湘潭电化科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护湘潭电化科技股份有限公司(以下简称“公司”)、公司股东 和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》、《中国共产党章程》和其 他有关规定,制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经湖南省人民政府湘政函[2000]148 号文批准,以发起方式设立,在湖 南省工商行政管理局注册登记,取得营业执照。统一社会信用代码为 91430300722573708K。 第三条 公司于 2007 年 3 月 8 日经中国证券监督管理委员会批准,首次向 社会公众发行人民币普通股 2500 万股,全部为境内投资人以人民币认购的内资 股。于 2007 年 4 月 3 日在 深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称:中文:湘潭电化科技股份有限公司 英文:Xiangtan Electrochemical Scientific Co.,Ltd 第五条 公司住所:湖南省湘潭市雨湖区鹤岭镇 邮政编码:411202 第六条 公司注册资本为人民币 552,959,976 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责 任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与 股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据公司章程,股东可以起诉股东; 1 股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员;股东可以起诉公司; 公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的董事会秘书、副经理、 财务总监和总工程师、总经理助理。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨:建立和完善公司制度,依靠科技进步开发生产 高技术、高质量等级的产品,提高经济效益和社会效益,使全体股东获得合理的 收益回报。 第十三条 经公司登记机关核准,公司经营范围是:锰矿石开采与加工;研 究、开发、生产、销售二氧化锰、电解金属锰、电池材料及其它能源新材料;蒸 汽的生产、销售;利用蒸汽的余热、余压发电;金属材料、润滑油、石油沥青、 化工产品、建筑材料、机电产品、法律法规允许经营的矿产品的销售;再生资料 回收;经营商品和技术的进出口业务。 第三章 股 份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一 股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个 人所认购的股份、每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值。 第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 集中存管。 第十八条 公司发起人名称、认购的股份数量、认购比例和出资方式如下: 发起人名称(姓名) 认购股数(万股) 认购比例(%) 出资方式 湖南湘潭电化集团公司 3,053.50 87.243 货币、实物资产 长沙矿冶研究院 136.50 3.90 货币 长沙市兆鑫贸易有限公司 130.00 3.714 货币 湖南省华隆进出口光明有限公司 130.00 3.714 货币 湘潭市光华日用化工厂 50.00 1.429 货币 2 合 计 3,500.00 100 -------- 上述发起人的出资已于 2000 年 9 月 30 日全部到位。 第十九条 公司股份总数为 552,959,976 股,公司的股本结构为:普通股 552,959,976 股。 第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、 担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东 大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本。 (一)公开发行股份; (二)非公开发行股份; (三)向现有股东派送红股; (四)以公积金转增股本; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司 法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本 章程的规定,收购本公司的股份: (一)减少公司注册资本; (二)与持有本公司股票的其他公司合并; (三)将股份奖励给本公司职工; (四)股东因对股东大会作出的合并、分立决议持异议,要求公司收购其股 份的。 除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 第二十四条 公司购回股份,可以下列方式之一进行: (一)证券交易所集中竞价交易方式; 3 (二)要约方式; (三)中国证监会认可的其他方式。 第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购 本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份 后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、 第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。 公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,应当不超过本公司 已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购 的股份应当 1 年内转让给职工。 第三节 股份转让 第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第二十八条 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所 上市交易之日起 1 年内不得转让。 公司股票若被终止上市(主动退市除外),则在股票被终止上市后进入全国 中小企业股份转让系统继续交易。公司不得修改本章程中的该款规定。 董事、监事、经理以及其他高级管理人员应当向公司申报其所持有的本公司 股份(包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、行使可转换公司债券的转股 权、购买、继承等新增加的股份)及其变动情况;在其任职期间每年转让的股份 不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易 之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后 6 个月内不得转让其所持有的本公司的 股份。 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的 股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又 买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证 券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月 时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 4 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第 1 款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责 任。 第四章 股 东 第一节 一般规定 第三十条 公司股东为依法持有公司股份的人。 第三十一条 公司应当与证券登记机构签订股份保管协议,依据证券登记机 构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。 公司应当定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更(包括股权的出 质)情况,及时掌握公司的股权结构。 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东 身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后 登记在册股东为享有相关权益的股东。 第二节 股东的权利和义务 第三十三条 股东作为公司的所有者,享有法律、行政法规和本章程规定的 各项合法权利。 第三十四条 股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种 类股份的股东享有同等权利,承担同种义务。 第三十五条 公司股东享有下列权利: (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并 行使相应的表决权; (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; (四)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有股 份; (五)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事 会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分 5 配; (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购 其股份; (八)法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他权利。 第三十六条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司 提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份 后按照股东的要求予以提供。 第三十七条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东 有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章 程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人 民法院撤销。 第三十八条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或 者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1% 以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务 时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请 求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到 请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利 益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第 1 款规定的股东可以依 照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十九条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定, 损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 第四十条 公司股东承担下列义务: 6 (一)遵守法律、行政法规和公司章程; (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人 独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿 责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司 债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 (五)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。 第四十一条 股东持有公司已发行的股份达到百分之五时,应当及时向公司 作出书面报告。 第四十二条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东,发生下列情形之 一时,应当自该事实发生之日,向公司作出书面报告。 (一)其持有股份增减变化达百分之五以上时; (二)其持有股份进行质押时; (三)其持有股份被司法冻结时; (四)其持有股份被司法拍卖时; (五)其持有股份托管或者设定信托时。 第四十三条 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个 月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数 的比例不得超过 50%。 第三节 控股股东及实际控制人 第四十四条 公司的控股股东、实际控制人对公司和公司及他股东负有诚信 义务。 控股股东在行使表决权时,不得作出有损于公司和公司及其他股东合法权益 的决定。 7 第四十五条 公司的控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东及实 际控制人不得超越法定程序直接或者间接干预公司的决策及依法开展的生产经 营活动,不得利用其特殊地位谋取额外的利益,不得利用关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合 法权益。 公司的控股股东或实际控制人利用其控制地位,对公司和公司其他股东利益 造成损害的,将依法追究其责任 第四十六条 控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开,机构、业务独 立,各自独立核算、独立承担责任和风险。 第四十七条 公司人员应当独立于控股股东。公司的经理人员、财务负责人、 营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股 股东高级管理人员兼任公司董事的,应保证有足够的时间和精力承担上市公司的 工作。 第四十八条 控股股东投入公司的资产应独立完整、权属清晰。控股股东以 非货币性资产出资的,应办理产权变更手续,明确界定该资产的范围。公司应当 对该资产独立登记、建帐、核算、管理。控股股东不得占用、支配该资产或干预 公司对该资产的经营管理。 第四十九条 公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理 制度,独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性,不得干预公司的财务、会 计活动。 第五十条 公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作。控股股东及 其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系。控股股东及其下属机构不 得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令,也不得以其他任何 形式影响其经营管理的独立性。 第五十一条 控股股东对公司董事、监事候选人的提名,应严格遵循法律、 法规和本章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相 关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会 人事聘任决议履行任何批准手续;不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管 理人员。 第五十二条 控股股东不应当从事与公司构成直接或者间接竞争的经营业 务。 8 第四节 关联交易 第五十三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应 当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则,协议内容应明确、具体。公司应将该协 议的订立、变更、终止及履行等事项按照有关规定予以披露。 第五十四条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道 等方式干预公司的经营,损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则, 关联交 易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交 易的定价依据予以充分披露。 第五十五条 公司审议关联交易事项时,应当严格遵守法律、法规和规范性 文件及本章程规定的程序。 第五十六条 下列关联交易事项由股东大会审议批准: (一)单项或者在连续 12 个月内发生的相同标的交易的交易金额在人民币 3000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关 联交易; (二)法律、法规、规范性文件规定应当由股东大会审议批准的关联交易; (三)董事会决定提交股东大会审议批准的关联交易。 第五十七条 股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当放弃对该项议案 (提案)的表决权,且其持有(代表)的股份不计入该项表决的有效表决票总数。 第五十八条 董事会审议关联交易事项时,除非有关联关系的董事按照本章 程的要求向董事会作了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,该董事亦未参 加表决的会议上批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在对方 是善意第三人的情况下除外。 第五十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得 对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半 数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过 半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会 审议。 第六十条 董事会审议关联交易事项时,应当关注交易的必要性和公允性, 应当关注是否可能损害非关联股东的利益,必要时,应当聘请专业机构出具专项 报告。 9 第六十一条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或 者转移公司的资金、资产及其他资源。 第六十二条 董事会对于关联交易事项,除应当依照有关法律、法规和规范 性文件及时充分披露外,还应当在年度股东大会上就执行情况作出报告。 第五章 股东大会 第一节 一般规定 第六十三条 公司股东大会由全体股东组成。 第六十四条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权: (一)决定公司经营方针和投资计划; (二)选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项; (三)选举和更换独立董事,决定独立董事的津贴; (四)选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项; (五)审议批准董事会的报告; (六)审议批准监事会的报告; (七)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; (八)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (九)审议批准重大关联交易事项(股东大会审议重大关联交易事项的权限 见本章程第五十五条(一),下同); (十)对公司增加或者减少注册资本作出决议; (十一)对发行公司债券作出决议; (十二)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; (十三)修改公司章程; (十四)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; (十五)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之三以上的股东的 提案; (十六)审议独立董事提出的提案; (十七)审议公司监事会提出的提案; 10 (十八)审议批准第六十四条规定的担保事项; (十九)审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项; (二十)审议批准变更募集资金用途事项; (二十一)审议股权激励计划; (二十二)审议法律、法规和本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为 行使。 第六十五条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。 (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经 审计净资产的 50%以后提供的任何担保; (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后 提供的任何担保; (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保; (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保; (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第六十六条 股东大会应当在法律、法规规定的范围内行使职权,不得干涉 股东对自身权利的处分。 第六十七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 除非另有说明,本章程所称股东大会包括年度股东大会和临时股东大会。 第六十八条 年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的六 个月内举行。 公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会,应该报告证券交易所,说明 原因并公告。 第六十九条 年度股东大会应当包括但不限于下列议程: 11 (一)审议批准董事会的报告; (二)审议批准监事会的报告; (三)审议批准公司年度财务预算方案、决算方案; (四)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (五)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议。 第七十条 临时股东大会不定期召开,出现下列情形之一时,公司应当自该 事实发生之日起的两个月内召开临时股东大会: (一)董事人数不足六人时; (二)公司未弥补的亏损额达股本总额的三分之一时; (三)单独或者合并持有公司有表决权股份总数百分之十以上的股东书面请 求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第七十一条 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表 决。 股东代理人不必是公司的股东。 除非另有说明,本章以下各条所称股东均包括股东代理人。 第七十二条 股东出席股东大会,依法享有知情权、发言权、质询权和表决 权。 符合本章程规定条件的股东,有权依照本章程规定的程序提交股东提案。 第七十三条 公司召开股东大会的地点为公司所在地城市。 第七十四条 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开,公司还将提供网 络投票或其他方式为股东参加股东大会提供便利条件。股东通过上述方式参加股 东大会的,视为出席股东大会。 第七十五条 股东大会采用网络投票形式时,确认股东身份的方式在会议通 知公告中列明。 12 第七十六条 公司董事会应当聘请律师出席股东大会,对以下问题出具意见 并公告: (一)股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规的规定,是否符 合本章程; (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; (三)股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应公司要求对其他问题出具的法律意见。 第七十七条 公司召开股东大会应坚持从简原则,不得给予出席会议股东额 外的经济利益。 第七十八条 股东出席股东大会应当遵守有关法律、法规、规范性文件及公 司章程之规定,自觉维护会议秩序,不得侵犯其他股东的合法权益。 第二节 股东大会的召集 第七十九条 股东大会会议由董事会依法召集。 董事会不能履行职责或无合理理由而不召开年度股东大会时,其他具有资格 的召集人有权召集年度股东大会。 第八十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求 召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在 收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 第八十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面 形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提 案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 13 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的, 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和 主持。 第八十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请 求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股 东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东 大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集 和主持。 第八十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会, 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第八十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘 书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第八十五条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本 14 公司承担。 第三节 股东大会的通知 第八十六条 公司召开年度股东大会,召集人应当在会议召开 20 日之前以 公告方式通知公司股东;公司召开临时股东大会,召集人应当在会议召开 15 日 之前以公告方式通知各股东。 计算上述会议通知起始期限时,不应当包括会议召开当日。 会议通知一经公告,视为所有相关人员收到通知。 第八十七条 召开股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的召集人、会议时间、地点、方式和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)投票程序(适用于网络方式投票); (四)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (五)有权出席股东大会股东的股权登记日; (六)投票代理委托书的送达时间和地点; (七)会务常设联系人姓名、联系方式; (八)会议登记日期、地点、方式。 公司召开股东大会确定的股权登记日与股东大会会议日期之间的间隔应当 不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其 他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得 早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上 午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 第八十八条 召集人发出召开股东大会的通知后,应当在规定的时间内将该 次会议拟审议的所有提案在指定网站上充分、完整的披露,拟讨论的事项需要独 立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意 15 见及理由。 第八十九条 召开股东大会的会议通知发出后,无正当理由,股东大会不应 延期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形, 召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第四节 股东大会提案 第九十条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议 事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第九十一条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公 司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知,公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大 会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第八十九条股东大会提案条件的提 案,股东大会不得进行表决并作出决议。 第五节 股东大会的召开 第九十二条 董事会和其他召集人应采取必要措施,保证股东大会的正常秩 序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以 制止并及时报告有关部门查处。 第九十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股 东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。公司和召集人不得以任何 理由拒绝。 第九十四条 股东委托代理人代为出席会议时,委托代理人以不超过二人为 限。 股东委托的代理人为二人时,应当明确地将投票表决权授予其中一人。 第九十五条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够证 16 明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;如委托他人出席会议的,应出示本人 有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的,应出示本人身份证明、能证明其具有法定代表人资格的有效证明; 委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明、法人股东单位的法定代表 人依法出具的书面授权委托书; 第九十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示; (四)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权,如果有表决权应 行使何种表决权的具体指示; (五)委托书签发日期和有效期限; (六)委托人签名(或盖章),委托人为法人的,应加盖法人单位印章。 第九十七条 委托书应当注明如果委托人不作具体指示,代理人是否可以按 自己的意思表决。 第九十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席会议。 第九十九条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明号码、住所地址、持有或者代表有 表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第一百条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东 17 名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第一百零一条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当 出席会议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第一百零二条 由董事会召集的股东大会由董事长主持。董事长因故不能履 行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 由监事会自行召集的股东大会,会议由监事会主席主持。监事会主席不能履 行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 由股东自行召集的股东大会,会议由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第一百零三条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表 决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决 议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则, 授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股 东大会批准。 第一百零四条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工 作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第一百零五条 公司的董事、监事、高级管理人员在股东大会上应当就股东 的质询和建议作出解释和说明,但存在下列情形的除外: (一)质询问题与会议议题无关, (二)质询问题涉及事项尚待查实; (三)质询问题涉及公司商业秘密; (四)回答质询问题将导致违反公平信息披露义务; 18 (五)其他合理的事由。 第一百零六条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理 人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。 第一百零七条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。 因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽 快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向 公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会表决程序 第一百零八条 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股 份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单 独计票。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表 决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。公司不 得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第一百零九条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式 和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大 会提供便利。 第一百一十条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批 准,公司将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。 第一百一十一条 除累计投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决, 对同一事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决。除应不可抗力等 特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置 或不予表决。 第一百一十二条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关 19 变更应当被视为一个新的提案,不得在本次股东大会上进行表决。 第一百一十三条 股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过股 东大会网络投票系统行使表决权,但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或 符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一 次投票结果为准。 第一百一十四条 股东大会采取记名方式投票表决。 第一百一十五条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表和一 名监事为监票人,负责监督投票过程和计票工作。 与审议事项有利害关系的股东,不得出任监票人,参加监票、计票工作。 公司聘请的见证律师与监票人共同负责监票、计票工作。 通过网络或其他方式投票的股东,有权通过相应的投票系统查验自己的投票 结果。 第一百一十六条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议 主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通 过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上 市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有 保密义务。 第一百一十七条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下 意见之一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第一百一十八条 会议主持人如果对表决结果有任何怀疑,可以对所投票数 进行点算;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东对会议主持人宣布的表 决结果有异议时,有权在宣布表决结果后要求立即点票,会议主持人应当即时点 20 票。 第七节 股东大会决议 第一百一十九条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 第一百二十条 股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 第一百二十一条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的 其他事项。 第一百二十二条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规、规范性文件及本章程规定的,以及股东大会以普通 21 决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第一百二十三条 会议主持人根据表决结果宣布股东大会的决议是否通过。 股东大会决议由出席会议的公司董事和董事会秘书签字后生效。 公司董事会全体董事均未出席股东大会时,由出席会议现场的全部股东签字 后生效。 第一百二十四条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的 股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比 例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 第一百二十五条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决 议的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第一百二十六条 公司股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本 提案的,公司应当在股东大会结束后两个月内实施具体方案。 第八节 董事、监事选举程序 第一百二十七条 董事和由股东大会选举产生的监事,由单独或者合并持有 公司股份 3%以上的股东提名候选人,以提案的方式提请股东大会表决。 独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股 东提名候选人,以提案的方式提请股东大会表决。 第一百二十八条 股东提名董事、独立董事或者监事候选人时,应当在股东 大会召开十日之前,将提名提案、提名候选人的详细资料、候选人的声明书或承 诺函提交董事会。 董事、独立董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意 接受提名,承诺公开披露的个人资料真实、完整并保证当选后切实履行职责。 第一百二十九条 董事会应在股东大会通知中充分披露董事、独立董事、监 事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; 22 (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 第一百三十条 股东大会选举董事进行表决时,采用累积投票制。 第一百三十一条 累积投票制实施办法如下: (一)累积表决票数计算办法 (甲)每位股东持有的有表决权的股份乘以本次股东大会应选举董事人 数之积,即为该股东本次表决累积表决票数。 (乙)股东大会进行多轮选举时,应当根据每轮选举应当选董事人数重 新计算股东累积表决票数。 (丙)公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前宣布每位股东的累积 表决票数,任何股东、公司独立董事、公司监事、本次股东大会 监票人、见证律师或公证处公证员对宣布结果有异议时,应当立 即进行核对。 (二)投票办法 每位股东均可以按照自己的意愿(代理人应遵守委托人授权书指示), 将累积表决票数分别或全部集中投向任一董事候选人,如果股东投票于两 名以上董事候选人时,不必平均分配票数,但其分别投票数之和只能等于 或者小于其累积表决票数,否则,其该项表决无效。 (三)董事当选 1.等额选举 (甲)若董事候选人获取选票数超过参加会议有效表决股份数二分之 一以上时即为当选; (乙)若当选董事人数少于应选董事,但已当选董事人数超过本章程规 定的董事会成员三分之二以上时,则缺额应在下次股东大会上填 补; (丙)若当选董事人数少于应选董事,且由此导致董事会成员不足本章 23 程规定的三分之二以上时,则应当对未当选的董事候选人进行第 二轮选举; (丁)第二轮选举仍未能满足上款要求时,则应当在本次股东大会结束 之后的二个月内再次召开股东大会对缺额董事进行选举。 2.差额选举 (甲)若董事候选人获取选票超过参加会议有效表决股份数二分之一以 上,且该等人数等于或者小于应当选董事人数时,该等候选人即 为当选; (乙)若获取超过参加会议有效表决股份数二分之一以上的选票的董事 候选人多于应当选董事人数时,则按得票多少排序,取得票较多 者当选; (丙)若因两名及其以上的候选人得票相同而不能决定其中当选者时, 则对该等候选人进行第二轮选举; (丁)第二轮选举仍未能决定当选者时,则应在下次股东大会另行选举; (戊)若由此导致董事会成员不足本章程规定的三分之二以上时,则下 次股东大会应当在本次股东大会结束后的二个月以内召开。 第一百三十二条 股东大会选举股东监事时,表决方法与选举董事相同。 第一百三十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、 监事一经当选,立即就任。 第九节 股东大会会议记录 第一百三十四条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记 载以下内容: (一)会议的时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理 人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股 份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 24 (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (七)律师及计票人、监票人姓名; (八)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第一百三十五条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会 议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上 签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他 方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第十节 股东大会对董事会的授权 第一百三十六条 董事会决定对外投资事项的权限: (一)单个项目不超过人民币 3000 万元; (二)年度累计投资项目不超过公司最近一期经审计净资产的百分之二十。 第一百三十七条 董事会决定收购或出售资产事项的权限: (一)单个项目不超过人民币 2000 万元; (二)连续 12 个月内向同一当事人收购或出售资产不超过 2000 万元; 第一百三十八条 董事会决定公司资产抵押、质押事项的权限: (三)单项金额不超过 3000 万元,或不超过最近一期经审计净资产的百分 之十。 (四)连续 12 个月内总额不超过最近一期经审计净资产的百分之二十。 第一百三十九条 董事会决定委托理财事项的权限: (一)单项金额不超过 2000 万元,或不超过最近一期经审计净资产的百分 之五。 (二)连续 12 个月内总额不超过最近一期经审计净资产的百分之十。 第一百四十条 董事会有权决定单一合同交易金额或连续 12 月内相同标的 交易金额不超过人民币 3000 万元或不超过公司最近经审计净资产百分之五的的 关联交易事项。 第六章 董事和董事会 第一节 董事 第一百四十一条 公司董事为自然人,董事无需持有公司股份。 25 第一百四十二条 有下列情形之一的,不能担任公司的董事。 (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年; (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业 的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年; (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举董事的,该项选举无效。 在任董事出现上述情形时,董事会应当自知道该情况发生之日起,立即停止 有关董事履行职责,并提请股东大会予以撤换。 第一百四十三条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满, 连选可以连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。 董事任期从股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。 董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、政 法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理 人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第一百四十四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,对公司负 有下列忠实义务: (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; (二)不得挪用公司资金; (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 26 储; (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借 贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者 进行交易; (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于 公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; (八)不得擅自披露公司秘密; (九)不得利用其关联关系损害公司利益; (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当 承担赔偿责任。 第一百四十五条 公司应与董事签订聘任合同,明确公司和董事之间的权利 义务、董事的任期、董事违反法律法规和本章程的责任以及公司因故提前解除合 同的补偿等内容。 第一百四十六条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列 勤勉义务: (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为 符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执 照规定的业务范围; (二)应公平对待所有股东; (三)及时了解公司业务经营管理状况; (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、 准确、完整; 27 (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行 使职权; (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百四十七条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事 会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百四十八条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事 会提交书面辞职报告。董事会应当在 2 日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于本章程规定最低人数时,在改选出的董 事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董 事职务。 除前款所列情形外,董事辞职报告送达董事会时生效。 第一百四十九条 董事提出辞职或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手 续,其对公司和股东承担的忠实义务在其辞职报告生效后或者任期届满后的三年 内仍然有效。 第一百五十条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百五十一条 任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使公司造成的损 失,应当承担赔偿责任。 第一百五十二条 公司不以任何形式为董事纳税。 第一百五十三条 董事会决议违反法律、行政法规或者本章程,致使公司遭 受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并 记载于会议记录的,董事可以免除责任。 第一百五十四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第一百五十五条 经股东大会批准,公司可以为董事购买责任保险。但董事 因违反法律、行政法规和本章程规定而导致的责任除外。 28 第二节 独立董事 第一百五十六条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中 至少有一名会计专业人士。 第一百五十七条 在选举独立董事的股东大会召开前,公司应当将独立董事 候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表) 报送公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所。 董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。 第一百五十八条 证券交易所对独立董事候选人的任职资格或者独立性提出 异议时,该候选人不得作为独立董事当选,但经提名人同意,可作为董事候选人 参加选举。 股东大会选举独立董事时,董事会应对独立董事候选人是否被证券交易所提 出异议的情况作出说明。 第一百五十九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提 名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情 况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表声明。 第一百六十条 独立董事接受提名后,应当就其本人与公司之间不存在任何 影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 第一百六十一条 独立董事的任期与本届董事会其他董事任期一致。 独立董事连选可以连任,但是连任时间不得超过六年。 第一百六十二条 公司应当给予独立董事适当的津贴。 独立董事的津贴由董事会拟定预案,提请股东大会审议批准,并在公司年报 中披露。 除上述津贴外,独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人 员处取得额外的、未予披露的其他利益。 第一百六十三条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件,担任 独立董事应当符合下列基本条件: (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格; (二)具有证券监管部门规范性文件要求的独立性; (三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规 29 则; (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验; (五)公司章程规定的其他条件。 第一百六十四条 下列人员不得担任独立董事: (一)在公司或公司的子公司、分公司任职的人员及其直系亲属、主要社会 关系; (二)直接或间接持有公司发行在外股份百分之一以上或者位居公司前十名 股东中的自然人股东及其直系亲属、主要社会关系; (三)在直接或间接持有公司发行在外股份百分之五以上或者位居公司前五 名股东中的单位任职的人员及其直系亲属、主要社会关系; (四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; (五)与公司、公司关联人或公司管理层人士有利益关系的人员; (六)在直接或间接地与公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员; (七)为公司或者公司的子公司、分公司提供财务、法律、咨询等服务的人 员或者在该等机构中任职的其他人员; (八)在证券监管部门任职的人员; (九)《公司法》或其他相关法律、行政法规规定不得担任公司董事的人员; (十)被中国证监会认定为市场禁入者且禁入尚未解除的人员; (十一)与公司之间存在其他任何可能影响其作出独立客观判断的关系的人 员; (十二)中国证监会认定的其他人员。 上述直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父 母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。 第一百六十五条 独立董事应当忠实履行诚信、尽责义务,遵守法律、法规、 规范性文件及本章程的规定,维护公司利益,尤其要关注社会公众股股东的合法 权益不受侵害。 第一百六十六条 独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控 30 制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第一百六十七条 独立董事应当按时出席董事会会议,了解公司的生产经营 和运作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。 第一百六十八条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的,由董事会提 请股东大会予以撤换。 第一百六十九条 独立董事除具有董事的一般职权外,还具有下列特别职 权: (一)公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所,应由独立董事事前同 意后,方可提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机 构出具独立专业报告,作为其判断的依据; (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; (三)向董事会提请召开临时股东大会; (四)提议召开董事会; (五)董事会作出决议前,独立董事认为审议事项资料或论证不充分,提议 暂缓表决时,董事会应予以采纳; (六)在股东大会召开前公开向股东征集投票权; (七)独立聘请外部审计机构或者咨询机构,对公司的具体事项进行审计和 咨询,相关费用由公司承担; 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披 露。 第一百七十条 独立董事应当对下列事项向发表独立意见: (一)提名、任免董事; (二)聘任或解聘高级管理人员; (三)公司董事、高级管理人员的薪酬; (四)公司年度财务报告; (五)董事会作出的利润分配预案中不含现金派息时; (六)公司发行新股的方案; (七)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高 31 于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%以上的借款或其他资 金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款; (八)占公司最近经审计后总资产百分之三十以上的资产置换、收购或出售 方案; (九)占公司最近经审计后净资产百分之十以上的风险投资、担保及财产损 失方案; (十)在公司年度报告中,对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明, 并发表独立意见; (十一)证券监管部门、证券交易所要求独立董事发表意见的事项; (十二)法律、法规及规范性文件要求独立董事发表意见的事项; (十三)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; (十四)独立董事认为必要的其他事项。 第一百七十一条 独立董事发表独立意见应采用下列方式之一: (一)同意; (二)保留意见及其理由; (三)反对意见及其理由; (四)无法发表意见及其障碍。 第一百七十二条 如有关事项涉及需要披露时,公司应当将独立董事的意见 予以公告,独立董事出现意见分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意 见分别披露。 第一百七十三条 为保证独立董事有效行使职权,公司应当建立独立董事工 作制度,为独立董事提供必要的条件: (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会 决策的事项,公司必须在规定的时限内提前通知独立董事并及时提供 相关的材料和信息,独立董事认为材料不充分的,可以要求补充; (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件(包括但不限于提供 文件、资料、办公场所、交通和通信工具及出入生产经营场所的便利 条件); (三)公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、 32 定期通报公司运营情况、提供材料、必要时可组织独立董事实地考察 等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的,董事会 秘书应及时到证券交易所办理公告事宜; (四)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍 或隐瞒,不得干预其独立行使职权; (五)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承 担。 第一百七十四条 独立董事应当向公司年度股东大会提交全体独立董事年 度报告书,对其履行职责的情况进行说明。 第一百七十五条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立 董事正常履行职责可能引致的风险。 第一百七十六条 公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至 少保存五年。 第一百七十七条 除非法律、法规、规范性文件及本章程另有规定外,独立 董事任期届满前不得无故被免职。如果必须免职时,公司应将其作为特别披露事 项予以披露,被免职的独立董事认为公司免职理由不当的,可以作出公开声明。 第一百七十八条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。 独立董事辞职应向董事会递交书面辞职报告,并对任何与其辞职有关或其认 为有必要引起公司股东和利益相关者注意的情况进行说明。 独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或本章程规定的最 低人数时,董事会应当在自接到辞职报告之日起的六十日内召集股东大会补选独 立董事。在补选的独立董事就任前,该等辞职独立董事仍应当按照法律、行政法 规及本章程的规定履行职务。逾期未补选独立董事时,该等辞职独立董事可以不 再履行职务。 第一百七十九条 独立董事不能履行职责或发生严重失职行为时,由董事会 或监事会提请股东大会予以撤换。 董事会或监事会作出上述决议时,持反对意见的董事或监事有权要求对其意 见进行公告。 第一百八十条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或 未能维护公司和中小投资者合法权益的独立董事,单独或者合计持有公司百分之 一以上股份的股东可向公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的 33 独立董事应及时解释质疑事项并予以披露。公司董事会应在收到相关质疑或罢免 提议后及时召开专项会议进行讨论,并将讨论结果予以披露。 第三节 董事会 第一百八十一条 公司设董事会,对股东大会负责。 第一百八十二条 董事会由九名董事组成(包括三名独立董事)。 董事会不设职工董事。 第一百八十三条 董事会行使下列职权: (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; (二)执行股东大会的决议; (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; (七)拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案; (八)在股东大会授权范围内,决定公司的风险投资、资产抵押、委托理财 及关联交易事项; (九)决定须经股东大会审议通过之外的对外担保事项; (十)决定公司内部管理机构的设置; (十一)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任 或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报 酬事项和奖惩事项; (十二)制订公司的基本管理制度; (十三)制订公司章程的修改方案; (十四)管理公司信息披露事项; (十五)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; (十六)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 34 (十七)与单家银行签署 1 年内不超过 2 亿元(含 2 亿元)的借款等融资性 合同或协议; (十八)法律、法规或公司章程规定,以及股东大会授予的其他职权。 第一百八十四条 公司设董事长一人,可以设副董事长,由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 第一百八十五条 董事长行使下列职权: (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; (二)督促、检查董事会决议的执行; (三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券; (四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件; (五)行使法定代表人的职权; (六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合 法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大 会报告; (七)董事会授予的其他职权。 第一百八十六条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事 共同推举的一名董事履行职务。 第一百八十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非 标准的审计报告向股东大会作出说明。 第一百八十八条 公司全体董事应当审慎对待对外担保,严格控制对外担保 产生的债务风险。 对外担保应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立 董事三分之二以上同意。未经董事会或股东大会批准,公司不得对外提供担保。 第一百八十九条 董事会应当制定《投资者关系管理工作制度》,积极开展 投资者关系管理工作,通过多种形式主动加强与投资者特别是社会公众投资者的 沟通和交流,设立专门的投资者咨询电话,在公司网站开设投资者关系专栏,定 期举行与公众投资者见面活动,及时答复公众投资者关心的问题。 董事会秘书具体负责公司投资者关系管理工作。 35 第四节 董事会秘书 第一百九十条 董事会设董事会秘书一人。 董事会秘书是公司高级管理人员,由董事会聘任,对董事会负责。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 第一百九十一条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。 第一百九十二条 董事兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘 书分别作出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。公司 董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所 的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第一百九十三条 董事会秘书的任职资格: (一)具有大学专科以上学历,从事秘书或经济管理、股权事务等工作不少 于三年; (二)掌握法律、财务、证券、企业管理等方面的知识,具有良好的个人品 质和职业道德,严格遵守法律、法规、规章,能够忠诚地履行职责, 并具有良好的处理公共事务的能力。 (三)取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。 第一百九十四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书: (一)有《公司法》第 147 条规定情形之一的; (二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的; (三)最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的; (四)本公司现任监事; (五)证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第一百九十五条 董事会秘书应当履行如下职责: (一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及 时沟通和联络,保证证券交易所可以随时与其取得工作联系; (二)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度 和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披 露义务,并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工 36 作; (三)协调公司与投资者关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资 者提供公司已披露的资料; (四)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,准备和提交拟审议的董事 会和股东大会的文件; (五)参加董事会会议,制作会议记录并签字; (六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使公司董事 会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密,并在内幕 信息泄露时,及时采取补救措施并向证券交易所报告; (七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理 人员持有公司股票的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议 记录等; (八)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、 证券交易所股票上市规则及证券交易所的他规定和公司章程,以及上 市协议对其设定的责任; (九)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 规章、证券交易所股票上市规则及证券交易所其他规定和公司章程 时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如果 董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见 记载于会议记录上,并立即向证券交易所报告; (十)证券交易所要求履行的其他职责。 第一百九十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、 监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露 的有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时 提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向证券 交易所报告。 第一百九十七条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解 聘。 37 董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向证券交易所报告,说明原因 并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向证券交易所提 交个人陈述报告。 第一百九十八条 董事会秘书有以下情形之一的,公司应当自事实发生之日 起在一个月内解聘其董事会秘书职务: (一) 不再具备担任董事会秘书资格; (二) 连续三个月以上不能履行职责; (三) 在执行职务时出现重大错误或疏漏,给投资者造成重大损失; (四) 违反国家法律、法规、规章、本规则、本所其他规定和公司章程,给 投资者造成重大损失。 第一百九十九条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求 其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但 涉及公司违法违规的信息除外。 董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审查,在公司监事会 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 第二百条 公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管 理人员代行董事会秘书的职责,并报证券交易所备案,同时尽快确定董事会秘 书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书 职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直 至公司正式聘任董事会秘书。 第二百零一条 公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代 表,协助董事会秘书履行职责;在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代 表行使其权利并履行其职责。在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息 披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当取得证券交易所颁发的董事会秘书证书。 第五节 董事会专门委员会 第二百零二条 公司董事会可以设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门 委员会。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬 38 与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会中至少应有一名独 立董事是会计专业人士。 第二百零三条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议。 第二百零四条 审计委员会的主要职责是: (一)提议聘请或更换外部审计机构; (二)监督公司的内部审计制度及其实施; (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通; (四)审核公司的财务信息及其披露; (五)审查公司的内控制度。 第二百零五条 提名委员会的主要职责是: (一)研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议; (二)广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选; (三)对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。 第二百零六条 薪酬与考核委员会的主要职责是: (一)研究董事与经理人员考核的标准,进行考核并提出建议; (二)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二百零七条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,有关费用由 公司承担。 第二百零八条 各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董 事会审查决定。 第六节 董事会对董事长的授权 第二百零九条 董事会闭会期间,董事长有权决定单项金额不超过 1000 万 元的投资项目、资产处置和资产抵押项目。 董事长有权签署单笔金额不超过人民币 6000 万元的借款等融资性合同或协 议。 董事长作出的上述决定应符合公司最大利益,并在事后向最近一次董事会会 39 议报告。 第七章 经理及其他高级管理人员 第二百一十条 公司设经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 公司根据需要设立副经理及经理助理,由董事会聘任或解聘。 第二百一十一条 本章程第 141 条规定的不得担任董事的情形、同时适用于 高级管理人员。 在任经理出现第 141 条规定的情形时,董事会应当自知道该情况发生之日 起,立即停止其履行职责,并召开董事会履行解聘程序。 本章程关于董事的第 143 条忠实义务和第 145 条(四)-(六)关于勤勉义 务的规定,同时适用于高级管理人员。 第二百一十二条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他 职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。 第二百一十三条 经理每届任期三年,与每届董事会任期相同。 经理连聘 可以连任。 第二百一十四条 公司经理人员的聘任,应严格按照有关法律、法规和本章 程的规定进行。任何组织和个人不得干预公司经理人员的正常选聘程序。 第二百一十五条 公司应和经理人员签订聘任合同,明确双方的权利义务关 系。 第二百一十六条 经理对董事会负责,行使下列职权: (一)主持公司的生产经营管理工作,并向董事会报告工作; (二)组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案; (三)拟订公司内部管理机构设置方案; (四)拟订公司的基本管理制度; (五)制订公司的具体规章; (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员; 40 (八)拟定公司职工的工资、福利、奖惩,决定公司职工的聘用和解聘; (九)提议召开董事会临时会议; (十)本章程或董事会授予的其他职权。 第二百一十七条 经理列席董事会会议。 非董事经理在董事会上没有表决权。 第二百一十八条 经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监 事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。经理必须 保证该报告的真实性。 第二百一十九条 经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、 劳动保险、劳动合同等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会或职代会 的意见。 第二百二十条 经理应制订经理工作细则,报董事会批准后实施。 第二百二十一条 经理工作细则包括下列内容: (一)经理会议召开的条件、程序和参加的人员; (二)总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会 的报告制度; (四)董事会认为必要的其他事项。 第二百二十二条 公司经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履 行诚信和勤勉的义务。 第二百二十三条 经理可以在任期届满以前提出辞职。有关经理辞职的具体 程序和办法由经理与公司签订的聘任合同规定。 第二百二十四条 经理的任免应履行法定的程序,并予以公告。 第二百二十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门 规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第八章 监事和监事会 第一节 监 事 第二百二十六条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任 41 的监事不得少于监事人数的三分之一。 第二百二十七条 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第二百二十八条 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 本章程第 141 条规定不得担任董事的情形适用于监事。 在任监事出现第 141 条规定的情形时,监事会应当自知道该情形发生之日起, 立即停止有关监事履行职责,并提请股东大会或职工(代表)大会予以撤换。 第二百二十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠 实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的 财产。 第二百三十条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更 换,职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。 第二百三十一条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致 监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、 行政法规和本章程的规定,履行监事职务。 第二百三十二条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第二百三十三条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质 询或者建议。 第二百三十四条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成 损失的,应当承担赔偿责任。 第二百三十五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第二百三十六条 监事应具有法律或者会计方面的专业知识及工作经验。 第二百三十七条 监事有了解公司经营情况的权利,并承担相应的保密义 务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。 第二百三十八条 公司应采取措施保障监事的知情权,为监事正常履行职责 提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。 42 监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。 第二百三十九条 监事的薪酬由股东大会决定。 第二百四十条 公司不以任何形式为监事纳税。 第二百四十一条 监事可以在任期届满以前提出辞职,本章程第六章有关董 事辞职的规定,适用于监事。 第二百四十二条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行诚 信和勤勉的义务。 第二节 监事会 第二百四十三条 公司设监事会。监事会是公司常设的监督机构,对股东大 会负责。监事会由五名监事组成。其中股东代表二人,公司职工代表三人。 监事会设主席一名,由监事担任,以全体监事的过半数选举产生或者罢免。 监事会主席不能履行职权时,由主席指定一名监事代行其职权。 第二百四十四条 监事会行使下列职权: (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二)检查公司财务; (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、 行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管 理人员予以纠正; (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六)向股东大会提出提案; (七)依照《公司法》第 152 条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 (九)本章程规定或股东大会授予的其他职权。 第二百四十五条 监事会行使职权,必要时可以聘请律师事务所、会计师事 务所等专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。 第九章 党建工作 第二百四十六条 公司根据《中国共产党章程》的规定,设立党组织,围绕 43 生产经营,开展党的活动,发挥党组织的领导核心和政治核心作用。 第二百四十七条 党组织机构设置及其人员编制纳入公司管理机构和编制, 党组织工作经费纳入公司预算,从公司管理费中列支。 第二百四十八条 公司党组织的主要职权: (一)发挥政治核心作用,围绕公司生产经营开展工作; (二)保证监督党和国家的方针、政策在本公司的贯彻执行; (三)支持股东大会、董事会、监事会、总经理依法行使职权; (四)研究布置公司党群工作,加强党组织的自身建设,领导思想政治工作、 精神文明建设和工会、共青团等群众组织; (五)参与公司“三重一大”事项和其他重大事项的决策; (六)全心全意依靠职工群众,支持职工代表大会开展工作; (七)研究其它应由党组织决定的事项。 第二百四十九条 公司坚持党管干部原则,发挥党组织在选人、用人工作中 的领导和把关作用。 第二百五十条 公司加强基层党组织建设和党员队伍建设,设立各级党的组 织,建立党的工作机构,配备党务工作人员,为党组织在企业开展工作提供条件。 第十章 绩效评价与激励约束机制 第一节 董事、监事、经理人员的绩效评价 第二百五十一条 公司应建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价 标准和程序。 第二百五十二条 董事和经理人员的绩效评价由董事会或其下设的薪酬与 考核委员会负责组织。独立董事、监事的评价应采取自我评价与相互评价相结合 的方式进行。 第二百五十三条 董事薪酬的数额和方式由董事会提出方案报请股东大会 决定。在董事会或薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或讨论其报酬时,该董 事应当回避。 第二百五十四条 董事会、监事会应当向股东大会报告董事、监事履行职责 的情况、绩效评价结果及其薪酬情况,并予以披露。 44 第二节 经理人员的激励与约束机制 第二百五十五条 公司应建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联 系的激励机制,以吸引人才,保持经理人员的稳定。 第二百五十六条 公司对经理人员的绩效评价应当成为确定经理人员薪酬 以及其它激励方式的依据。 第二百五十七条 经理人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准,向股东大 会说明,并予以披露。 第二百五十八条 经理人员违反法律、行政法规和本章程规定,致使公司遭 受损失的,公司董事会应积极采取措施追究其法律责任。 第十一章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二百五十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公 司的财务会计制度。 第二百六十条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和 证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月 内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年 度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易 所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第二百六十一条 公司年度财务报告以及进行中期利润分配的中期财务报 告,包括下列内容: (一)资产负债表; (二)利润表; (三)利润分配表; (四)现金流量表; (五)会计报表附注。 公司不进行中期利润分配时,中期财务报告包括上列除第(三)项以外的会 计报表及附注。 45 第二百六十二条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、 期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。 公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,应 当进行审计: (一)拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的; (二) 拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜,根据有关 规定需要进行审计的; (三)股票被暂停上市后申请恢复上市按要求需要进行审计的; (四)中国证监会或证券交易所认为应当进行审计的其他情形。 公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证监会或证券交易所另有规定 的除外。 第二百六十三条 公司除法定的会计帐簿外,将不另立会计帐簿。公司的资 产,不以任何个人名义开立帐户存储。 第二百六十四条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公 司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再 提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公 积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润 中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分 配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第二百六十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营 或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 46 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本 的 25%。 第二百六十六条 公司董事会应根据公司的利润分配规划,结合公司当期的 生产经营状况、现金流量状况、未来的业务发展规划和资金使用需求、以前年度 亏损弥补状况等因素,以实现股东合理回报为出发点,充分听取中小股东的意见 和诉求,制定公司年度或者半年度的利润分配预案。公司利润分配不得超过累计 可分配利润。 公司当年盈利但董事会未制定现金利润分配预案的,公司应当在年度报告中 详细披露并说明未进行现金分红的原因,独立董事应当对此发表独立意见。 第二百六十七条 公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股 利,并优先进行现金分红的利润分配方式。 公司可以根据年度或者半年度的盈利情况和现金流情况,在保证公司股本规 模和股权结构合理的前提下,进行股票股利分红。 在公司实现盈利,且现金流满足持续经营和长远发展的前提下,公司每年以 现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的 20%(含 20%)。 在符合现金分红条件的情况下,公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发 展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,实施差 异化的现金分红办法: (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 第二百六十八条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须 在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派送事项。监事会应对董事会 47 和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督。 因国家法律法规和证券监管部门对上市公司利润分配政策颁布新的规定或 者因公司外部经营环境或自身经营状况发生较大变化,确有必要调整利润分配政 策尤其是现金分红政策的,董事会应以股东权益保护为出发点拟定利润分配调整 政策,独立董事应当对此发表独立意见;调整后的利润分配政策不得违反中国证 监会和证券交易所的有关规定;有关利润分配政策调整的议案经董事会审议后提 交股东大会审议并经出席股东大会的股东表决权的 2/3 以上通过。 第二百六十九条 公司董事、监事和高级管理人员具有维护公司资金安全的 法定义务。当公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公 司资产时,公司董事会视情节轻重将对直接责任人给予处分和对负有严重责任董 事履行罢免程序。 若公司董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利协 助、纵容控股股东及其关联企业侵占公司资产,涉嫌犯罪的,经公司董事会或监 事会决议,应将其移送司法机关追究相关刑事责任。 公司董事会一旦发现控股股东存在侵占公司资产的情形,有权立即启动“占 用即冻结”机制,对控股股东持有的公司股权申请司法冻结;如控股股东不能以 现金清偿所侵占的资产,公司有权通过变现控股股东所持有的公司股权以偿还被 侵占的资产。 第二节 内部审计 第二百七十条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收 支和经济活动进行内部审计监督。 第二百七十一条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准 后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节 会计师事务所的聘任 第二百七十二条 公司聘用取得“从事证券、期货相关业务资格”的会计师 事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。 第二百七十三条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得 在股东大会决定前委任会计师事务所。 48 第二百七十四条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计 凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 第二百七十五条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百七十六条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利: (一)查阅公司财务报表、记录和凭证,并有权要求公司的董事、经理或者 其他高级管理人员提供有关的资料和说明; (二)要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的其子公司的资料和说 明; (三)列席股东大会,获得股东大会的通知或者与股东大会有关的其他信息, 在股东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。 第二百七十七条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先 通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师 事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 第十二章 持续信息披露 第二百七十八条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件和证券交易 所的相关规定,履行信息披露义务。 第二百七十九条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报 送证券交易所。 第二百八十条 公司及其董事应当保证信息披露内容的真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二百八十一条 公司披露信息的内容和方式应当方便公众投资者阅读、理 解和获得。公司应保证信息使用者能够通过经济、便捷的方式(如互联网)获得 信息。 第二百八十二条 公司董事会秘书负责信息披露事项,包括建立信息披露制 度、接待来访、回答咨询、联系股东,向投资者提供公司公开披露的资料等。 第二百八十三条 公司指定《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露信 息的报刊。 49 第十三章 利益相关者 第二百八十四条 公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、 社区等利益相关者的合法权利。 第二百八十五条 公司应与利益相关者积极合作,共同推动公司持续、健康 地发展。 第二百八十六条 公司应为维护利益相关者的权益提供必要的条件,当其合 法权益受到侵害时,利益相关者应有机会和途径获得赔偿。 第二百八十七条 公司应向银行及其它债权人提供必要的信息,以便其对公 司的经营状况和财务状况作出判断和进行决策。 第二百八十八条 公司应鼓励职工通过与董事会、监事会和经理人员的直接 沟通和交流,反映职工对公司经营、财务状况以及涉及职工利益的重大决策的意 见。 第二百八十九条 公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时, 应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题,重视公司的社会责任。 第十四章 合并、分立、解散和清算 第一节合并、分立、增资和减资 第二百九十条 公司可以依法进行合并或者分立。 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 第二百九十一条 公司合并或者分立,按照下列程序办理: (一)董事会拟订合并或者分立方案; (二)股东大会依照章程的规定作出决议; (三)各方当事人签订合并或者分立合同; (四)依法办理有关审批手续; (五)处理债权、债务等各项合并或者分立事宜; (六)办理解散登记或者变更登记。 第二百九十二条 公司合并应由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表 和财产清单。公司应当自股东大会作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并 于 30 日内在《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到 50 通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第二百九十三条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公 司或者新设的公司承继。 第二百九十四条 公司分立,其财产作相应的分割。 公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日 起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》上公告。 第二百九十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是, 公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百九十六条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产 清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知 书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本不得不低于法定的最低限额。 第二百九十七条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,依法向公司登 记机关办理变更登记;公司解散的,依法办理公司注销登记;设立新公司的,应 当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百九十八条 公司因下列原因解散: (一)因合并或者分立而解散; (二)股东大会决议解散; (三)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; 51 (四)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失, 通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求 人民法院解散公司。 第二百九十九条 公司本章程第二百九十二第(二)项、第(三)项和第(四) 项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。 清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债 权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 第三百条 清算组在清算期间行使下列职权: (一)清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单; (二)通知、公告债权人; (三)处理与清算有关的公司未了结的业务; (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; (五)清理债权、债务; (六)处理公司清偿债务后的剩余财产; (七)代表公司参与民事诉讼活动。 第三百零一条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内 在《证券时报》上公告三次。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到 通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。 债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应 当对债权进行登记。 在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 第三百零二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应 当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金, 缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 52 清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按 前款规定清偿前,将不会分配给股东。 第三百零三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,认 为公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 第三百零四条 清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人 民法完确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 第三百零五条 清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职 权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔 偿责任。 第三百零六条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产 清算。 第十五章 修改章程 第三百零七条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后 的法律、行政法规的规定相抵触; (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; (三)股东大会决定修改章程。 第三百零八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须 报原审批的主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 第三百零九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审 批意见修改公司章程。 第三百一十条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以 公告。 53 第十六章 附则 第三百一十一条 释义 (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有 股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会 的决议产生重大影响的股东。 (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其 他安排,能够实际支配公司行为的人。 (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其 他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 (四)关联人、关联交易、重大关联交易,其定义与公司上市地证券交易所 不时修订的《股票上市规则》中的定义相同。 第三百一十二条 董事会可依照本章程的规定,制订章程细则,章程细则 不得与章程的规定相抵触。 第三百一十三条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与 本章程有歧义时,以在湖南省工商行政管理局最后一次核准登记后的中文章程为 准。 第三百一十四条 本章程与国家、政府部门、证券监管部门新近发布或者修 改的法律、行政法规、规范性文件不一致或者冲突时,以法律、行政法规、规范 性文件之规定为准。 公司将不时修改本章程,以保持与法律、行政法规、规范性文件的一致性。 第三百一十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不 满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。 第三百一十六条 本章程由公司董事会负责解释。 第三百一十七条 本章程附件包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》和《监事会议事规则》。 54 湘潭电化科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护湘潭电化科技股份有限公司(以下简称“公司”)股东合法 权益,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 “公司法”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“证券法”)、《上市公 司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件和《湘潭电 化科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定,,制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及公 司章程规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开, 出现本规则第五条所述情形时,临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所,说明原因并公告。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月以内召开临 时股东大会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所规定人数的三分之二 时; (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时; (三)单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东书面请求时; (四)董事会认为必要时; (五)监事会提议召开时; 55 (六)法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的。 第六条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见: (一)股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程及本 规则的规定; (二)出席会议的人员资格、召集人资格是否合法有效; (三)股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效; (四)应公司要求对其他问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第七条 董事会应当在本规则第四条、第五条规定的期限内按时召集股东大 会。 第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,在 收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。 第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后 10 日内未作出书面反 馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行 召集和主持。 第十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和公司章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 56 董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的, 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的 通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出召开股东大会通知的,视为监事会不召集和主持 股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行 召集和主持。 第十一条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会, 同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议做出前,召集股东持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时,向公 司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书应 予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,召 集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。召集 人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。召集人所获取的 股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。 第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承 担。 第三章 股东大会的提案与通知 第十四条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议 事项,并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。 第十五条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提 出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补 充通知,向股东披露临时提案的内容。 除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通 57 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案,股东大会不得 进行表决并作出决议。 第十六条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,在临时股东 大会召开 15 日前通知各股东。 计算上述会议通知起始期限时,不应当包括会议召开当日。 第十七条 股东大会的通知包括以下内容: (一)会议的召集人、会议时间、地点、方式和会议期限; (二)提交会议审议的事项和提案; (三)投票程序(适用于网络方式投票); (四)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以委托代理 人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; (五)有权出席股东大会股东的股权登记日; (六)投票代理委托书的送达时间和地点; (七)会务常设联系人姓名、联系方式; (八)会议登记日期、地点、方式。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦 确认,不得变更。 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其 他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得 早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。 召集人发出召开股东大会的通知后,应当在规定的时间内将该次会议拟审议 的所有提案在指定网站上充分、完整的披露,拟讨论的事项需要独立董事发表意 见的,发布股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,董事会应在股东大会通知中充分披 露董事、独立董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; 58 (三)披露持有本公司股份数量; (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 第十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消, 股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当 在原定召开日前至少 2 个工作日通知各股东并说明原因。 第四章 股东大会的召开 第十九条 公司召开股东大会的地点为公司所在地城市。 股东大会除设置会场、以现场会议形式召开外,经召集人决定,还可以提供 网络投票形式,为股东参加股东大会提供便利条件。股东通过网络方式投票表决 的,视为出席股东大会。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。股东代理 人不必是公司的股东。 第二十条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常 秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第二十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东 大会,并依照有关法律、法规及公司章程行使表决权,公司和召集人不得以任何 理由拒绝。 第二十二条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明;接受委托代理他人出席会议的,还应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明; 委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书。 第二十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容: 59 (一)代理人的姓名; (二)是否具有表决权; (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示; (四)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权,如果有表决权应 行使何种表决权的具体指示; (五)委托书签发日期和有效期限; (六)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思 表决。 第二十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授 权书或者其他授权文件以及投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议 的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第二十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决 权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 第二十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股 东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有 表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第二十七条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席 会议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第二十八条 由董事会召集的股东大会由董事长主持。董事长因故不能履行 职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 由监事会自行召集的股东大会,会议由监事会主席主持。监事会主席不能履 行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 由股东自行召集的股东大会,会议由召集人推举代表主持。 60 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主 持人,继续开会。 第二十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作 向股东大会作出报告,每名独立董事也应作出述职报告。 第三十条 公司的董事、监事、高级管理人员在股东大会上应当就股东的质 询和建议作出解释和说明,但存在下列情形的除外: (一)质询问题与会议议题无关, (二)质询问题涉及事项尚待查实; (三)质询问题涉及公司商业秘密; (四)回答质询问题将导致违反公平信息披露义务; (五)其他合理的事由。 第三十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记册的登记为准。 第三十二条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时,应当回避表决,其 所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 第三十三条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司 所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第五章 股东大会的表决和决议 第三十四条 股东大会采取记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权 的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单 独计票。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表 决权的股份总数。 61 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。公司不 得对征集投票权提出最低持股比例限制。 第三十五条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准, 公司将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第三十六条 股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据公司章程的规定, 可以实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一普通股股份拥 有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。 第三十七条 除累计投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同 一事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决。除应不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不 予表决。 第三十八条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更 应当被视为一个新的提案,不得在本次股东大会上进行表决。 第三十九条 股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过股东大 会网络投票系统行使表决权,但同一表决权只能选择现场投票、网络投票或符合 规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投 票结果为准。 第四十条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表和一名监 事为监票人,负责监督投票过程和计票工作。 与审议事项与股东有利害关系的股东,不得出任监票人,参加监票、计票工 作。 公司聘请的见证律师与监票人共同负责监票、计票工作。 通过网络或其他方式投票的股东,有权通过相应的投票系统查验自己的投票 结果。 第四十一条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持 人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上 市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有 62 保密义务。 第四十二条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见 之一:同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决 权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 第四十三条 会议主持人如果对表决结果有任何怀疑,可以对所投票数进行 点算;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东对会议主持人宣布的表决结 果有异议时,有权在宣布表决结果后要求立即点票,会议主持人应当即时点票。 第四十四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决 议,应当由出席股东大会所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 第四十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过: (一)董事会和监事会的工作报告; (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; (四)公司年度预算方案、决算方案; (五)公司年度报告; (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其 他事项。 第四十六条 下列事项由股东大会以特别决议通过: (一)公司增加或者减少注册资本; (二)公司的分立、合并、解散和清算; (三)公司章程的修改; (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产 30%的; (五)股权激励计划; (六)法律、行政法规、规范性文件及本章程规定的,以及股东大会以普通 决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第四十七条 会议主持人根据表决结果宣布股东大会的决议是否通过。 63 股东大会决议由出席会议的公司董事和董事会秘书签字后生效。 公司董事会全体董事均未出席股东大会时,由出席会议现场的全部股东签字 后生效。 第四十八条 股东大会决议应当及时公告,决议及公告中应列明出席会议的 股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比 例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 出席会议的董事应在股东大会的决议上签字。 第四十九条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的, 应当在股东大会做出决议时向出席会议的股东(包括代理人)作特别说明,并在 股东大会决议公告中作特别提示。 第五十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事一 经当选,立即就任。 第五十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公 司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。 第五十二条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。 公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权, 不得损害公司和中小投资者的合法权益。 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或 者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法 院撤销。 第六章 股东大会记录 第五十三条 股东大会应有会议记录,会议记录记载以下内容: (一)会议的时间、地点、议程和召集人姓名或名称; (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理 人员姓名; (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股 份总数的比例; (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; (七)律师及计票人、监票人姓名; 64 (八)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第五十四条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议 主持人应当在会议记录上签名,并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记 录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况 的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。 第七章 股东大会对董事会的授权 第五十五条 董事会决定对外投资事项的权限: (一)单个项目不超过人民币 3000 万元; (二)年度累计投资项目不超过公司最近一期经审计净资产的百分之二十。 第五十六条 董事会决定收购或出售资产事项的权限: (一)单个项目不超过人民币 2000 万元; (二)连续 12 个月内向同一当事人收购或出售资产不超过 2000 万元; 第五十七条 董事会决定公司资产抵押、质押事项的权限: (一)单项金额不超过 3000 万元,或不超过最近一期经审计净资产的百分 之十。 (二)连续 12 个月内总额不超过最近一期经审计净资产的百分之二十。 第五十八条 董事会决定委托理财事项的权限: (一)单项金额不超过 2000 万元,或不超过最近一期经审计净资产的百分 之五。 (二)连续 12 个月内总额不超过最近一期经审计净资产的百分之十。 第五十九条 董事会有权决定单一合同交易金额或连续 12 月内相同标的交 易金额不超过人民币 3000 万元或不超过公司最近经审计净资产百分之五的的关 联交易事项。 第八章 附 则 第六十条 本规则经股东大会审议批准后实施。 第六十一条 有下列情形之一的,公司应当修改本规则: (一)《公司法》或有关法律、行政法规或公司章程修改后,本规则规定的 事项与修改后的法律、行政法规或公司章程的规定相抵触; (二)股东大会决定修改本规则。 65 第六十二条 本规则的修改由股东大会决定,并由股东大会授权董事会拟订 修改草案,修改草案报股东大会批准后生效。 第六十三条 本规则所称“以上”、“以内”,含本数;“超过”、“低于”、“多 于”,不含本数。 第六十四条 本规则以中文书写,其他语言版本的规定与中文版本的规定有 歧义时,以中文版本为准。 第六十五条 本规则由公司董事会负责解释。 66 湘潭电化科技股份有限公司 董 事 会 议 事 规 则 第一章 总 则 第一条 为了保证湘潭电化科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会 及董事忠实履行职责,维护公司和股东利益,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会发布的一系列规范性文件及公司章程, 制定本规则。 第二条 出席董事会会议的人员为董事、董事会秘书和证券事务代表。 公司监事会成员应当列席董事会会议。 第三条 经董事长或会议主持人同意,下列人员可以列席董事会会议: (1)公司非董事总经理; (2)公司其他高级管理人员、职能部门负责人; (3)公司聘请的会计师、律师。 第四条 董事应当以公司和股东的最大利益为行为准则,认真阅读会议文 件,以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见。 第五条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议, 视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 第六条 董事会秘书负责董事会会议会前的准备工作、会中的记录工作、会 后的材料整理、归档、信息披露工作。 证券事务代表协助董事会秘书工作。 第七条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的监事和其 他人员具有约束力。 第二章 会议的召开 第八条 董事会会议分为例行会议和临时会议。 例行会议每年度召开四次。 第九条 有下列情形之一时,董事长应在十个工作日内召集临时董事会会 议: (一)代表十分之一以上表决权的股东; 67 (二)董事长认为必要时; (三)三分之一以上董事联名提议时; (四)监事会提议时; (五)二分之一以上独立董事提议时; (六)总经理提议时。 第十条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用电话会 议、传真或网络方式召开并做出决议。 第十一条 董事会由董事长召集、主持。董事长不能履行职责时,由二分之 一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。 第十二条 董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。 第十三条 董事会会议应当由董事本人出席。董事因故不能出席时,可以书 面委托其他董事代为出席。独立董事需授权委托时,只能委托其他独立董事。 委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由委托人签 名或盖章。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。 第十四条 董事未出席董事会会议,亦未委托代理人时,视为放弃在该次会 议上的投票权。 第十五条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数 的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半 数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审 议。 第十六条 董事会会议程序: (一)董事会秘书报告出席会议情况并宣布本次董事会会议议程; (二)主持人宣布开会并依会议议程主持会议; (三)逐项审议相关事项并表决; (四)董事会秘书宣布会议决议; (五)董事在相关文件上签字。 68 第三章 会议通知 第十七条 董事会召开例会应于十日以前发出通知;召开临时会议发出通知 的时间不少于三日。 但紧急情况下,在确保三分之二以上董事可以出席会议的前提下,会议通知 发出时间不受上述限制。 第十八条 董事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第十九条 会议通知的送达方式为:专人递送、传真或电子邮件。 第二十条 会议通知的送达时间为: (一)专人递送时,以收件人或收件人委托的代收人在送达回执上签名(盖 章)的时间为送达时间; (二)以传真方式送达时,以发出传真的时间为送达时间,但传真号码应经 收件人确认; (三)以电子邮件方式送达时,以发出电子邮件的时间为送达时间,但电子 邮箱应经收件人确认。 第二十一条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等 人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第四章 会议提案 第二十二条 董事会审议事项应当以报告、议案或提案(以下简称“提案”) 的方式提出。 第二十三条 公司经理层提交的提案由相关职能部门起草,经公司总经理办 公会议审定后,由总经理或其指定的其他高级管理人员向董事会报告。 第二十四条 以董事会名义提交的提案、董事会专门委员会提交的提案由董 事会办公室起草,由董事长或董事长指定的董事或董事会秘书、董事会专门委员 会委员向董事会报告。 69 第二十五条 公司董事、独立董事、监事会及符合相关条件的股东提交的提 案,由提案人或董事会秘书向董事会报告。 第二十六条 提交董事会审议的提案,应当在会前由董事会秘书进行合规则 性审查。董事会秘书认为提案内容不充分或形式不规范时,有权要求提案人进行 修改、补充。 对于不属于董事会审议范围内的提案,董事会秘书应当向提案人说明理由, 由提案人撤回提案。 对于适格的提案,由董事会秘书负责制作成规范的会议文件,并分送各董事 及应当列席本次会议的人员。 第二十七条 根据有关规范性文件或公司章程的规定,应取得独立董事事前 同意的提案,须在会议召开两日前,由董事会秘书将提案送达独立董事,经二分 之一以上独立董事同意后,方可列入会议审议事项。 第五章 表决程序 第二十八条 董事会会议表决时,每一董事享有一票表决权。 第二十九条 董事会会议的表决方式为举手表决。 经董事长或会议主持人同意,也可以采用投票方式表决。 第三十条 董事会进行表决时,由董事会秘书负责监票和计票。 第三十一条 董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。其中对外担 保事项须经与会董事三分之二以上同意并经全体独立董事三分之二以上同意,方 为有效。 第三十二条 董事会作出决议前,二分之一以上独立董事认为审议事项资料 或讨论不充分,提议暂缓表决时,董事会应予以采纳。 第六章 会议决议 第三十三条 董事会对审议事项进行表决后,应当做出决议。 第三十四条 董事会决议应当内容明确,形式规范。 第三十五条 董事会决议由董事会秘书负责起草。 第三十六条 董事会决议应当由与会的全体董事签名确认。 第三十七条 董事会决议应当按照公司上市地证券交易所规定的时间和格 70 式,在公司章程规定的媒体和网站上予以公告。 第七章 会议记录 第三十八条 董事会召开会议应当作出记录。 第三十九条 董事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决结果(赞成、反对或弃权的票数)。 第四十条 董事会会议记录由与会的全体董事签名确认。 出席会议的董事有权要求在记录上作出某种说明性记载。 第四十一条 董事会会议记录作为公司档案,由董事会秘书保存,保存期限 不少于十年。 第八章 保密制度 第四十二条 出席和列席董事会会议的人员及相关工作人员对于会议内容 负有保密义务。任何人不得利用会议内幕信息为自己或他人谋取利益。 第四十三条 非经董事长批准,出席会议的董事及列席人员不得将会议提供 的非正式文件、资料带离会场。 第四十四条 除公司董事、监事、公司聘请的会计师和律师之外,其他人士 非经董事会授权或董事长批准,不得查阅董事会会议记录。 第四十五条 董事及列席人员有责任认真保管其所持有的会议文件、资料, 如有遗失,应及时报告董事长及董事会秘书。 第四十六条 董事会文件由董事会秘书妥善保存。 董事会秘书离任时,在公司监事会的监督下向指定人员移交其保管的公司档 案、文件、资料。 第四十七条 非经董事会批准,出席会议的董事及列席人员不得对会议情况 录音、录像。 第四十八条 董事会会议召开情况及决议,由董事会秘书根据相关规定予以 71 披露。除非董事长授权或该次会议信息已经公开,出席会议的董事及列席人员不 得以任何形式公开会议信息。 第四十九条 董事会秘书负责董事会信息保密工作。当董事会会议信息泄露 时,董事会秘书应当及时采取补救措施。 第九章 附则 第五十条 本规则为公司章程之附件,与公司章程具有同等法律效力。 第五十一条 本规则由董事会制订、修改并解释。 第五十二条 本规则经股东大会审议批准,自公司股票上市之日起实施。 72 湘潭电化科技股份有限公司 监 事 会 议 事 规 则 第一章 总 则 第一条 为了确保湘潭电化科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事、 监事会的职责权限,确保监事会及监事忠实履行职责,维护公司和股东利益,根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程,制定本规 则。 第二条 监事会会议由全体监事出席。 董事会秘书或证券事务代表可以列席监事会会议。 第三条 监事会可以要求公司董事、总经理及其他高级管理人员列席监事会 会议,回答监事会所关注的问题。 第四条 监事应当认真阅读会议文件,以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对 所议事项表达明确意见。 第五条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履行职责,股 东大会或者职工代表大会应当予以撤换。 第六条 本规则对公司全体监事具有约束力。 第二章 会议的召开 第七条 监事会会议分为例行会议和临时会议。 例行会议每年度至少 6 个月召开一次。监事可以提议召开临时监事会会议。 第八条 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以用电话 会议、传真或网络方式召开并做出决议。 第九条 监事会会议由监事会主席召集、主持。监事会主席因故不能履行职 责时,应当指定一名监事代其召集、主持会议;监事会主席不能履行职责,亦未 指定监事代其行使职责时,由二分之一以上监事共同推举一名监事负责召集、主 持会议。 73 第十条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。 第十一条 监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席,可书面委 托其他监事代为出席,委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期 限,并由委托人签名或盖章。 第三章 会议通知 第十二条 监事会召开例会应于十日以前发出通知;召开临时会议发出通知 的时间不少于三日。 第十三条 监事会会议通知包括以下内容: (一)会议日期和地点; (二)会议期限; (三)事由及议题; (四)发出通知的日期。 第十四条 会议通知的送达方式为:专人递送、传真或电子邮件等。 第十五条 会议通知的送达时间为: (一)专人递送时,以收件人或收件人委托的代收人在送达回执上签名(盖 章)的时间为送达时间; (二)以传真方式送达时,以发出传真的时间为送达时间,但传真号码应经 收件人确认; (三)以电子邮件方式送达时,以发出电子邮件的时间为送达时间,但电子 邮箱应经收件人确认。 第十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人 没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 第四章 会议表决和决议 第十六条 监事会会议表决时,每名监事有一票表决权。 第十七条 监事会会议的表决方式为举手表决。 经监事会主席或会议主持人同意,也可以采用投票方式表决。 第十八条 监事会作出决议,必须经全体监事的过半数通过。 第十九条 监事会对审议事项进行表决后,应当作出决议,并由与会的全体 74 监事签名确认。 第二十条 监事会决议应当内容明确,形式规范。 第二十一条 监事会决议应当按照公司上市地证券交易所规定的时间和格 式、在公司章程规定的媒体和网站上予以公告。 第五章 会议记录 第二十二条 监事会召开会议应当作出记录。 监事会会议由一名监事或监事会指定的人员负责记录工作。 第二十三条 监事会会议记录包括以下内容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)监事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权 的票数)。 第二十四条 监事会会议记录由与会的全体监事签名确认。 出席会议的监事有权要求在会议记录上作出某种说明性记载。 第二十五条 监事会会议记录由董事会秘书负责保存。 监事会会议记录作为公司档案至少保存十年。 第六章 附 则 第二十六条 本规则为公司章程之附件,与公司章程具有同等法律效力。 第二十七条 本规则由监事会制定、修改并解释。 第二十八条 本规则经股东大会审议批准,自公司股票上市之日起实施。 法定代表人:谭新乔 75