证券代码:000040 证券简称:东旭蓝天 公告编号:2018-077 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于投资能源区块链公司融链科技事项的补充公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年6月28日披露 了《关于投资能源区块链公司融链科技的公告》(2018-058),详见公司于指定 信息披露媒体中国证券报、证券时报及在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 上的相关公告。现就相关事项补充公告如下: 一、合作协议主要内容 公司与转让方于 2018 年 6 月 18 日签订《投资合作协议》(以下简称“主协 议”),约定拟以 1500 万元价格取得融链科技 20%股权,主协议重要条款如下: 以下甲方为东旭蓝天股份有限公司,乙方包括乙方 A 王璇和乙方 B 董志军, 丙方为北京融链科技有限公司(以下简称“融链科技”或“丙方”),丁方为胡 锴。 1、业绩承诺 乙方、丙方和丁方共同承诺(业绩承诺),丙方在相应时间节点实现以下目标: (1)于 2018 年 8 月 1 日之前完成能源区块链主链(聚能链)的开发及上线; (2)于 2018 年 8 月 15 日之前完成侧链 DAPP-1(智能微网交易平台)的上线 及交付; (3)于 2018 年 9 月 30 日之前完成侧链 DAPP-2(氢链)的上线及交付; (4)于 2018 年 12 月 1 日之前完成侧链 DAPP-3(区块链充电桩平台)的上线 及交付; (5)于 2019 年 6 月 30 日之前完成侧链 DAPP-4(分布式光伏)的上线及交付; (6)于 2019 年 6 月 30 日之前完成能源大数据平台的上线及交付; (7)于 2019 年 6 月 30 日之前完成侧链 DAPP-5(适用于甲方的运维机器人、 配网、智慧园区或相关业务之一)的上线及交付。 2、盈利目标 甲、乙、丁方应尽最大努力协助丙方实现以下盈利目标:2018 年度的净利 润(扣除非经常性损益后)不低于贰佰(200)万元;2019 年度不低于肆佰(400)万元; 2020 年度不低于陆佰(600)万元。 3、投资款支付 在乙方完成前述股权结构调整(即乙方股东王昕辰、秦伟、冉阳向乙方 A 转让其持有的全部丙方股权,乙方 A 履行出资义务,向丙方实缴注册资本出资 伍拾(50)万元)起伍(5)个工作日内,丙方以丙方名义开立与甲方共管的账户,甲 方向该共管账户汇入定金人民币玖佰(900)万元整,并由乙方、丁方和丙方负责 向工商登记机关提交甲方投资丙方的工商登记变更文件,甲方给予必要协助。 丙方取得甲方投资丙方的工商变更后的营业执照后,甲方支付的定金转为首 笔投资款,并于取得营业执照后的伍(5)个工作日内,甲方与丙方共同将共管账 户内资金汇入丙方基本账户。 2018 年 12 月 31 日(含)之前,如丙方完成上述业绩承诺约定的 2018 年肆(4) 项承诺事项中的叁(3)项或以上,甲方向丙方支付第二笔投资款肆佰(400)万元。 2019 年 6 月 30 日(含)之前,如丙方完成上述业绩承诺约定的 2019 年叁(3) 项承诺事项中的壹(1)项或以上,甲方向丙方支付第三笔投资款贰佰(200)万元。 4、公司经营与管理 甲方增资后,丙方董事会由叁(3)名董事组成,甲方有权委派壹(1)名董事, 乙方有权委派其他董事、监事、高级管理人员。 甲方增资后,以下事项须经丙方股东会决议且甲方享有否决权: (1)《中华人民共和国公司法》第三十八条第(五)项至第(十)项规定的事项, 具体如下: a)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; b)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; c)对公司增加或者减少注册资本作出决议; d)对发行债券或对外举债作出决议; e)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; f)修改公司章程。 (2)任何对外投资,设立子公司或任何并购交易; (3)商标、专利、专有技术等知识产权的购买、出售、租赁及其他处置; (4)除为控股子公司担保之外的任何对外担保; (5)对外提供任何借款; (6)财务制度和重大会计政策的变更,审计师的选聘与更换。 5、违约责任 甲方在首笔投资款(定金)支付条件达成的情况下,如逾期 10 个工作日仍未 完成支付,则视作甲方违约,乙方有权决定解除本协议,并要求甲方赔偿因此造 成的损失。甲方在第二笔及第三笔投资款支付条件达成的情况下,未能在承诺的 时间内完成投资款的支付,以未支付金额的 0.041%按天向丙方支付利息。截止 到 2019 年 12 月 31 日如甲方仍有未付的投资款,则乙方有权要求按甲方未支付 的投资款项的比例(甲方未支付的投资款金额/总投资款金额)减少甲方持有丙方 的股权,甲方未支付部分的投资款不再支付,但仍需承担该期间的罚息,甲方因 此减少的股权由乙方享有。 本协议签署后三年内,非经甲方书面同意,丁方不得从丙方离职。本协议签 署后五年内,未经甲方书面同意,乙方 A、丁方不得自己经营或以他人名义直接 或间接经营与丙方相同或相类似的业务,不得在同丙方从事相同或者相类似业务 的实体担任任何职务或为其提供任何经营性服务。乙方 A 和丁方在任何形式下 违反以上规定,应对甲方予以赔偿,赔偿数额为甲方实际投资款。 6、生效 经各方签署(法人应加盖公章、自然人签署后才视为“签署”)后本协议生效。 本协议未尽事宜各方可友好协商签订补充协议,补充协议及本协议附件与本协议 具有同等法律效力。 2018年6月26日双方就以上《投资合作协议》(以下简称“主协议”)约定 的“上线与交付”、投资支付约定和经营管理事项重新协商并签订《补充协议》, 其主要内容为: 凡涉及融链科技股东权益重大变化或公司财产重大处置的以下事项,各方应 予充分沟通并协商一致后实施:(1)发行债券或对外举债;(2)公司合并、分 立、解散、清算或者变更公司形式;(3)修改公司章程;(4)超过人民币300 万元(不含)的对外投资;(5)处置公司资产(含无形资产)或无形资产购买; (6)为控股子公司之外的其他方提供担保;(7)对外提供借款;(8)公司的 年度财务预、决算方案中涉及前述事项的内容。以上补充内容取代主协议第5.2 款及5.3款的约定,即公司增资后,需要经融链科技股东会决议且公司享有否决 权的事项。除此外,对双方签订的主协议无修改。 二、风险提示 区块链技术的提出至今时间较短,尚属于早期发展阶段,尤其在能源产业的 应用方面更处于起步时期。融链科技提出了清晰的发展方向,目前落地项目多为 示范性的项目,尚未进入大规模、商业化应用。能充分发挥区块链特点、形成显 著优势的大规模的应用场景仍然未完全放开,短期内是否能够对公司经营业绩形 成显著的积极影响有一定的不确定性。 除上述补充说明外,原公告内容不变。 特此公告。 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇一八年七月十三日