债券简称:15 国信Y1 债券代码:118938 债券简称:16 国信01 债券代码:118951 债券简称:17 国信01 债券代码:112516 债券简称:17 国信02 债券代码:112544 债券简称:17 国信C1 债券代码:118965 债券简称:17 国信03 债券代码:112595 债券简称:17 国信07 债券代码:114266 债券简称:17 国信08 债券代码:114275 债券简称:18 国信01 债券代码:114288 债券简称:18 国信02 债券代码:114299 债券简称:18 国信03 债券代码:112740 债券简称:国信1801 债券代码:117584 债券简称:18 国信C1 债券代码:118980 广发证券股份有限公司 关于国信证券股份有限公司公司债券重大事项的 受托管理事务临时报告 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“受托管理人”)作为国信证券股份 有限公司(以下简称“发行人”)2015 年第一期永续次级债券(简称:15 国信 Y1、代码: 118938)、2016 年第一期次级债券(简称:16 国信 01、代码:118951)、2017 年面向合 格投资者公开发行公司债券(第一期)(简称:17 国信 01、代码:112516)、2017 年面 向合格投资者公开发行公司债券(第二期)(简称:17 国信 02、代码:112544)、2017 年证券公司次级债券(第一期)(简称:17 国信 C1、代码:118965)、2017 年面向合格 投资者公开发行公司债券(第三期)(简称:17 国信 03、代码:112595)、2017 年非公 开发行公司债券(第四期)(简称:17 国信 07、代码:114266)、2017 年非公开发行公司债 券(第五期)(简称:17 国信 08、代码:114275)、2018 年非公开发行公司债券(第一 期)(简称:18 国信 01、代码:114288)、2018 年非公开发行公司债券(第二期)(简 称:18 国信 02、代 码:114299)、2018 年公开发行公司债券(第一期)(简称:18 国信 03、代 码:112740)、2018年度第一期证券公司短期公司债券(简称:国信1801、代码:117584)、 2018 年证券公司次级债券(第一期)(简称:18 国信 C1、代码:118980)的受托管理人, 持续密切关注对上述债券的债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与 交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015 年修订)》、《公司债券受 托管理人执业行为准则》等相关规定以及上述债券《受托管理协议》的约定,现就发行 人关于收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)结案通知书的公告相 关事宜报告如下: 2017 年 5 月 24 日,发行人及相关人员因司度(上海)贸易有限公司及相关中介 机构涉嫌违法违规案收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]58 号)。 2018 年 11 月 5 日,发行人收到中国证监会《结案通知书》(结案字[2018]19 号), 其主要内容为:经审理,中国证监会认为,发行人及相关人员的上述涉案违法事实不 成立,中国证监会决定本案结案。 广发证券作为上述债券的受托管理人,根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳 证券交易所公司债券上市规则(2015 年修订)》、《公司债券受托管理人执业行为准则》 等相关规定以及上述债券《受托管理协议》的约定,出具本临时受托管理事务报告。受托 管理人将勤勉履行各项受托管理职责,持续密切关注上述相关事宜,督促发行人及时 履行信息披露义务,切实保障全体债券持有人的权益。 受托管理人在此提请全体债券持有人充分关注上述相关事宜。 (以下无正文) (本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于国信证券股份有限公司公司债券重大事 项的受托管理事务临时公告》之盖章页) 广发证券股份有限公司 年 月 日