97)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 36 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:黄立影 电话:010-89188345 传真:89189566 客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (98)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (99)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (100)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话: 010-65309516 传真:010-65330699 37 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (101)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810683 传真:021-50810687 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (102)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 传真:无 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (103)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027808 传真:0411-39027835 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (104)北京百度百盈基金销售有限公司 38 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:霍博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (105)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要 求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名 称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层 法定代表人:王海璐 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传 真:010-66583100 联系人:朱辉毅 (三)律师事务所及经办律师 39 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 名 称:上海源泰律师事务所 住 所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电 话:(021)51150298 传 真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张兰 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层 执行事务人:吴港平 经办注册会计师:李慧民,王珊珊 联系电话:(010)58152145 传真:(010)58114645 联系人:王珊珊 四、基金的名称 本基金名称:工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:债券型。 六、基金的投资目标 在严格控制风险,保持较高流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值,力争为 基金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、非政策性金融 债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会 40 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 允许基金投资的其他金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购 和新股增发,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于 80%, 其中信用债券的投资比例不低于本基金固定收益类资产投资的 80%,但在每个受限开放期 的前 10 个工作日、受限开放期期间及受限开放期的后 10 个工作日、自由开放期前三个 月、自由开放期期间及自由开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受前述投资组合比 例限制;本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不受限制,但在开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例 不低于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 信用债券指地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票 据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据和政策性 金融债外的非国家信用的债券资产。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金的主要投资策略包括:期限配置策略、期限结构策略、信用债券投资策略、证 券选择策略、短期和中长期的市场环境中的投资策略及资产支持证券等品种投资策略,在 严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合资产的增值。 1、期限配置策略 为合理控制本基金开放期的流动性风险,并满足受限开放期和自由开放期不同的流动 性需求,本基金在每个封闭期将适当的采取期限配置策略,即在保证每个受限开放期有不 低于约定的特定比例的流动资产的基础上,将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与 基金剩余封闭期限进行适当的匹配。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期 限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定 性和定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形 41 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 状可能变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来 的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出 可能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。 3、信用债券投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债 个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景 气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金 还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度, 研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金 的信用策略主要包括信用利差曲线配置、信用债券供求分析策略、信用债券精选和信用债 券调整四个方面。 (1)信用利差曲线配置 信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。因此,我们将基 于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金内部的信用债券研究 员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结 构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基 金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业 走势;最后,在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 (2)信用债券供求分析策略 目前,我国的信用债市场尚未完全统一,主要体现为大部分信用债券不能在主要的债 券市场上同时流通,部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去,同时,信用债券 的发行规模和频率具有不确定性,而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增 长等因素的影响。因此,整体而言,我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短 期的结构性失衡,而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分 割的情况下,本基金将紧密跟踪信用债券供求关系的变动,并根据失衡的方向和程度调节 信用债券的配置比例和结构,力求获得较高的投资收益。 (3)信用债券精选 本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、 专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条 42 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对 较低、信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行 人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债 务水平等。 (4)信用债券调整 信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用状 况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后,本基金将及时采用新的债券信用级别所 对应的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价,尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏 离带来的投资机会,获得超额收益。 4、证券选择策略 根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行 评级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状况)对债券进行评 级。根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上的信用利差进行对比,发倔 具备相对价值的个券。 5、短期和中长期的市场环境中的投资策略 在一般情况下,本基金坚持中长期投资理念,对于投资组合中的债券进行中长期投 资。但是,由于市场的波动,亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价值区间,在此种 情况下,本基金可能进行短期波段性操作,具体表现在以下几个方面: (1)所买入的证券在短期内出现价格急剧波动,严重高出其合理价值区间,本基金将 全部或者部分卖出该证券,以实现投资收益,而市场价格经过自身内在机制调整,重新回 到合理价值区间时再重新买入。 (2)由于市场出现未能预见的不利变化,导致前期投资决策的基础条件不复存在,此 时,为有效控制投资组合风险,本基金亦将进行短期操作。 6、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持 证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模 型,评估其内在价值。 43 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为二年期银行定期存款税后收益率+1.2%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益 高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、 基金投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 292,482,494.37 94.95 其中:债券 292,482,494.37 94.95 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 10,082,238.79 3.27 计 8 其他资产 5,484,506.93 1.78 9 合计 308,049,240.09 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票投资。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 44 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 181,085,494.37 78.98 5 企业短期融资券 50,175,000.00 21.88 6 中期票据 61,222,000.00 26.70 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 292,482,494.37 127.57 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金 公允价值 资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) (元) 值比例 (%) 1 143307 17 福投 02 200,000 20,120,000.00 8.78 18 永煤 2 101800091 100,000 10,421,000.00 4.55 MTN001 18 冀中能源 3 101801239 100,000 10,258,000.00 4.47 MTN003 18 天安煤业 4 101800917 100,000 10,222,000.00 4.46 MTN001 18 北大荒 5 101801158 100,000 10,175,000.00 4.44 MTN002 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 45 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 343.96 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,484,162.97 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,484,506.93 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 46 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2013 年 6 月 24 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 3 月 31 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 工银信用纯债两年定开债券 A 业绩比 净值增 业绩比较 净值增长 较基准 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率 收益率 准差 率 标准差 2013.6.24-2013.12.31 1.30% 0.05% 2.59% 0.01% -1.29% 0.04% 2014 年 8.19% 0.08% 4.91% 0.01% 3.28% 0.07% 2015 年 7.12% 0.06% 3.92% 0.01% 3.20% 0.05% 2016 年 2.47% 0.11% 3.30% 0.01% -0.83% 0.10% 2017 年 -1.41% 0.06% 3.30% 0.01% -4.71% 0.05% 2018 年 8.43% 0.07% 3.30% 0.01% 5.13% 0.06% 2019.1.1-2019.3.31 1.32% 0.07% 0.81% 0.01% 0.51% 0.06% 自基金合同生效日起至 30.30% 0.08% 22.13% 0.01% 8.17% 0.07% 今 工银信用纯债两年定开债券 C 业绩比 净值增 业绩比较 净值增长 较基准 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率 收益率 准差 率 标准差 2013.6.24- 1.10% 0.05% 2.59% 0.01% -1.49% 0.04% 2013.12.31 2014 年 7.72% 0.08% 4.91% 0.01% 2.81% 0.07% 2015 年 6.89% 0.06% 3.92% 0.01% 2.97% 0.05% 2016 年 1.98% 0.11% 3.30% 0.01% -1.32% 0.10% 2017 年 -1.68% 0.06% 3.30% 0.01% -4.98% 0.05% 2018 年 7.97% 0.07% 3.30% 0.01% 4.67% 0.06% 2019.1.1-2019.3.31 1.19% 0.06% 0.81% 0.01% 0.38% 0.05% 自基金合同生效日起 27.50% 0.08% 22.13% 0.01% 5.37% 0.07% 至今 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: (2013 年 6 月 24 日至 2019 年 3 月 31 日) 47 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注:1、本基金基金合同于 2013 年 6 月 24 日生效。 2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合 同关于投资范围及投资限制的规定:债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于 80%,其中信用债券的投资比例不低于本基金固定收益类资产投资的 80%,但在每个受限开 放期的前 10 个工作日、受限开放期期间及受限开放期的后 10 个工作日、自由开放期前三 个月、自由开放期期间及自由开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受前述投资组合 比例限制;本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值 的比例不受限制,但在开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基 49 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代 收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 50 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 由于本基金为开放式基金,规模随时可变,当本基金达到一定规模或市场发生变化 时,在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,经基金管理人与基金托管人协 商一致,基金管理人可酌情调低基金管理费率,或基金托管人可酌情调低基金托管费率。 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 (二)与基金销售有关的费用 1、A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;C 类基金份额不收取申购 费用。 2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 时收取,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对持续持 有期为 7 日以上(含 7 日)的投资者收取的赎回费用,不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、本基金 A 类基金份额的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过 赎回金额的 5%,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资 人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必 要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率。 本基金费率如下表所示: 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 M<100 万 0.60% 100 万≤M<500 万 0.40% 申购费率 0% 500 万≤M<1000 万 0.20% M≥1000 万 按笔收取,1,000 元/笔 51 工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 赎回费率 情形 费率 在同一个开放期内申购后 又赎回的份额(持有期<7 1.50% 天 在同一个自由开放期内申 (自由开放期) 购后又赎回的份额(持有 1.00% 期≥7 天) 认购或在某一自由开放期 申购并在下一个及之后的 0 自由开放期赎回的份额 赎回费率 在任何一个受限开放期赎 1.00% (受限开放期) 回的份额 注:M 为申购金额 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有 关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新的内容如下:在“三、基金管 理人”部分,更新了基金经理相关内容。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年十月十日 52