长城证券股份有限公司 关于南京越博动力系统股份有限公司 2018 年年度跟踪报告 保荐机构名称:长城证券股份有限公司(简 被保荐公司简称:越博动力(300742) 称“长城证券”) 联系电话:0755-83516222 保荐代表人姓名:何东 联系地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 39 层 联系电话:0755-83516222 保荐代表人姓名:陶映冰 联系地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 39 层 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 2次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 1次 (2)列席公司董事会次数 1次 (3)列席公司监事会次数 1次 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 1次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 9次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0次 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1次 (2)培训日期 2019 年 3 月 11 日 股票交易规范及信息披露义务、上市公司 (3)培训的主要内容 并购重组事务等相关规定 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、针对发生的问题,公 1、越博动力于2018年6月5日直通披露了 司董事会进行严格自 第一届董事会第十八次会议决议、2018 查。加强信息披露人员 年第三次临时股东大会通知等相关公 对深交所创业板业务专 告,存在漏选拟任独立董事等公告类别、 区系统的学习与掌握; 未在业务专区提交独立董事候选人资 2、保荐机构定期对公司 料、多次对股东大会通知进行补充更正 相责任部门及董事、监 等情形。在深交所创业板管理部监管人 事、高级管理人员、主 1.信息披露 员口头提醒及教育后,6月20日,公司披 要股东、实际控制人举 露股东大会决议公告时,仍存在漏选及 行信息披露培训会; 错选公告类别等情形。此外,在日常监 3、强化信息披露意识, 管中,创业板管理部也多次关注到公司 加强对信息披露公告文 信息披露存在漏选公告类别、同一交易 件的草拟、校对、审核、 日提交多个信息披露申请等情形。 通报、发布流程的管理; 2、越博动力本次2018年年度报告,存在 4、实行主管领导和直接 多处数据错误,导致后续需要进行更正。 经办人的问责制; 5、完善信息披露制度及 其他公司治理制度; 6、与交易所创业板公司 管理部保持良好沟通, 督促公司信息披露负责 人和经办人积极主动学 习最新监管规则及其他 要求; 7、针对年报披露数据错 误,保荐机构已督促公 司予以重视,务必注意 在披露前,多次检查、 校对数据准确性和可靠 性。 2.公司内部制度的建立 无 不适用 和执行 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制 无 不适用 人变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事 项(包括对外投资、风 无 不适用 险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等) 10.发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作 发行人及其聘请的中介机构配合良好 不适用 的情况 1、经营业绩大幅下滑:2018 年度,越 已建议越博动力:1、积 博动力归属于上市公司股东净利润同比 极应对行业发展短期波 下降 77.50%,扣除非经常性损益后净利 动带来的经营风险,加 润大幅下降 150.48%,主要是受宏观经 强成本费用控制,不断 11.其他(包括经营环境、 济形势变差、新能源汽车政府补贴退坡、 提升技术研发,努力开 业务发展、财务状况、 产业链资金紧张、客户订单的减少、坏 拓市场,同时争取培育 管理状况、核心技术等 账准备计提增加等综合因素的影响,导 新的利润增长点,努力 方面的重大变化情况) 致越博动力经营业绩大幅下滑。未来若 降低行业短期波动对公 市场继续下行、订单减少,将会对越博 司经营业绩造成的冲 动力经营业绩产生重大不利的影响; 击;2、对于应收账款, 2、应收账款余额较大、计提坏账准备金 积极与客户沟通未来款 额较大、经营活动现金流量持续为负且 项的回收计划,加大回 金额较大:2018 年末公司应收账款净额 款力度,定期、不定期 为 113,943.84 万元,当期已累计计提坏 对客户进行走访,了解 账准备 11,584.54 万元、经营活动现金流 客户经营状况,评估款 量为-11,554.60 万元。如果未来公司应收 项的可回收性; 账款持续无法回收,一方面将对公司资 3、对于存货,加强存货 金流造成重大压力,对公司正常经营产 周转管理,积极销售产 生重大不利影响;另一方面,越博动力 品,保持高效的存货周 将进一步计提坏账准备,对越博动力经 转。 营业绩产生重大不利影响; 3、存货余额较大:截至 2018 年末,越 博动力存货余额为 20,254.16 万元,存在 存货余额较大的风险。 三、公司及股东承诺事项及履行情况 未履行承诺的原因 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 及解决措施 1.股份锁定的承诺 是 不适用 2.关于 IPO 申请文件的真实性、准确性、 是 不适用 完整性、及时性及股份回购与赔偿的承诺 3.公司发行前持股 5%以上股东的持股意 是 不适用 向及减持意向 4.减少关联交易及避免同业竞争承诺 是 不适用 5.填补被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用 诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 不适用 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 (本页无正文,为《长城证券股份有限公司关于南京越博动力系统股份有限公司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页) 保荐代表人签字: 何 东 陶映冰 长城证券股份有限公司 2019 年 5 月 23 日