股票代码:000921 股票简称:海信科龙 公告编号:2018-026 海信科龙电器股份有限公司 H 股公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 海信科龙电器股份有限公司(「本公司」)于2018年6月14日在香港联合交易所有限公司披 露易网站(www.hkexnews.hk)刊登了公告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》16.1条关 于境内外同步披露的要求,特将公告内容披露如下,供参阅。 特此公告。 海信科龙电器股份有限公司董事会 2018 年 6 月 14 日 1 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責,對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示,概不對因本公告全部或任何部分內容而産生或 因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 HISENSE KELON ELECTRICAL HOLDINGS COMPANY LIMITED 海信科龍電器股份有限公司 (在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) (股份代號:00921) 須予披露交易 認購理財產品 茲提述本公司日期為 2017 年 10 月 17 日、2018 年 3 月 8 日及 2018 年 5 月 17 日之公告,關 於 2017 興業銀行第一份理財協議、2017 興業銀行第二份理財協議、2017 興業銀行第三份 理財協議、2018 興業銀行第一份理財協議及 2018 興業銀行第二份理財協議,本公司及本公 司的非全資附屬公司空調營銷公司(作為認購方)據此向興業銀行(作為發行人)以總認 購金額人民幣 1,300,000,000 元(相當於約港幣 1,558,403,280.32 元註 1)認購理財產品。 董事會欣然宣佈,除了 2017 興業銀行第一份理財協議、2017 興業銀行第二份理財協議、2017 興業銀行第三份理財協議、2018 興業銀行第一份理財協議及 2018 興業銀行第二份理財協議 之外,於 2018 年 6 月 14 日,本公司及空調營銷公司訂立 2018 興業銀行第三份理財協議及 2018 興業銀行第四份理財協議,分別以認購金額人民幣 100,000,000 元(相等於約 122,441,000 港元註 2)及人民幣 100,000,000 元(相等於約 122,441,000 港元註 2)認購 2018 興業銀行第三項理財產品及 2018 興業銀行第四項理財產品。本集團動用其閒置資金支付該 等理財協議下的認購金額。 2018 興業銀行第三份理財協議及 2018 興業銀行第四項理財協議各自本身並不構成本公司 根據上市規則第 14.06 條須予披露的交易。然而,根據上市規則第 14.22 條,該等理財協議 下的相關認購金額將合併計算。該等理財協議下的交易的相關適用百分比率(定義見上市 規則)按合併計算基準超過 5% 但低於 25%。因此,該等理財協議下的交易按合併計算基 準構成本公司的須予披露交易,並須遵守上市規則下的申報及公告規定。 本公司第九屆董事會 2017 年第九次臨時會議以及 2018 年第一次臨時股東大會已分別於 2017 年 11 月 28 日以及 2018 年 1 月 18 日審議批准了《關於本公司以自有閒置資金進行委託理財 的議案》,同意本公司在控制投資風險的前提下,以提高資金使用效率、增加現金資產收益為 原則,使用自有閒置資金合計不超過人民幣 60 億元委託商業銀行、信託公司、證券公司、基 2 金公司等金融機構進行短期低風險投資理財。現將進展情況公告如下: 茲提述本公司日期為 2017 年 10 月 17 日、2018 年 3 月 8 日及 2018 年 5 月 17 日之公告,關 於 2017 興業銀行第一份理財協議、2017 興業銀行第二份理財協議、2017 興業銀行第三份理 財協議、2018 興業銀行第一份理財協議及 2018 興業銀行第二份理財協議,本公司及本公司 的非全資附屬公司空調營銷公司(作為認購方)據此向興業銀行(作為發行人)以總認購金 額人民幣 1,300,000,000 元(相當於約港幣 1,558,403,280.32 元註 1)認購理財產品。 董事會欣然宣佈,除了 2017 興業銀行第一份理財協議、2017 興業銀行第二份理財協議、2017 興業銀行第三份理財協議、2018 興業銀行第一份理財協議及 2018 興業銀行第二份理財協議 之外,於 2018 年 6 月 14 日,本公司及空調營銷公司訂立 2018 興業銀行第三份理財協議及 2018 興業銀行第四份理財協議,分別以認購金額人民幣 100,000,000 元(相等於約 122,441,000 港元註 2)及人民幣 100,000,000 元(相等於約 122,441,000 港元註 2)認購 2018 興業銀行第三項 理財產品及 2018 興業銀行第四項理財產品。本集團動用其閒置資金支付該等理財協議下的認 購金額。 2018 興業銀行第三份理財協議 (1) 認購日期: 2018 年 6 月 14 日 (2) 產品名稱: 興業銀行 “金雪球-優悅”非保本開放式人民幣理財產品 (3M) (3) 參與方: (i) 興業銀行(作為發行人);及 (ii) 本公司(作為認購方) 據董事所知、所悉及所信,興業銀行及其最終實益擁有 人均非本公司之關連人士,亦為獨立於本公司及其關連 人士之第三方。 (4) 產品類型: 非保本浮動收益型 (5) 產品風險評級: 較低 (6) 認購本金金額: 人民幣 100,000,000 元(相當於約港幣 122,441,000 元註 2)。 (7) 認購貨幣: 人民幣 (8) 投資期: 92 天 3 (9) 預期年化收益率: 5.00% (10) 產品投資範圍: 2018 興業銀行第三項理財產品主要投資於: 第一類: 銀行存款、債券逆回購、貨幣基金等貨幣市 場工具及其他銀行間和交易所資金融通工 具; 第二類: 國債、政策性金融債、央行票據、短期融資 券、超短期融資券、中期票據、企業債、公 司債、非公開定向債務融資工具、資產支持 證券、可轉債、次級債等銀行間、交易所市 場債券及債務融資工具,其他固定收益類短 期投資工具; 第三類: 非標準化債權資產; 第四類: 符合監管機構規定的信託計劃,基金、證券 和保險資產管理計劃以及上述資產的收/受 益權等,優先股,證券投資結構化優先級, 上市公司股票收(受)益權,量化對沖及優 先級,以投資有限合夥企業股權為基礎資產 的資產管理計劃等其他金融資產及其組合。 (11) 到期本金收益兌付: 本金及收益將於理財產品到期當天(為工作日)內劃轉 至本公司約定賬戶,如遇非工作日則順延至下一個工作 日。 (12) 提前終止權: 認購方無提前終止的權利。但若指明的事件發生,興業 銀行有權提前終止 2018 興業銀行第三項理財產品。 2018 興業銀行第四份理財協議 (1) 認購日期: 2018 年 6 月 14 日 (2) 產品名稱: 興業銀行 “金雪球-優悅”非保本開放式人民幣理財產品 (3M) (3) 參與方: (i) 興業銀行(作為發行人);及 (ii) 空調營銷公司(作為認購方) 據董事所知、所悉及所信,興業銀行及其最終實益擁有 人均非本公司之關連人士,亦為獨立於本公司及其關連 人士之第三方。 4 (4) 產品類型: 非保本浮動收益型 (5) 產品風險評級: 較低 (6) 認購本金金額: 人民幣 100,000,000 元(相當於約港幣 122,441,000 元註 2)。 (7) 認購貨幣: 人民幣 (8) 投資期: 92 天 (9) 預期年化收益率: 5.00% (10) 產品投資範圍: 2018 興業銀行第四項理財產品主要投資於: 第一類: 銀行存款、債券逆回購、貨幣基金等貨幣市 場工具及其他銀行間和交易所資金融通工 具; 第二類: 國債、政策性金融債、央行票據、短期融資 券、超短期融資券、中期票據、企業債、公 司債、非公開定向債務融資工具、資產支持 證券、可轉債、次級債等銀行間、交易所市 場債券及債務融資工具,其他固定收益類短 期投資工具; 第三類: 非標準化債權資產; 第四類: 符合監管機構規定的信託計劃,基金、證券 和保險資產管理計劃以及上述資產的收/受 益權等,優先股,證券投資結構化優先級, 上市公司股票收(受)益權,量化對沖及優 先級,以投資有限合夥企業股權為基礎資產 的資產管理計劃等其他金融資產及其組合。 (11) 到期本金收益兌付: 本金及收益將於理財產品到期當天(為工作日)內劃轉 至空調營銷公司約定賬戶,如遇非工作日則順延至下一 個工作日。 (12) 提前終止權: 認購方無提前終止的權利。但若指明的事件發生,興業 銀行有權提前終止 2018 興業銀行第四項理財產品。 認購之理由及益處 5 本公司認購該等理財產品的審批程序符合本公司《委託理財管理制度》的相關規定,認購該 等理財產品的款項來自本集團的自有閒置資金,將閒置資金用於委託理財有利於提升本集團 自有閒置資金的使用效率,而且不會影響本集團的日常運作及主要業務發展,以及不會對本 公司的中小型投資者的權益有不良影響。 董事會認為認購該等理財產品乃按一般商業條款進行,屬公平合理,符合本公司及股東之整 體利益。 上市規則項下之涵義 2018 興業銀行第三份理財協議及 2018 興業銀行第四項理財協議各自本身並不構成本公司根 據上市規則第 14.06 條須予披露的交易。然而,根據上市規則第 14.22 條,該等理財協議下的 相關認購金額將合併計算。該等理財協議下的交易的相關適用百分比率(定義見上市規則) 按合併計算基準超過 5% 但低於 25%。因此,該等理財協議下的交易按合併計算基準構成本 公司的須予披露交易,並須遵守上市規則下的申報及公告規定。 有關本公司及興業銀行的資料 本公司 本公司主要從事冰箱及空調器的製造及銷售。 興業銀行 興業銀行是一間商業銀行,在中國註冊成立的股份有限公司。興業銀行的主要業務包括吸收 存款,發放短期、中期及長期貸款,辦國內外結算,發行融債券,代發行、兌付及銷 售政府債券,買賣政府債券、融債券,代發行股票以外的證券,買賣或代買賣股票以 外的證券,資產託管;從事同業拆借,買賣或代買賣外匯,從事銀行卡業務,提供信用證 服務與擔保,提供保管箱服務,提供財務顧問,以及從事經中國銀行監管機構批准的其他業 務。 釋義 於本公告內,除文義另有所指外,下列詞語定義如下: 「空調營銷公司」 指 本公司附屬公司青島海信空調營銷股份有限公司; 「董事會」 指 本公司董事會; 6 「本公司」 指 海信科龍電器股份有限公司,一家在中國註冊成立的有限公 司,其股份於香港聯交所主板及深圳證券交易所上市; 「關連人士」 指 上市規則所賦予的涵義; 「董事」 指 本公司董事; 「本集團」 指 本公司及其附屬公司; 「港元」 指 港元,香港法定貨幣; 「香港交所」 指 香港合交所有限公司; 「興業銀行」 指 興業銀行股份有限公司,一家根據中國法律註冊成立的銀 行; 「上市規則」 指 香港交所證券上市規則; 「中國」 指 中華人民共和國; 「人民幣」 指 人民幣,中國法定貨幣; 「股東」 指 本公司股東; 「2017 興業銀行第一份理 指 本公司與興業銀行於 2017 年 10 月 17 日就認購理財產品訂 財協議」 立的理財協議,詳情已於本公司日期為 2017 年 10 月 17 日 之公告內披露; 「2017 興業銀行第二份理 指 本公司與興業銀行於 2017 年 10 月 17 日就認購理財產品訂 財協議」 立的理財協議,詳情已於本公司日期為 2017 年 10 月 17 日 之公告內披露; 「2017 興業銀行第三份理 指 本公司與興業銀行於 2017 年 10 月 17 日就認購理財產品訂 財協議」 立的理財協議,詳情已於本公司日期為 2017 年 10 月 17 日 之公告內披露; 「2018 興業銀行第一份理 指 本公司與興業銀行於 2018 年 3 月 8 日就認購理財產品訂立 財協議」 的理財協議,詳情已於本公司日期為 2018 年 3 月 8 日之公 告內披露; 7 「2018 興業銀行第四份理 指 空調營銷公司與興業銀行於 2018 年 6 月 14 日就認購 2018 財協議」 興業銀行第四項理財產品訂立的理財協議; 「2018 興業銀行第四項理 指 由興業銀行發行之理財產品―“金雪球-優悅”非保本開放式 財產品」 人民幣理財產品(3M),產品之主要條款概述在本公告內; 「2018 興業銀行第二份理 指 空調營銷公司與興業銀行於 2018 年 5 月 17 日就認購理財產 財協議」 品訂立的理財協議,詳情已於本公司日期為 2018 年 5 月 17 日之公告內披露; 「2018 興業銀行第三份理 指 本公司與興業銀行於 2018 年 6 月 14 日就認購 2018 興業銀 財協議」 行第三項理財產品訂立的理財協議; 「2018 興業銀行第三項理 指 由興業銀行發行之理財產品―“金雪球-優悅”非保本開放式 財產品」 人民幣理財產品(3M),產品之主要條款概述在本公告內; 「該等理財協議」 指 2017 興業銀行第一份理財協議、2017 興業銀行第二份理財 協議、2017 興業銀行第三份理財協議、2018 興業銀行第一 份理財協議、2018 興業銀行第二份理財協議、2018 興業銀 行第三份理財協議及 2018 興業銀行第四份理財協議的統 稱; 「該等理財產品」 指 根據該等理財協議所認購的理財產品; 「工作日」 指 興業銀行對公業務的通常開門營業日,不包括星期六、星期 日(因中國節假日調整而對外營業的除外)或者其他中國法 定節假日;及 「%」 指 百分比。 註: 1. 此金額為按本公司日期為 2017 年 10 月 17 日、2018 年 3 月 8 日及 2018 年 5 月 17 日之公 告內被使用的匯率由人民幣兌換成的港元金額之總和。該兌換僅作說明用途,概不表示任 何港元或人民幣金額可能已於或可於相關日期按上述匯率或任何其他匯率兌換,甚至可予 兌換。 2. 此金額已按人民幣計值的金額已按 1 人民幣元兌 1.22441 港元的匯率兌換為港元,僅供說 8 明用途。概不表示任何港元或人民幣金額可能已於或可於相關日期按上述匯率或任何其他 匯率兌換,甚至可予兌換。 承董事會命 海信科龍電器股份有限公司 董事長 湯業國 中國廣東省佛山市,2018 年 6 月 14 日。 於本公告日期,本公司的董事爲湯業國先生、劉洪新先生、林瀾先生、代慧忠先生、賈少謙 先生及王雲利先生;而本公司的獨立非執行董事爲馬金泉先生、徐向藝先生及劉曉峰先生。 9