渤海金控投资股份有限公司 独立董事关于 2018 年第九次临时董事会相关议案 的独立意见 渤海金控投资股份有限公司(以下简称“公司”)2018年第九次临时董事会 于2018年7月12日以通讯方式召开。根据中国证券监督管理委员会《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定,作为公司独立 董事,我们对于公司2018年第九次临时董事会会议审议的相关议案进行了审查, 在审阅有关文件及尽职调查后,我们基于独立判断的立场,发表意见如下: 一、《关于公司及下属子公司开展衍生品交易的议案》的独立意见 1.公司及下属控股子公司关于开展衍生品交易业务的审批程序符合相关法 律法规和《公司章程》的规定; 2.公司已就开展衍生品交易业务制定了《衍生品交易风险控制及信息披露制 度》,建立了健全的组织结构、业务操作流程; 3.公司开展衍生品交易是以防范利率风险及汇率风险为前提、以套期保值为 目的以及满足公司日常经营需要的交易,有利于防范利率波动风险、降低利率波 动对公司利润和股东权益的影响、减少利率损失、控制财务费用,有利于增强公 司财务稳定性,提高公司竞争力。公司已为衍生品业务进行了严格的内部评估, 建立了相应的监管机制。 综上,我们认为公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关,能够达到 套期保值的目的,业务风险可控,符合有关法律、法规的有关规定,同意公司及 下属全资及控股子公司开展衍生品交易业务。 独立董事:庄起善、赵慧军、马春华 2018年7月12日