股票代码:000939 股票简称:凯迪生态 债券代码:112441 债券简称:16凯迪01 债券代码:112442 债券简称:16凯迪02 债券代码:112494 债券简称:16凯迪03 凯迪生态环境科技股份有限公司 (武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦) 2016年公司债券 受托管理事务临时报告 (2018年第十次) 债券受托管理人 (北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层) 2018年6月 重要声明 中德证券有限责任公司(简称“中德证券”)编制本报告涉及的内容来源于 发行人已披露的公开信息。中德证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进 行独立验证,也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保 证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,中德证 券不承担任何责任。 2 一、公司债券基本情况 (一)凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司 债券(第一期) 1、债券简称:品种一简称为“16凯迪01”,品种二简称为“16凯迪02”。 2、债券代码:品种一债券代码为“112441”,品种二债券代码为“112442”。 3、发行规模:发行总规模为10亿元。其中品种一发行规模为8亿元,品种二 发行规模为2亿元。 4、债券期限:品种一为3年期固定利率债券,附第2年末发行人调整票面利 率选择权和投资者回售选择权;品种二为5年期固定利率债券,附第3年末发行人 调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 5、票面利率:品种一票面利率6.10%;品种二票面利率6.70%。 6、兑付日:品种一的兑付日为2019年9月7日,若投资者行使回售选择权, 则回售部分债券的兑付日为2018年9月7日(如遇法定及政府指定节假日或休息日, 则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间不另计息);品种二的兑付日为2021年9 月7日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的兑付日为2019年9月7日(如 遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间不 另计息)。 7、信用评级:根据中诚信证券评估有限公司于2018年5月7日发布的《关于 下调凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项信用等级并将其继续列入 信用评级观察名单的公告》,发行人的主体信用等级为C,本期债券信用等级为C。 (二)凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司 债券(第二期) 1、债券简称:16凯迪03 2、债券代码:112494。 3、发行规模:6亿元。 3 4、债券期限:3年期固定利率债券,附第2年末发行人调整票面利率选择权 和投资者回售选择权。 5、票面利率:7.00%。 6、兑付日:兑付日为2019年12月15日,若投资者行使回售选择权,则回售 部分债券的兑付日为2018年12月15日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则 顺延至其后的第1个交易日,顺延期间不另计息)。 7、信用评级:根据中诚信证券评估有限公司于2018年5月7日发布的《关于 下调凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项信用等级并将其继续列入 信用评级观察名单的公告》,发行人的主体信用等级为C,本期债券信用等级为C。 二、本次重大事项 (一)凯迪生态环境科技股份有限公司关于无法在法定期限内召开2017年 年度股东大会的公告 2018年6月9日,凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《凯迪生态环境科技 股份有限公司关于无法在法定期限内召开2017年年度股东大会的公告》,主要的 内容为: “根据本公司《章程》和《深交所股票上市规则》相关规定,本公司年度股 东大会应于上一个会计年度结束之后六个月内举行。因本公司2017年年度审计结 果未出,现无法在法定期限内召开股东大会。根据目前审计进度,公司预计在2018 年6月30日前披露年度报告,待2017年年度报告披露后将及时召开年度股东大会。 特此公告。” (二)凯迪生态环境科技股份有限公司关于公司新增银行账户被冻结的公 告 2018年6月12日,凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《凯迪生态环境科 技股份有限公司关于公司新增银行账户被冻结的公告》,主要的内容为: “根据公司最新的统计情况,因公司中票违约、债务舆情等问题引发的信用 4 风险,导致部分债权人向相关法院申请诉前保全等措施,公司账户冻结情况有所 增多,现更新公布如下: 一、母公司银行账户被冻结的情况: 公司母公司账户共有13个账户被冻结,冻结法院包括合肥市中级人民法院、 上海市第二中级人民法院、天津市第二中级人民法院、霍山县人民法院等;冻结 单位包括安徽德润租赁、安徽兴泰租赁、武汉市银翰艺术工程、湖北中经、国立 保理、中民租赁等。冻结金额3,093,709,059.3元,被冻结账户余额为24,517,016.99 元。具体情况如下: 被冻结账户 序号 被冻结单位 被冻结开户行 账号 冻结金额(元) 内金额(元) 凯迪生态环境科 中国建设银行股份有 1 420********613 5,204,926 442,194,294 技股份有限公司 限公司武汉江岸支行 凯迪生态环境科 中国银行股份有限公 2 574********699 9,255,014 1,315,867,374 技股份有限公司 司武汉武昌支行 凯迪生态环境科 中国银行股份有限公 3 558********168 3,537,639 371,544,949 技股份有限公司 司武汉武昌支行 凯迪生态环境科 中国进出口银行湖北 4 213********802 1,688 577,716,343 技股份有限公司 省分行 凯迪生态环境科 中国民生银行武汉水 5 051********454 9,434 182,320 技股份有限公司 果湖支行 凯迪生态环境科 中国工商银行武汉市 6 320********701 10,865 96,259,032 技股份有限公司 关山支行 凯迪生态环境科 中国银行股份有限公 7 585********224 10,368 87,739 技股份有限公司 司长沙市左家塘支行 凯迪生态环境科 汉口银行股份有限公 8 005********553 590,870 43,000,000 技股份有限公司 司光谷分行 凯迪生态环境科 汉口银行股份有限公 9 005********133 4,134,445 43,000,000 技股份有限公司 司光谷分行 凯迪生态环境科 中信银行股份有限公 10 738********311 5,329 31,614,723 技股份有限公司 司武汉东湖支行 凯迪生态环境科 中国工商银行武汉市 11 320********215 1,712,462 118,884,294 技股份有限公司 洪山区支行 凯迪生态环境科 中国工商银行武汉市 12 320********527 41,327 41,327 技股份有限公司 东湖开发区支行 凯迪生态环境科 汉口银行股份有限公 13 005********146 2,651 53,316,667 技股份有限公司 司光谷分行 5 被冻结账户 序号 被冻结单位 被冻结开户行 账号 冻结金额(元) 内金额(元) 合计 24,517,017 3,093,709,059 二、子公司银行账户被冻结的情况: 统计显示,公司旗下共有24家子公司的38个账户被冻结,冻结法院包括合肥 市中级人民法院、上海市第二中级人民法院、天津市第二中级人民法院、天津市 高级人民法院、广西柳南区人民法院等。冻结单位包括燃料客户、合肥科技农村 商业银行、浦东发展银行南昌分行、华运金融租赁、中民租赁、中恒国际租赁、 德润租 赁、 中信 银行 等。冻 结金 额 2,158,658,522.49 元, 被冻 结账 户余额为 49,430,912.83元。 被冻结的 被冻结单位名称 银行账户 被冻结账户内金额合计(元) 冻结金额(元) 数量 淮南市凯迪绿色能源开发有限公司 3 353,985.85 1,000,000.00 南陵县凯迪绿色能源开发有限公司 5 1,010,436.95 137,988,115.24 祁东凯迪绿色能源开发有限公司 1 0.00 96,340,107.98 霍邱凯迪绿色能源开发有限公司 2 2,266,116.96 30,065,921.09 丰都县凯迪绿色能源开发有限公司 2 93,694.19 2,880,000.00 霍山凯迪绿色能源开发有限公司 2 0.00 30,010,435.46 庐江县凯迪绿色能源开发有限公司 4 213,433.33 150,161,064.38 金寨县凯迪绿色能源开发有限公司 1 0.00 30,000,000.00 赤壁凯迪绿色能源开发有限公司 3 3,254.09 13,505,000.00 临澧凯迪绿色能源开发有限公司 1 0.00 205,953,221.09 望江县凯迪绿色能源开发有限公司 2 2,044.56 20,000,000.00 吉安市凯迪绿色能源开发有限公司 4 3,709,811.72 100,406,433.64 宿迁凯迪绿色能源开发有限公司 2 109,314.29 10,200,000.00 监利凯迪绿色能源开发有限公司 1 752,423.69 96,290,000.00 岳阳市凯迪绿色能源开发有限公司 2 10,836.37 96,540,107.98 京山凯迪绿色能源开发有限公司 1 938.90 96,259,031.64 万载县凯迪绿色能源开发有限公司 2 477,820.46 371,517,493.54 桐城市凯迪绿色能源开发有限公司 2 438,713.01 53,000,000.00 蚌埠市凯迪绿色能源开发有限公司 2 7,457.88 30,004,244.49 天水市凯迪阳光生物质能源开发有 1 1,011,185.51 1,011,185.51 限公司 双峰县凯迪绿色能源开发有限公司 2 1,725,312.33 35,142,874.91 6 被冻结的 被冻结单位名称 银行账户 被冻结账户内金额合计(元) 冻结金额(元) 数量 祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司 1 6,192,958.66 6,192,958.66 蛟河凯迪绿色能源开发有限公司 1 11,655,058.21 27,930,000.00 平陆凯迪能源开发有限公司 1 9,951,691.98 20,000,000.00 阜新市凯迪新能源开发有限公司 1 50,674.23 50,972,837.02 桦甸凯迪绿色能源开发有限公司 3 7,105,771.18 30,000,000.00 河南蓝光环保发电有限公司叶县分 1 164.94 1,000,000.00 公司 格薪源生物质燃料有限公司 2 96,741.28 18,793,606.24 江西格薪源生物质燃料有限公司 2 605,811.95 8,261,641.00 重庆格薪源生物质燃料有限公司 1 0.00 690,000.00 凯迪阳光生物能源投资有限公司 3 1,545,352.93 2,253,180.12 松桃凯迪绿色能源开发有限公司 1 25,889.33 192,144,531.25 洪雅凯迪绿色能源开发有限公司 1 14,018.05 192,144,531.25 合计 63 49,430,912.83 2,158,658,522.49 三、公司银行账户被冻结对公司的影响及风险提示 上述银行账户系公司的基本户和一般户,上述事项已经对公司的正常运行、 经营管理造成一定影响。在本次账户被冻结事项解除之前,尚不排除后续公司其 他账户资金被冻结的情况发生,公司将持续关注该事项的进展,若有资金冻结相 关情况发生,公司将按照法律、法规及时履行相应的信息披露义务,敬请广大投 资者注意投资风险。 特此公告。” (三)凯迪生态环境科技股份有限公司关于公司债务到期未能清偿的公告 2018年6月12日,凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《凯迪生态环境科 技股份有限公司关于公司债务到期未能清偿的公告》,主要的内容为: “凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称“公司”)因资金周转困难,致 使部分到期债务未能清偿。因所涉金额达到相应的披露要求,公司现对逾期情况 公布如下: 一、债务逾期情况 7 根据公司的统计显示,截至6月8日,公司到期未清偿的债务明细如下: 借款单位 贷款单位 类别 涉及金额(万元) 逾期起始日 宿迁市凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 419.36 2018-3-15 源开发有限公司 从江凯迪绿色能源 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 940.64 2018-3-15 开发有限公司 桦甸凯迪绿色能源 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 1,425.03 2018-3-15 开发有限公司 桐城市凯迪绿色能 华运金融租赁股份有限公司 租赁 1,345.22 2018-3-18 源开发有限公司 凯迪生态环境科技 重庆润银融资租赁有限公司 租赁 1,536.16 2018-3-21 股份有限公司 庐江县凯迪绿色能 苏银金融租赁股份有限公司 租赁 1,000 2018-3-29 源开发有限公司 河南蓝光环保发电 安徽德润融资租赁股份有限公司 租赁 333.33 2018-3-24 有限公司 桐城市凯迪绿色能 德润融资租赁(深圳)有限公司 租赁 625 2018-4-3 源开发有限公司 河南蓝光环保发电 安徽德润融资租赁股份有限公司 租赁 562.25 2018-4-10 有限公司 鄱阳县凯迪绿色能 太平石化金融租赁有限责任公司 租赁 500 2018-4-10 源开发有限公司 益阳市凯迪绿色能 太平石化金融租赁有限责任公司 租赁 500 2018-4-10 源开发有限公司 万载县凯迪绿色能 上海浦东发展银行股份有限公司 流贷 1,500 2018-4-12 源开发有限公司 南昌分行 永新县凯迪绿色能 上海浦东发展银行股份有限公司 流贷 1,500 2018-4-12 源开发有限公司 南昌分行 岳阳市凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 534.93 2018-4-15 源开发有限公司 祁东县凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 534.93 2018-4-15 源开发有限公司 洪雅凯迪绿色能源 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 1,477.44 2018-4-15 开发有限公司 淮南市凯迪绿色能 中国进出口银行安徽省分行 固贷 1,097.28 2018-4-16 源开发有限公司 宣城中盈绿色能源 中国进出口银行安徽省分行 固贷 1,400 2018-4-16 开发有限公司 金寨县凯迪绿色能 中国进出口银行安徽省分行 固贷 716.92 2018-4-17 源开发有限公司 8 借款单位 贷款单位 类别 涉及金额(万元) 逾期起始日 霍山县凯迪绿色能 中国进出口银行安徽省分行 固贷 426.02 2018-4-17 源开发有限公司 凯迪生态环境科技 武汉农村商业银行股份有限公司 流贷 4,500 2018-4-20 股份有限公司 江夏支行 鄱阳县凯迪绿色能 上海浦东发展银行股份有限公司 银承 1,870 2018-4-20 源开发有限公司 南昌分行 吉安市凯迪绿色能 上海浦东发展银行股份有限公司 银承 1,500 2018-4-20 源开发有限公司 南昌分行 凯迪生态环境科技 安徽国元信托有限责任公司 信托 500 2018-4-20 股份有限公司 凯迪生态环境科技 国中融资租赁有限公司 租赁 3,060.33 2018-4-21 股份有限公司 双峰县凯迪绿色能 中恒国际租赁有限公司 租赁 1,811.54 2018-4-25 源开发有限公司 格薪源生物质燃料 上海国立商业保理有限公司 保理 10,113.17 2018-4-26 有限公司 凯迪生态环境科技 东方前海(深圳)股权投资基金管 基金 3,600 2018-4-28 股份有限公司 理中心(有限合伙) 凯迪生态环境科技 湖北中经贸易有限公司 短期 500 2018-4-28 股份有限公司 凯迪生态环境科技 中国进出口银行、中国农业银行股 债券 69,822.88 2018-5-4 股份有限公司 份有限公司 望江县凯迪绿色能 安徽中安融资租赁股份有限公司 租赁 252.74 2018-5-4 源开发有限公司 凯迪生态环境科技 湖南省信托有限责任公司 信托 63.99 2018-5-6 股份有限公司 阳县县凯迪绿色能 中国进出口银行湖北省分行 固贷 1,355 2018-5-10 源开发有限公司 平陆凯迪新能源开 山西平陆农村商业银行股份有限 流贷 2,884.64 2018-5-10 发有限公司 公司 凯迪阳光生物能源 浙商金汇信托股份有限公司 信托 541.42 2018-5-11 投资有限公司 凯迪生态环境科技 中信银行股份有限公司武汉分行 流贷 4,910.14 2018-5-11 股份有限公司 临澧县凯迪绿色能 中信金融租赁有限公司 租赁 1,542.63 2018-5-15 源开发有限公司 万载县凯迪绿色能 中恒国际租赁有限公司 租赁 1,339.06 2018-5-15 源开发有限公司 监利县凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 534.77 2018-5-15 源开发有限公司 9 借款单位 贷款单位 类别 涉及金额(万元) 逾期起始日 蕲春县凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 534.77 2018-5-15 源开发有限公司 京山县凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 534.77 2018-5-15 源开发有限公司 吉安市凯迪绿色能 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 534.77 2018-5-15 源开发有限公司 松桃凯迪绿色能源 中民国际融资租赁股份有限公司 租赁 1,478.29 2018-5-15 开发有限公司 格薪源生物质燃料 上海国立商业保理有限公司 保理 51.67 2018-5-15 有限公司 凯迪生态环境科技 中江国际信托股份有限公司 信托 174.09 2018-5-16 股份有限公司 凯迪生态环境科技 兴业国际信托有限公司 信托 314.92 2018-5-17 股份有限公司 丰都县凯迪绿色能 重庆农村商业银行股份有限公司 流贷 3.04 2018-5-18 源开发有限公司 丰都支行 凯迪生态环境科技 包商银行股份有限公司包头分行 流贷 93.33 2018-5-18 股份有限公司 凯迪生态环境科技 汉口银行股份有限公司科技金融 流贷 69.98 2018-5-18 股份有限公司 服务中心 丰都县凯迪绿色能 重庆三峡银行股份有限公司丰都 流贷 29.17 2018-5-18 源开发有限公司 支行 丰都县凯迪绿色能 重庆三峡银行股份有限公司丰都 固贷 116.67 2018-5-18 源开发有限公司 支行 平陆凯迪新能源开 中国进出口银行湖北省分行 固贷 1,455 2018-5-18 发有限公司 凯迪生态环境科技 武汉农村商业银行股份有限公司 流贷 196.66 2018-5-18 股份有限公司 江夏支行 重庆格薪源生物质 重庆农村商业银行股份有限公司 流贷 15.77 2018-5-18 燃料有限公司 丰都支行 凯迪生态环境科技 中信银行股份有限公司武汉分行 流贷 96.89 2018-5-18 股份有限公司 凯迪生态环境科技 中江国际信托股份有限公司 信托 34.72 2018-5-22 股份有限公司 阜新市凯迪新能源 华运金融租赁股份有限公司 租赁 1,828.03 2018-5-24 开发有限公司 阜新市凯迪新能源 英大汇通融资租赁有限公司 租赁 454.74 2018-5-25 开发有限公司 凯迪生态环境科技 中国华融资产管理股份有限公司 信托 21,000 2018-5-25 股份有限公司 湖北省分公司 10 借款单位 贷款单位 类别 涉及金额(万元) 逾期起始日 凯迪生态环境科技 中国华融资产管理股份有限公司 信托 18,315 2018-5-25 股份有限公司 湖北省分公司 凯迪生态环境科技 湖北中经贸易有限公司 过桥 500 2018-5-29 股份有限公司 蛟河凯迪绿色能源 上海大唐融资租赁有限公司 租赁 1,854.94 2018-6-2 开发有限公司 格薪源生物质燃料 安徽中安融资租赁股份有限公司 租赁 310.26 2018-6-5 有限公司 合计 179,074.36 二、对公司的影响 1、因中票违约问题的出现,公司原本针对逾期情况与债权人磋商达成的展 期等化解手段未能成行。 2、目前部分债权人根据债务逾期情况已经采取提起诉讼、仲裁、冻结银行 账户、冻结资产等措施,未来公司也可能面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息 等情况,增加公司的财务费用,加剧公司面临的资金紧张状况。 3、相关逾期引发的债权人措施,对公司的生产经营和业务开展造成了一定 影响。 三、公司拟采取的措施 目前公司积极与债权人进行沟通,部分债权人已经与公司达成了初步缓解债 务违约问题的协议,同意帮助公司迅速恢复生产经营。后期公司将进一步与债权 人沟通,公司也将配合成立债权人委员会,寻求各种债务和解方案。 四、必要的风险提示 1、公司债务逾期事项可能会对其他债权人对公司的信心造成影响,从而进 一步减弱公司融资能力,公司将会面临资金加剧紧张局面。 2、目前公司正在全力筹措偿债资金,如公司无法妥善解决,公司会因逾期 债务面临进一步的诉讼、仲裁、银行账户被冻结、资产被冻结等事项,也可能需 支付相关违约金、滞纳金和罚息,将会影响公司的生产经营和业务开展,增加公 司的财务费用,同时进一步加大公司资金压力,并对公司本年度业绩产生影响。 11 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。” (四)凯迪生态环境科技股份有限公司关于公司新增涉诉案件的公告 2018年6月12日,凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《凯迪生态环境科 技股份有限公司关于公司新增涉诉案件的公告》,主要的内容为: “一、关于前期公告的诉讼情况 2018年5月28日,公司发布《关于公司涉诉案件的公告》(编号:2018-54)。 2018年6月5日,公司发布《关于公司涉诉案件的更新公告》(编号:2018-55)。 据公司汇集资料统计显示,截止5月31日,公司及全资子公司作为被告或被 申请人涉及的诉讼合计93件,其中涉及凯迪生态母公司的有35件。从起诉类型来 看,涉及劳动人事纠纷案件有5件;涉及贷款、租赁、保理等融资纠纷案件17件; 涉及买卖、施工类诉讼的有71件。 另据统计,公司及下属全资子公司作为被告 或被申请人、标的额500万元以上、已进入诉讼仲裁程序的案件24起。在公司及 子公司收到相关诉讼文书后,公司积极与相关申请人进行了有效沟通,上述93 起诉讼中,已经调解结案、和解撤诉的案件有21件。 二、近期诉讼情况 根据公司更新的诉讼统计显示,截至6月7日,公司及全资子公司作为被告或 被申请人涉及的诉讼合计138件,其中涉及凯迪生态母公司的有42件。从起诉类 型来看,涉及劳动人事纠纷案件有5件;涉及借款、租赁、保理等融资纠纷案件 24件;涉及买卖、施工、运输类诉讼的有109件。 另据统计,公司及下属全资子公司作为被告或被申请人、标的额500万元以 上、已进入诉讼仲裁程序或已经收到民事裁定书(诉前保全)的案件30起,具体 情况如下: 序号 原告(申请人) 被告(被申请人) 受理机关 事由 标的额(万元) 湖北省武汉市东 武汉市银翰艺术 建设工程施工 515.92 万元+诉讼 1 凯迪生态 湖新技术开发区 工程有限公司 合同纠纷 保全费等 人民法院 12 序号 原告(申请人) 被告(被申请人) 受理机关 事由 标的额(万元) 从江凯迪绿色能 贵州省从江县人 建设工程施工 966.04 万元+诉讼 2 陈跃生、阮响生 源开发有限公司 民法院 合同纠纷 费等 扬州市广厦建筑 湖北省来凤县人 建设工程施工 3 安装工程有限公 凯迪生态 1,454.76 万元等 民法院 合同纠纷 司 货款 324.09 万元、 凯迪生态、武汉 张家港市华电电 江苏省苏州市中 锅炉采购承揽 代购材料款 434.77 4 凯迪电力工程有 力设备制造公司 级人民法院 合同纠纷 万元、产品损失费 限公司 1,388.38 万元等 重庆农村商业银 丰都县凯迪绿色 5 行股份有限公司 能源开发有限公 丰都县人民法院 贷款合同纠纷 2,801 万元等 丰都县支行 司 河南蓝光环保发 安徽兴泰融资租 安徽省合肥市中 融资租赁合同 2,761.89 万元及利 6 电有限公司;凯 赁有限责任公司 级人民法院 纠纷 息等 迪生态 凯迪生态、格薪 源生物质燃料有 限公司、京山县 上海国立商业保 上海市第二中级 6,250 万元及违约 7 凯迪绿色能源开 保理合同纠纷 险有限公司 人民法院 金等 发有限公司、蕲 春县凯迪绿色能 源开发有限公司 格薪源生物质燃 料有限公司、江 陵县凯迪绿色能 上海国立商业保 上海市第二中级 6,250 万元及违约 8 源开发有限公 保理合同纠纷 险有限公司 人民法院 金等 司、监利县凯迪 绿色能源开发有 限公司 安徽德润融资租 安徽省合肥市蜀 融资租赁合同 848.1 万元+诉讼费 9 凯迪生态 赁股份有限公司 山区人民法院 纠纷 等 河南蓝光环保发 安徽德润融资租 安徽省合肥市蜀 融资租赁合同 1,090.04 万元+诉 10 电有限公司、凯 赁股份有限公司 山区人民法院 纠纷 讼费、保全费等 迪生态等 河南蓝光环保发 安徽德润融资租 安徽省合肥市蜀 融资租赁合同 848.1 万元+诉讼 11 电有限公司、凯 赁股份有限公司 山区人民法院 纠纷 费、保全费等 迪生态等 德润融资租赁 桐城市凯迪绿色 安徽省合肥市中 融资租赁合同 4,321.58 万元+诉 12 (深圳)股份有 能源开发有限公 级人民法院 纠纷 讼费、保全费等 限公司 司、凯迪生态 13 序号 原告(申请人) 被告(被申请人) 受理机关 事由 标的额(万元) 宿迁市凯迪绿色 能源开发有限公 中民国际融资租 天津市高级人民 融资租赁合同 13 司、凯迪生态、 10,042.54 万元等 赁股份有限公司 法院 纠纷 阳光凯迪新能源 集团有限公司 阳光凯迪新能源 集团有限公司、 华融国际信托有 北京市高级人民 金融借款合同 60,545.4 万元+诉 14 武汉凯迪电力工 限责任公司 法院 纠纷 讼费等 程有限公司、凯 迪生态 金平凯迪水电开 云南省金平苗族 云南北水工程建 建设工程施工 502.09 万元+诉讼 15 发有限公司、凯 瑶族傣族自治县 设有限责任公司 结算纠纷 费等 迪生态 人民法院 湖北地矿建设工 建设工程施工 2,125.37 万元+仲 16 程承包集团有限 凯迪生态 武汉仲裁委会 合同纠纷 裁费等 公司 桐城市凯迪绿色 能源开发有限公 1,260.23 万元+违 华运金融租赁股 天津市滨海区人 融资租赁合同 17 司、凯迪生态、 约金+诉讼费、保 份有限公司 民法院 纠纷 国网安徽省电力 全费、公告费等 有限公司 松桃市凯迪绿色 能源开发有限公 中民国际融资租 司、阳光凯迪新 天津市高级人民 融资租赁合同 18 19,214.45 万元等 赁股份有限公司 能源集团有限公 法院 纠纷 司、洋浦长江投 资有限公司 桦甸凯迪绿色能 中民国际融资租 天津市高级人民 融资租赁合同 19 源开发有限公 25,423.55 万元等 赁股份有限公司 法院 纠纷 司、凯迪生态 洪雅凯迪绿色能 源开发有限公 中民国际融资租 司、阳光凯迪新 天津市高级人民 融资租赁合同 20 19,214.45 万元等 赁股份有限公司 能源集团有限公 法院 纠纷 司、洋浦长江投 资有限公司 中航信托股份有 湖北省武汉市中 金融借款合同 21 凯迪生态 25,872.75 万元等 限公司 级人民法院 纠纷 合肥科技农村商 庐江县凯迪绿色 安徽省合肥市中 金融借款合同 22 5,000 万元等 业银行股份有限 能源开发有限公 级人民法院 纠纷 14 序号 原告(申请人) 被告(被申请人) 受理机关 事由 标的额(万元) 公司庐江支行 司、凯迪生态 阜新市凯迪新能 华运金融租赁股 天津市第二中级 融资租赁合同 23 源开发有限公 5,097.28 万元等 份有限公司 人民法院 纠纷 司、凯迪生态 凯迪生态、阳光 凯迪新能源集团 中铁信托有限责 成都铁路运输中 融资租赁合同 24 有限公司、成都 4,992.93 万元等 任公司 级法院 纠纷 瑞欣达企业管理 咨询有限公司 25 张松伟 蛟河电厂 蛟河县人民法院 买卖合同纠纷 986.428748 万元等 凯迪生态、阳光 华融湘江银行股 湖南省高级人民 金融借款合同 26 凯迪新能源集团 60,000 万元等 份有限公司 法院 纠纷 有限公司 从江凯迪绿色能 源开发有限公 中民国际融资租 天津市高级人民 16,939.648157 万 27 司、凯迪生态科 赁股份有限公司 法院 元等 技环境股份有限 公司 吉安市凯迪绿色 能源开发有限公 司、凯迪生态科 中民国际融资租 天津市第二中级 9,625.903164 万元 28 技环境股份有限 赁股份有限公司 人民法院 等 公司、阳光凯迪 新能源集团有限 公司 监利县凯迪绿色 能源开发有限公 司、凯迪生态科 中民国际融资租 天津市第二中级 9,625.903164 万元 29 技环境股份有限 赁股份有限公司 人民法院 等 公司、阳光凯迪 新能源集团有限 公司 北流市凯迪绿色 能源开发有限公 民生金融租赁股 天津市高级人民 17,326.294882 万 30 司、凯迪生态科 份有限公司 法院 元等 技环境股份有限 公司 在公司及子公司收到相关诉讼文书后,公司积极与相关申请人进行了有效沟 通,上述138起诉讼中,已经调解结案、和解撤诉的案件有22件。 15 三、上述涉诉案件对公司的影响 因公司中票违约带来的连锁反应,部分债权人在合同尚未到期的情况下启动 了包括诉讼在内的应急措施。目前,公司会同律师等专业人员正积极与债权人沟 通,积极应对上述涉诉案件。上述涉诉案件中的金额、违约金、诉讼费、保全费、 公告费等费用的金额还未最终判定,公司目前无法判断对本期利润及期后利润的 影响,公司将持续关注案件进展情况,并及时履行信息披露义务。敬请广大投资 者注意投资风险。 特此公告。” (五)凯迪生态环境科技股份有限公司关于新增大股东股票被轮候冻结的公 告 2018年6月12日,凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《凯迪生态环境科 技股份有限公司关于新增大股东股票被轮候冻结的公告》,主要的内容为: “凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或“凯迪生态”)于 2018年5月22日、2018年6月5日分别发布了《关于大股东股票被司法冻结的公告》、 《关于大股东股票被轮候冻结的公告》。 根据中国证券登记结算有限责任公司最新数据显示,2018年6月2日至2018 年6月8日期间,阳光凯迪持有公司股票被轮候冻结次数增加1次。 截至2018年6月11日,阳光凯迪持有公司股票被冻结及轮候冻结共计11次。 根据公司目前了解的情况,冻结申请人包括券商、信托、融资租赁公司等,原因 涉及金融借款纠纷、融资租赁纠纷、股权质押合同纠纷等。具体明细如下: 冻结股份数量 冻结股份 冻结机关 冻结(轮候)起始 申请人 冻结原因 (股) 比例 北京市高级 1121284186 2018 年 4 月 26 日 28.53% 中国民生信托有限公司 合同纠纷 人民法院 湖北省武汉 市中级人民 23581520 2018 年 5 月 10 日 0.60% 法院 北京市高级 1121284186 2018 年 5 月 15 日 28.53% 人民法院 16 冻结股份数量 冻结股份 冻结机关 冻结(轮候)起始 申请人 冻结原因 (股) 比例 上海市第一 1121284186 2018 年 5 月 18 日 28.53% 人民法院 上海市第一 1121284186 2018 年 5 月 18 日 28.53% 人民法院 上海市第一 1121284186 2018 年 5 月 18 日 28.53% 人民法院 上海市第一 1121284186 2018 年 5 月 18 日 28.53% 人民法院 天津市高级 中民国际融资租赁股份 融资租赁 1121284186 2018 年 5 月 18 日 28.53% 人民法院 有限公司 合同纠纷 湖北省武汉 金融借款 市中级人民 1119140000 2018-05-24 28.48% 中航信托股份有限公司 合同纠纷 法院 成都铁路运 金融借款 1121284186 2018-05-30 28.53% 中铁信托有限责任公司 输中级法院 合同纠纷 湖北省武汉 市中级人民 8545483 2018-05-31 0.22% 法院 湖南省高级 股权质押 1121284186 2018-06-06 28.53% 万和证券股份有限公司 人民法院 合同纠纷 本次股份冻结尚未对本公司的控制权产生影响,亦未对本公司的经营产生影 响。公司将持续关注案件进展情况,并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者 注意投资风险。 特此公告。” (六)凯迪生态环境科技股份有限公司关于大股东股票质押回购逾期的公告 以及关于大股东股票质押回购逾期的更正公告 2018年6月12日,凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《凯迪生态环境科 技股份有限公司关于新增大股东股票被轮候冻结的公告》以及《凯迪生态环境科 技股份有限公司关于大股东股票质押回购逾期的更正公告》,主要的内容为: “凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或“凯迪生态”)近 日获悉,阳光凯迪新能源集团有限公司所持有本公司的部分被质押股份到期或被 要求提前回购,但阳光凯迪未能完成回购或达成展期,具体事项如下: 17 一、股东股份质押回购逾期的情况 1、股东股份被质押逾期的基本情况 是否为 本次质 第一大 质押到期日 质押股数 押占其 股东名称 股东及 质押日 /提前回购 质权人 用途 诉讼情况 (万股) 所持股 一致行 日 份比例 动人 阳光凯迪 新能源集 质押式 是 15560 2015/11/9 2018/4/27 金元证券 3.96% 团有限公 回购 司 阳光凯迪 新能源集 质权反 北京市中 是 24440 2018/5/23 华鑫信托 6.22% 团有限公 担保 信公证处 司 阳光凯迪 新能源集 质押式 是 1894 2017/4/20 2018/5/11 英大证券 0.48% 团有限公 回购 司 阳光凯迪 (2018) 新能源集 质押式 是 2840 2018/6/4 申港证券 0.72% 沪仲案字 团有限公 回购 第 1143 号 司 阳光凯迪 (2018) 新能源集 质押式 是 16220 2017/9/27 2018/5/18 万和证券 4.13% 琼财保 8 团有限公 回购 号 司 阳光凯迪 (2018) 新能源集 质押式 是 14960 2017/9/27 2018/5/18 万和证券 3.81% 琼财保 8 团有限公 回购 号 司 合 计 75914 19.32% 2、股东股份被质押累计回购逾期的情况 公司第一大股东阳光凯迪股票质押到期货被要求提前到期的股票总数量为 75914万股,占公司总股份的19.32%。 3、诉讼情况 18 据公司了解,因股权质押纠纷,万和证券、申港证券、华鑫信托已经向海南 省高级人民法院、上海仲裁委员会、北京市中信公证处提起诉讼。 4、股东股份累计被质押的情况 截至公告披露日,阳光凯迪持有公司股份数量为1142721520股、占公司总股 本的29.08%。其所持有上市公司股份累计被质押的数量为1119140000股、占公司 总股本的28.53%。 5、风险提示 因公司股票处于停牌阶段,且相关诉讼案件尚未开庭,公司第一大股东股权 质押到期及被要求提前回购的情况,尚不会导致公司实际控股权发生变更。后续 公司将密切关注相关事项进展,请广大投资者注意投资风险。 二、备查文件 1、证券质押及司法冻结明细表。” 三、提醒投资者关注的风险 中德证券作为本次债券的债券受托管理人,在知悉上述事项后,为充分保障 债券持有人的利益,履行债券受托管理人职责,根据《公司债券受托管理人执业 行为准则》的有关规定出具和公告本受托管理事务临时报告,就上述重大事项提 醒投资者关注本次债券的偿付风险,并请投资者对相关风险的严重程度事宜作出 独立判断。 (以下无正文) 19 (本页无正文,为《凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年公司债券受托管理 事务临时报告(2018 年第十次)》之盖章页) 中德证券有限责任公司 2018 年 6 月 13 日 20