新华增怡债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 新华增怡债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 重要提示 新华增怡债券型证券投资基金由新华信用增益债券型证券投资基金经 2017 年 10 月 31 日证监许可[2017]1955 号文批准变更注册而来。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会变更注册,但中国证监会对新华信用增益债券型证券投资基金的变 更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6 月 18 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 一 基金管理人 (一) 基金管理人概况 1、名称:新华基金管理股份有限公司 2、住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 3、办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 1 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 4、法定代表人:陈重 5、成立日期:2004 年 12 月 9 日 6、电话:010-68779666 7、传真:010- 68779527 8、联系人:齐岩 9、注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币 10、股权结构: 股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员 (1)董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆 市政府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。 现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理,现任新 华基金管理股份有限公司总经理。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新 时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首 席风险官。 胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历 任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级 2 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限 公司投资总监。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子 系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务 所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国 人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大 学财政金融学院副教授。 张贵龙先生:独立董事,硕士。历任山西省临汾地区教育学院教师。现任 职于北京大学财务部。 (2)监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航 天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、 董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份 有限公司财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总 监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风 险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管 理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济 新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理。现任新华基金总经 理办公室副主任。 (3)高级管理人员情况 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经 理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投 行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管理股份有限公司副总经理。 3 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助 理,新华基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限 公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任 新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有 限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 2、本基金基金经理 (1)历任基金经理 桂跃强先生:管理本基金时间:2013 年 12 月 4 日—2015 年 4 月 15 日 (2)现任基金经理 于泽雨先生:经济学博士,10 年证券从业经验。历任华安财产保险公司债 券研究员、合众人寿保险公司债券投资经理,于 2012 年 10 月加入新华基金管 理股份有限公司,现任新华基金管理股份有限公司投资总监助理、新华纯债添 利债券型发起式证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投 资基金基金经理、新华增怡债券型证券投资基金基金经理、新华惠鑫债券型证 券投资基金(LOF)基金经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理、新 华安享惠钰定期开放债券型证券投资基金基金经理。 3、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资 总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、 固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 4 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 二 基金托管人 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较 上年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水 平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界 银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 5 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管 服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行 托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托 管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 6 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建 设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 三 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn (2)其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 7 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:唐文勇 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 3) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:廉赵峰 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 4) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:郭明 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 5) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:杨文川 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 6) 平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 8 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 7)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 联系人:穆婷 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 8) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 9) 海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 698 号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 10) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:95587 网站:www.csc108.com 11) 新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 9 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客服电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn 12) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 13) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 14) 中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 15) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 10 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 16) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 公司网址:www.citicssd.com 17) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 18) 华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 19) 中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:姜志军 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 20) 华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 11 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 21) 华龙证券股份有限公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 客服电话:400-689-8888、0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 22) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:钱达琛 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 23)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:纪静 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 24)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12-15 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12-15 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 12 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 25)中信期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客服电话:0755-23953913 网址: www.citicsf.com 26) 上海攀赢基金销售有限公司 住所:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表人:田为奇 联系人:吴卫东 客服电话:021-68889082 网址: www.pytz.cn/ 27)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人: 丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 28) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 13 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 29) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 30)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 31)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 32)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:4009200022 联系人:刘洋 网址:licaike.hexun.com 33)上海基煜基金销售有限公司 14 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 34)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话: 400-893-6885 联系人:盛海娟 网址:www.niuji.net 35) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 联系人:马林 网址:www.myfund.com 36) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 37)北京恒天明泽基金销售有限公司 15 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 联系人:张晔 客服电话:4007-868-868 网址:www.chtfund.com 38)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:张蕾 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 39) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 40)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 41) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 16 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:马勇 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:http://www.new-rand.cn 42) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:何雪 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 43)_ 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 44)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 45)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 17 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com 46)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 47)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 48)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)一楼金观诚财富 法定代表人:蒋雪琦 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 18 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 49)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 客服电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com 50)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 51)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人:戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 52)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 53)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 19 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 客户服务电话:400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 54)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com 55)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 客服电话: 400-059-8888 联系人:李艳 网址:www.zscffund.com 56)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 网址: www.dtfunds.com 57)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23 层 1 号、4 号 办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304 法定代表人:陶捷 20 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 客服电话:400-027-9899 网址: www.buyfunds.cn 58)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单 元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 网址: www.jianfortune.com 59)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 60)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 客服电话:400-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 2、场内销售机构 通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务 的上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。 21 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:安冬 (四)提供验资服务的会计师事务所 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 22 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 联系人:胡慰 四 基金的名称 本基金名称:新华增怡债券型证券投资基金 五 基金的类型 基金类型:债券型证券投资基金 六 基金的投资目标 本基金在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下,通过配置债 券等固定收益类金融工具,追求基金资产的长期稳定增值,通过适量投资权益 类资产力争获取增强型回报。 七 基金的投资方向 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、 中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债、 短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持 证券、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日 23 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证投资占基金资产净值的 比例为 0-3%。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整 上述投资品种的投资比例。 八 基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括:大类资产配置策略、固定收益类资产投资策 略以及权益类资产投资策略。首先,本基金管理人将采用战略性与战术性相结 合的大类资产配置策略,在基金合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的 配置比例,在严格控制基金风险的基础上,获取长期稳定的绝对收益。另外, 本基金通过自下而上的个股精选策略,精选具有持续成长且估值相对合理的股 票构建权益类资产投资组合,增加基金的获利能力,以提高整体的收益水平。 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置策略遵循“自上而下”的基本原则,在对宏观经济 和证券市场走势进行科学研判的基础上,具体确定各大类资产的配置比例。在 客观分析宏观经济和证券市场因素的基础上,基金管理人将对各类资产的预期 收益水平进行科学预判,并据此具体设定基金资产在债券类资产和其他资产上 的配置比例,同时设定债券组合在组合目标久期、信用配置、券种配置等方面 的基本原则和策略,并根据市场情况的变化及时进行相应的调整。 2、固定收益类资产投资策略 (1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋 势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此对债券组合的平均久期进 行调整,提高债券组合的总投资收益。 (2)期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术, 预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固 定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。 24 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 (3)类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市 场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行 间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。 (4)信用债券投资策略 1)“自下而上”精选个券 本基金通过对债券发行人所处行业、公司治理结构、财务状况、信息披露 等情况进行评估,并在此基础上,考虑个券流动性、信用等级、票息率等因素, 自下而上的精选个券。 2)信用利差策略 随着债券市场的发展,各种级别的信用产品(主要是政府信用债券与企业 主体债券、各类企业主体债券之间)会形成一个不同收益率水平的利差结构体 系。在正常条件下,由信用风险形成的收益率利差是稳定的,但在特定条件下, 比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化 时,这种稳定关系将被打破。本基金将利用定性与定量相结合的方式,对整个 市场的信用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险的基础上, 采取积极的投资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获 取超额收益。 3)骑乘策略 基金管理人将通过分析收益率曲线各期限段的期限利差情况,买入收益率 曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着持有债券时间的延长,该债券的剩余期 限将缩短,到期收益率将下降,届时卖出该债券可获得资本利得收入。该策略 的关键是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期 限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。 (5)息差放大策略 该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大 债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购, 再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种。在执行息差放大策略时,基金 25 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 管理人将密切关注债券收益率与回购收益率的相互关系,并始终保持回购利率 低于债券收益率。 (6)可转换债券投资策略 可转换债券是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券,本基金对可转 换债券的投资主要从公司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面 综合考虑。本基金在不同的市场环境中,对可转换债券投资的投资导向也有所 不同。一般而言,在熊市环境中,更多地关注可转换债券的债性价值、上市公 司的信用风险以及条款博弈的价值;在牛市环境中,则更多地关注可转换债券 的股性价值。 (7)中小企业私募债券选择策略 本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的 投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会 批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债 券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 1)定量分析 定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主体的 偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体 关注指标如下: ① 偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息 保障倍数等指标; ② 盈利能力:重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标; ③ 现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标; ④ 资本结构:重点关注资产负债率指标。 2)定性分析 定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债 券发行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发 行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、募集资金用途、转让范 26 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 围及约束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史 发行债券及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。 (8)资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在 行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证 券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格 控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品 种进行投资,以期获得长期稳定收益。 3、权益类资产投资策略 (1)股票投资策略 本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面,本基金将从公司盈利 模式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等 方面对公司进行深入分析和研究,筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个 股进行重点关注。另一方面,本基金也将积极跟踪公司股价表现,运用趋势跟 踪及模式识别模型进行股价跟踪,重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以 上两方面构建股票投资组合,以提高基金的整体收益水平。 (2)权证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模型, 选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对手中持 股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益 率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 九 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数 收益率×10%。 中国债券综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券 涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市 场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、 短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合 27 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 指数各项指标值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。 沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限 公司开发的反映A股市场整体走势的指数。它的样本涵盖了沪深两个证券市场 大部分流通市值,能够反映A股市场总体发展趋势。 基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客 观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较 基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证 监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人 大会。 十 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险水平低于混合型基金、股票型 基金,高于货币市场基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 623,514,704.44 18.63 28 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 其中:股票 623,514,704.44 18.63 2 固定收益投资 2,658,656,851.20 79.44 其中:债券 2,658,656,851.20 79.44 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 9,272,390.67 0.28 7 其他各项资产 55,237,440.52 1.65 8 合计 3,346,681,386.83 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 121,122,963.64 3.73 B 采矿业 C 制造业 205,145,169.90 6.32 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 67,799,122.00 2.09 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 29 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 J 金融业 229,447,448.90 7.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 623,514,704.44 19.22 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 53,245,8 134,179,479.0 1 600166 福田汽车 4.14 25 0 19,188,9 132,020,044.8 2 601169 北京银行 4.07 60 0 23,703,1 121,122,963.6 3 601898 中煤能源 3.73 24 4 23,878,7 4 601818 光大银行 97,425,096.00 3.00 00 11,866,8 5 600308 华泰股份 70,963,792.90 2.19 55 22,904,5 6 600221 海航控股 67,797,320.00 2.09 00 30 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 7 600060 海信电器 100 1,547.00 0.00 8 000001 平安银行 119 1,297.10 0.00 9 600717 天津港 100 974.00 0.00 10 601006 大秦铁路 100 828.00 0.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(%) 1 国家债券 109,125,000.00 3.36 2 央行票据 - - 3 金融债券 52,007,000.00 1.60 其中:政策性金融债 52,007,000.00 1.60 4 企业债券 322,598,684.70 9.94 5 企业短期融资券 1,773,841,100.00 54.68 6 中期票据 221,999,000.00 6.84 7 可转债(可交换债) 179,086,066.50 5.52 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,658,656,851.20 81.96 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (%) 18 国泰君安 200,320,00 1 071800005 2,000,000 6.18 CP002 0.00 2 113011 光大转债 1,640,880 178,002,66 5.49 31 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 2.40 13 渝保税 131,313,00 3 1382269 1,300,000 4.05 MTN1 0.00 17 青海盐湖 100,880,00 4 041751006 1,000,000 3.11 CP001 0.00 17 锡产业 100,700,00 5 011752041 1,000,000 3.10 SCP004 0.00 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 报告期末,本基金未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 报告期末,本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同中尚无股指期货的投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金合同中尚无国债期货的投资政策。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 32 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选 股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 204,741.61 2 应收证券清算款 2,714.88 3 应收股利 - 4 应收利息 54,936,155.37 5 应收申购款 93,828.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 55,237,440.52 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例(%) 1 113011 光大转债 178,002,662.40 5.49 2 132007 16 凤凰 EB 719,028.90 0.02 3 128013 洪涛转债 160,842.50 0.00 4 132004 15 国盛 EB 155,248.80 0.00 5 123001 蓝标转债 47,126.90 0.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 净值比例(%) 情况说明 33 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 重大资产 1 600221 海航控股 67,797,320.00 2.09 重组,停 牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2013 年 12 月 4 日,基金业绩数据截至 2018 年 3 月 31 日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1)新华增怡债券 A: 业绩 净值 比较 业绩比 增长 基准 净值增 较基准 阶段 率标 收益 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差 率标 ③ ② 准差 ④ 2013.12.4-2013.12.31 0.30% 0.07% -1.15% 0.14% 1.45% -0.07% 2014.1.1-2014.12.31 18.44% 0.16% 10.30% 0.17% 8.14% -0.01% 2015.1.1-2015.12.31 4.80% 0.56% 3.52% 0.26% 1.28% 0.30% 2016.1.1-2016.12.31 4.66% 0.36% -6.08% 0.18% 10.74% 0.18% 2017.1.1-2017.12.31 7.27% 0.20% -5.48% 0.10% 12.75% 0.10% 2018.1.1-2018.3.31 0.38% 0.31% 0.72% 0.11% -0.34% 0.20% 自基金合同生效日至今 40.30% 0.35% 0.92% 0.18% 39.38% 0.17% (2013.12.4-2018.3.31) (2)新华增怡债券 C: 阶段 净值增 净值 业绩比 业绩 ①-③ ②-④ 34 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 长率① 增长 较基准 比较 率标 收益率 基准 准差 ③ 收益 ② 率标 准差 ④ 2013.12.4-2013.12.31 0.20% 0.07% -1.15% 0.14% 1.35% -0.07% 2014.1.1-2014.12.31 17.96% 0.17% 10.30% 0.17% 7.66% 0.00% 2015.1.1-2015.12.31 4.65% 0.56% 3.52% 0.26% 1.13% 0.30% 2016.1.1-2016.12.31 8.65% 0.43% -6.08% 0.18% 14.73% 0.25% 2017.1.1-2017.12.31 7.03% 0.20% -5.48% 0.10% 12.51% 0.10% 2018.1.1-2018.3.31 0.29% 0.31% 0.72% 0.11% -0.43% 0.20% 自基金合同生效日至今 44.28% 0.37% 0.92% 0.18% 43.36% 0.19% (2013.12.4-2018.3.31) 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华增怡债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013 年 12 月 4 日至 2018 年 3 月 31 日) 1. 新华增怡债券 A 35 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 2.新华增怡债券 C 注: 报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 十三 基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 36 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。,自动在月初 5 个工作若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 37 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金 管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执 38 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 行。 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 1 月 17 日刊登的本基金招募说明书《新华增怡债券型证券投资基金招募说明书 (更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人相关信息。 3. 在“五、相关服务机构”中,更新了销售机构的相关信息。 4. 在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据 截至时间为 2018 年 3 月 31 日。 5. 更新了“十、基金的业绩”的数据,截至时间为 2018 年 3 月 31 日。 6. 在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2017 年 12 月 5 日至 2018 年 6 月 18 日期间本基金的公告信息: (1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 (2)2017 年 12 月 18 日 新华增怡债券型证券投资基金发行文件 (3)2017 年 12 月 18 日 关于新华信用增益债券型证券投资基金召开 基金份额持有人大会的法律意见 (4)2017 年 12 月 18 日 新华信用增益计票统计结果 (5)2017 年 12 月 22 日 关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的 公告 (6)2017 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银 行股份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动 (7)2017 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金参加中国农业银行股份有限公司基金申购)定期定额投资业务费率 39 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 优惠活动的公告 (8)2017 年 12 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年年度资产净值的公告 (9)2017 年 12 月 30 日 新华基金管理股份有限公司旗下产品实施增 值税政策的公告 (10)2018 年 1 月 6 日 关于旗下部分基金增加泰诚财富基金销售 (大连)有限公司为销售机构并开通基金定投及参加费率优惠活动的 公告 (11)2018 年 1 月 17 日 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书 (更新) (12)2018 年 1 月 20 日 新华增怡债券型证券投资基金 2017 年第四 季度报告 (13)2018 年 1 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金在北京展恒基金销售股份有限公司开展费率优惠活动的公告 (14)2018 年 2 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停 牌股票估值方法的公告 (15)2018 年 3 月 14 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告 (16)2018 年 3 月 30 日 新华增怡债券型证券投资基金 2017 年年度 报告 (17)2018 年 3 月 28 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活 动的公告 (18)2018 年 3 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金参加中泰证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告 (19)2018 年 4 月 3 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金增加济安财富(北京)基金销售有限公司为销售机构并参加申购费 率优惠活动的公告 (20)2018 年 4 月 21 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 40 新华增怡债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)摘要 金增加上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 (21)2018 年 4 月 23 日 新华增怡债券型证券投资基金 2018 年第一 季度报告 (22)2018 年 5 月 21 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金增加天津万家财富资产管理有限公司为销售机构并参加申购费率优 惠活动的公告 (23)2018 年 5 月 22 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管 理人员变更公告 (24)2018 年 5 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 金增加北京虹点基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活 动的公告 新华基金管理股份有限公司 2018 年 8 月 1 日 41