股票代码:000726 200726 股票简称:鲁泰 A 鲁泰 B 公告编号:2019-041 鲁泰纺织股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及 整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 鲁泰纺织股份有限公司(以下简称“公司”或“鲁泰纺织”)自上市以来, 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定和要求,不断完善公司法人治理结构,提高公司规范运作水平,促进公司持续、 稳定、健康发展。 公司本次公开发行可转换公司债券事项已经公司 2019 年 5 月 23 日召开的第 八届董事会第二十八次会议审议通过。根据相关要求,现将公司最近五年被证券 监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整改情况说明如下: 一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 最近五年内,公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施 1.2016 年 3 月 3 日,公司高管潘平利收到深圳证券交易所公司管理部出具 的《关于对鲁泰纺织股份有限公司高管潘平利的监管函》(公司部监管函【2016】 第 14 号) 监管函主要内容如下: “鲁泰纺织股份有限公司(以下简称“鲁泰”)预约于 2016 年 3 月 30 日披 露 2015 年年度报告。你作为鲁泰高管,于 2016 年 2 月 29 日(定期报告公告前 三十日内)买入鲁泰 B 股股票 2100 股,成交金额 21126 元。你的上述行为违反 了本所《主板上市公司规范运作指引》第 3.8.15 条规定。本所希望你吸取教训, 严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及本所《上市规则》等的规定,杜绝此 类事件发生。” 公司整改情况:公司已就上述问题向深圳证券交易所公司管理部进行了书面 说明,公司董事会已要求高管潘平利认真学习相关规定,杜绝此类事项再次发生。 2.2017 年 6 月 21 日,公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的 《关于对鲁泰纺织股份有限公司现场检查有关问题的监管意见函》(鲁证监函 [2017]139 号) 监管意见函主要内容如下: “一、财务核算方面存在的问题 (一)你公司全资子公司淄博鑫胜热电有限公司,对于预付的工程设备款在 “在建工程-设备-预付设备款”中进行核算,期末未按照《企业会计准则》相关 规定对在预付设备款中已经预付但尚未到货的款项进行重分类。2015 年末未进 行重分类的金额为 100 万元,2016 年末未进行重分类的金额为 1383.61 万元。 (二)你公司在编制 2016 年度合并财务报表时,对于“未实现内部交易损 益”,未按照“母公司对该子公司的分配比例”“母公司对出售方子公司的分配 比例”在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵消, 不符合《企业会计准则》第三十三号-合并财务报表第三十六条的规定。经测算, 2016 年度未分配抵消金额为 339.60 万元。 二、内部信息知情人登记管理方面存在问题 (一)你公司制定的《内幕信息知情人登记管理制度》不完善,个别内容与 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告 [2011]30 号)不符:一是未明确董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整;二是未明确董事长为内幕信息管理的主要负责人;三是未明确监事会 是内幕信息知情人登记管理制度实施情况的监督机构。 (二)你公司在内幕信息知情人登记制度落实方面存在缺陷:一是部分事项 未进行登记。每月定期或不定期向有关政府部门及机构报送财务表、生产报表等 数据时,未进行内幕信息知情人登记。二是登记内容不全面,每年与年度报告一 并审议的利润分配预案未在登记表中体现。三是重大事项进程备忘录无相关当事 人签字。 你公司应对检查中发现的问题高度重视,组织加强对相关法律法规的学习, 进一步提高财务核算及规范运作水平。对此,我局将保持持续关注,并将视情况 采取相应监管措施。” 公司整改情况:公司董事会收到上述监管意见函后高度重视,第一时间向全 体董事、监事及高级管理人员作了通报,并召开由相关负责人参加的整改专题会 议,对上述监管意见函中提出的问题逐一对照核查,严格整改到位。财务核算方 面,为进一步增强财务核算的准确性,公司财务部认真梳理并明确了相关会计政 策,公司按照《企业会计准则》要求建立健全财务管理和会计核算制度体系并不 断予以完善。内幕信息知情人登记管理方面,公司已对照《关于上市公司建立内 幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30 号)和交易所相关 细则要求,对《内幕信息知情人登记管理制度》的内容进行了修订和完善,对相 关人员进行了培训,加强内幕信息制度管理,做好内幕信息登记、保密工作。 除上述情况外,公司及其董事、监事、高级管理人员最近五年不存在其他被 证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。今后公司将继续在证券监管 部门和交易所的指导下,坚持依法合规经营,规范公司经营行为,进一步健全和 完善公司内控体系。 特此公告。 鲁泰纺织股份有限公司董事会 二〇一九年五月二十四日