中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展需要, 经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理 有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发 新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务 的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限 公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”) 不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进 行特别说明的,以原法律文件的说明为准。 本基金于 2018 年 6 月 27 日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2018 年 12 月 27 日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 中信保诚基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期: 2005 年 9 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号 注册资本: 贰亿元人民币 电话: (021)68649788 联系人: 唐世春 股权结构: 股东 出资额 (万元人民币) 出资比例 (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总 经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公 司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、 中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信保诚 基金管理有限公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托 管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经 理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP 先生,董事,澳大利亚籍,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公 司首席执行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公 司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官、 瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规 经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风 险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事。 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、 中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司 副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港机场 管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财务官, 信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行 总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。 现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现 任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.基金管理人监事会成员 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电 气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资 源官。 3.经营管理层人员情况 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总 经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公 司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、 中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信保诚 基金管理有限公司董事长。 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、 中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司 副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔 智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理 有限公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司(中信保诚基金管理有限公 司之子公司)董事。 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公 司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事 会秘书;中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董 事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长 周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调 研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任 中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 闾志刚先生,工商管理硕士。曾任职于世纪证券有限责任公司,担任投行部高级经理;于 平安证券有限责任公司,担任投行事业部项目经理;于平安资产管理有限责任公司,担任 股票投资部投资经理。2008 年 7 月加入中信保诚基金管理有限公司,曾担任保诚韩国中国 龙 A 股基金(QFII)投资经理(该基金由中信保诚基金担任投资顾问),信诚中小盘混合 型证券投资基金的基金经理。现任信诚四季红混合型证券投资基金、信诚幸福消费混合型 证券投资基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金 Robust methods 公司,担任数量 分析师;于华尔街对冲基金 WSFA Group 公司,担任 Global Systematic Alpha Fund 助理 基金经理。2012 年 8 月加入中信保诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理。现任量化 投资副总监,信诚中证 800 医药指数分级基金、信诚中证 800 有色指数分级基金、信诚中 证 800 金融指数分级基金、信诚中证 TMT 产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数 分级基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金 (LOF)、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资 基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所及办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 成立日期:1987 年 4 月 20 日 注册资本:489.35 亿元人民币 法定代表人:李庆萍 基金托管业务批准文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 托管部门信息披露联系人:中信银行资产托管部 传真:010-85230024 客服电话:95558 (二)基金托管部门及主要人员情况 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改革开放中 最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以屡 创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中信实业银行在 中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。 2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行 股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立 了优势互补的战略合作关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易 所成功同步上市。2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国 金)70.32%股权。经过三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之 一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年,中信银行 通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告,表明了独立公正第 三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 6 月末,中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、证券 公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总规模 达到 8.56 万亿元人民币。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交 易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www.citicprufunds.com.cn/。 (2)其他销售机构 (1)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com (2)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 网址:http://www.cs.ecitic.com (3)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (4)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 网址:http://www.citicsf.com/ (5)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com (6)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 (7)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人:何如 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (8)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (9)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 (邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (10)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521 网址:www.gtja.com (12)华福证券有限责任公司 注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (13)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 法定代表人:薛峰 客服电话:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (14)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn (15)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (16)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼(518048) 法定代表人:曹实凡 全国免费业务咨询电话:95511-8 网址: stock.pingan.com (17)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上 95 号 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn (18)联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市江北东江路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层。 法定代表人:徐刚 客户服务电话:95564 网址:http://www.gjzq.com.cn (19)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼网址: https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话:95358 (20)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址:www.yilucaifu.com (21)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 电话:0755-83655588 网址:http://www.keynesasset.com (22)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com (23)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 网址:http://www.wanjiawealth.com (24)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人:杨健 网址:http://www.jianfortune.com (25)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:李悦 电话:010-56642602 网址:http://htmz.lhygcn.com/ (26)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (27)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 (28)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 公司网站: www.erichfund.com 客服电话:400-089-1289 (29)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 (30)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 (31)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (32)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 官网网址: www.lufunds.com 客服电话:4008219031 (33)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服电话:4006-433-389 网站:www.vstonewealth.com (34)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表:李兴春 联系电话:021-60195148 传真:021—50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn 客服电话:400-921-7755 (35)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 (36)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 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办公地址:深圳市南山区高新南路六道 6 号迈科龙大厦 1901 室 法人代表:薛峰 联系人:周强 联系电话:0755-26900826-8125 客服电话:400-9928-211 公司网址:www.xiniujijin.com (43)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法人代表:程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com (44)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电 话:010-85594745 传 真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com (45)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com (46)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 室 客服电话:400899100 网址:http://www.yibaijin.com/ (47)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法人代表:黄扬录 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com (48)广州证券股份有限责任公司 办公地址:广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 邮编:510623 (49)东海证券股份有限公司 地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表:赵俊 客服电话:95531 网址:http://www.longone.com.cn (50)太平洋证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 法定代表人:李长伟 电话:010-88321818 网址:https://www.tpyzq.com/ (51)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表:赵学军 联系人:李雯 公司电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850 官网地址:www.harvestwm.cn 2、基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中信保诚基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 客服电话:400-6660066 联系人:金芬泉 电话:021-68649788 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 经办律师:廖海、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:陈熹、赵钰 四、基金的名称 中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下,通过合理的资产配置,综合运用多种投资策略,力争获得超越 业绩比较基准的绝对回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券 及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、 同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;基金持有全部权证的市 值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应 调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场 资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础 上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下,力 争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质 的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前 景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选 安全边际较高的个股。 3、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,运用基于债券研究的各种投资分析技术, 进行个券精选。对于普通债券,本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前 提下,采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放大策略 等策略进行主动投资。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种 因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易 结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。 5、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股 指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨 慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。 此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的 流动性风险以进行有效的现金管理。 6、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取 超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其合理内在价值,构建交易组合。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新或相 关公告中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证综合债指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票 型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2019 年 1 月 21 日复核了本招 募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2018 年 12 月 31 日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 201,217,000.00 97.98 其中:债券 201,217,000.00 97.98 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 397,810.62 0.19 7 其他资产 3,754,599.08 1.83 8 合计 205,369,409.70 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 1)指数投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票投资。 2)积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票投资。 3)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,064,000.00 10.43 其中:政策性金融债 20,064,000.00 10.43 4 企业债券 20,375,000.00 10.59 5 企业短期融资券 155,764,000.00 80.96 6 中期票据 5,014,000.00 2.61 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 201,217,000.00 104.59 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 018005 国开 1701 200,000 20,064,000.00 10.43 2 143520 18 金地 01 100,000 10,319,000.00 5.36 3 041800238 18 西宁城投 CP001 100,000 10,135,000.00 5.27 4 041800007 18 江阴高新 CP001 100,000 10,118,000.00 5.26 5 041800144 18 中山城投 CP001 100,000 10,096,000.00 5.25 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 2)本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指 期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参 与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金 还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购 赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资 审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。此 外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3)本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11.投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 1)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 32,984.93 2 应收证券清算款 400,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 3,321,332.39 5 应收申购款 281.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,754,599.08 2)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 3)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 i.报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31 日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 中信保诚至兴 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018 年 6 月 27 日-2018 年 12 月 31 日 0.95% 0.01% -4.42% 0.75% 5.37% -0.74% 中信保诚至兴 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018 年 6 月 27 日-2018 年 12 月 31 日 0.53% 0.01% -4.42% 0.75% 4.95% -0.74% (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 中信保诚至兴 A 中信保诚至兴 C 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)C 类份额的销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券、期货交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)基金的账户开户费用、账户维护费用; (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对 一致后,由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对 一致后,由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管人, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 (3)销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基 金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对 一致后,由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金 A 类份额在申购时收取申购费用。本基金 C 类份额不收取申购费用。A 类份额申 购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项 费用。基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 2、本基金 A 类份额的申购费率如下: 单笔申购金额(含申购费) 申购费率 M < 50 万 1.50% 50 万 ≤ M < 200 万 1.20% 200 万 ≤ M < 500 万 0.80% M ≥ 500 万 1000 元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 3、基金份额的赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 基金管理人可以在不违反法律法规的情形下,确定赎回费用归入基金财产的比例,未计入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (1)本基金 A 类份额的赎回费率如下: 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有期少于 30 日的投 资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产; 对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于 赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个月的投资人,将不低于赎回费 总额的 25%计入基金财产;其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构 如下: 持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.50% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:1 年指 365 天,2 年指 730 天 (2)本基金 C 类份额的赎回费率如下: 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有期不少于 7 日但少 于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续 持有期大于等于 30 日但少于 60 日的投资人收取不低于 0.25%的赎回费,并将不低于赎回 费总额的 25%计入基金财产。具体赎回费率结构如下: 持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7 天 1.50% 7 天≤Y<30 天 0.50% 30 天≤Y<60 天 0.25% Y≥60 天 0 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对《中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主 要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分更新了本招募书的内容及数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容。 3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 4、在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对基金份额发售机构的相关信息进 行了更新。 5、在“第六部分 基金的募集”中,增加了本基金的实际募集期限以及募集的基本情况, 删除了有关募集目标,募集方式及场所,募集对象,投资人对基金份额的认购,认购金额 限制,基金发售面值、认购价格、认购费率和认购份额的计算,募集期间认购资金利息的 处理方式等内容。 6、在“第七部分 基金合同的生效”中,增加了本基金的实际合同生效日期,删除了基金 备案的条件、基金合同不能生效时募集资金的处理方式等内容。 7、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止至 2018 年 12 月 31 日。 8、在“第十部分、基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至 2018 年 12 月 31 日。 9、在“第二十二部分 其他应披露事项”中,披露了自 2018 年 6 月 27 日以来涉及本基金 的相关公告。 中信保诚基金管理有限公司 2019 年 2 月 11 日