融通领先成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 日 期: 二○一八年六月 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 重要提示 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)由通宝证券投资基金转型而成。依据中国证 监会 2007 年 4 月 17 日证监基金字[2007]113 号文核准的通宝证券投资基金基金份额持有人 大会决议,通宝证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调 整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金 (LOF)”。自 2007 年 4 月 30 日起,由《通宝证券投资基金基金合同》修订而成的《融通领 先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。 根据 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基 金管理人 2015 年 8 月 7 日发布《融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公 告》,本基金更名为“融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)”。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 4 月 30 日,有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(本报告中财务数据未经审计)。 一、基金合同生效日 2007 年 4 月 30 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:融通基金管理有限公司 住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期:2001年5月22日 法定代表人:高峰 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 1 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 电话:(0755)26947517 联系人:赖亮亮 注册资本:12500万元人民币 股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。 (二)主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。 独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。 独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独 立董事。 董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018 年 2 月至今,任公司董事。 董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记(副厅级)。2018 年 3 月至今,任公司董事。 董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管 兼首席投资官(国际),兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance 2 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、 董 事 总 经理 兼 全球 市 场和 投 资银 行 业 务亚 洲 主管 , 宏利 资 产管 理 ( Manulife Asset Management)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日 兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。 董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。 董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经 理职务。2017 年 6 月起至今,任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。 总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国 波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今,任公司常务副总经理。 副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。2015 年 9 月起至今,任公司副总经理。 3 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今, 任公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理情况 邹曦先生,中国人民银行研究生部金融学硕士、北京航空航天大学工程学学士,16 年 证券投资从业经历,具有基金从业资格,现任融通基金管理有限公司权益投资总监。2001 年 2 月加入融通基金管理有限公司,历任融通基金管理有限公司市场拓展部总监助理、机构 理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总监、权益投资 负责人,现任融通行业景气混合、融通领先成长混合(LOF)基金的基金经理。 伍文友先生,中国人民银行研究部金融学硕士、中国科学技术大学金融学学士,7 年证 券投资从业经历,具有基金从业资格。历任中国人寿资产管理有限公司助理研究员、建信基 金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入融通基金管理有限公司,现任融通领先成长混合 (LOF)、融通互联网传媒灵活配置混合基金的基金经理。 (2)历任基金经理情况 自 2007 年 4 月 30 日起至 2010 年 3 月 12 日,由陈文涛先生和刘模林先生共同担任本基 金的基金经理。 自 2010 年 3 月 13 日起至 2011 年 1 月 21 日,由刘模林先生和管文浩先生共同担任本基 金的基金经理。 自 2011 年 1 月 22 日起至 2012 年 8 月 9 日,由管文浩先生担任本基金的基金经理。 自 2012 年 8 月 10 日起至 2013 年 2 月 6 日,由管文浩先生和余志勇先生共同担任本基 金的基金经理。 自 2013 年 2 月 7 日起至 2014 年 12 月 22 日,由余志勇先生担任本基金的基金经理。 自 2014 年 12 月 24 日起至 2015 年 8 月 28 日,由刘格菘先生担任本基金的基金经理。 自 2015 年 8 月 29 日起 2017 年 2 月 17 日,由刘格菘先生和伍文友先生共同担任本基金 的基金经理。 自 2017 年 2 月 18 日起至今,由伍文友先生和邹曦先生共同担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策委员会成员:权益投资总监、基金经理邹曦先生,权益投资部总 经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生,研究部总监、基金经理 4 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,中国建设银行资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿 元,增幅 3.47%。上半年,中国建设银行实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%; 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区 最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。中国建设银行 在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 5 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 6 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (1) 融通基金管理有限公司 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:陈思辰 电话:(0755)26948034 客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088 (2) 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元 邮政编码:100140 联系人:魏艳薇 电话:(010)66190989 (3) 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码:200120 联系人:刘佳佳 联系电话:(021)38424889 (4) 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:韦荣涛 联系电话:(0755)26947504 2、场内代销机构 所有符合中国证券登记结算有限责任公司参与人资格的场内券商均可代销场内业务。 3、场外代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 联系人:王琳 (2)中国工商银行股份有限公司 7 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:刘秀宇 (3)招商银行股份有限公司(仅代销前端) 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 客服电话:95555 (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 (5)中国民生银行股份有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市东城区正义路甲 4 号 法定代表人:洪崎 联系电话:95568 联系人:董云巍 (6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话:(010)65557062 传真:(010)65550827 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com (7)中国光大银行股份有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:李晓鹏 8 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系电话:(010)68098778 联系人:李伟 (8)平安银行股份有限公司(仅代销前端) 办公地址:深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 电话:(0755)25859591 联系人:张莉 (9)中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:李国华 客服热线:95580 公司网站:www.psbc.com (10)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:陈铭铭 客服电话:(021)58781234;95559 (11)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客服电话:(021)68475888 (12)宁波银行股份有限公司 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 (13)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室 9 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 电话:(021)54509988 (14)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 联系人:吕彗 电话:(021)58788678 (15)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:0755-82721122-8625 联系人:李延鹏 客户服务电话:400-920-0022 (16)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 (17)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:王婉秋 电话:010-62020088 客服电话:400-888-6661 (18)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 10 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系人:胡璇 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 (19) 嘉实财富管理有限公司(仅代销前端) 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客户服务电话:400-021-8850 (20)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人:陈云卉 客服热线:400-820-2819 公司网站:www.fund.bundtrade.com (21)天相投资顾问有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人: 林义相 电话:010-66045777 传真:010-66045518 联系人: 谭磊 客服热线:010-66045678 11 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 公司网站: www.txsec.com (22)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (23)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服热线:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 电话:010-83363101 传真:010-58325282 联系人:文雯 客服热线:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (25)北京肯特瑞财富投资管理有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人:陈超 12 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人: 徐伯宇 客服热线:95518 公司网站:jr.jd.com (26)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人:崔丁元 客服热线:4008936885 公司网站:www.qianjing.com (27)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 联系人:马力佳 客服热线:0755-83999907 公司网站:www.jinqianwo.cn (28)上海陆金所基金销售有限公司(仅代销前端) 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 客户服务电话: 4008219031 公司网站:www.lufunds.com 13 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (29)珠海盈米财富管理有限公司(仅代销前端) 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 传真:020-89629011 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 客服热线:020-89629066 (30)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电话:400-918-0808 公司网站:www.xds.com.cn (31)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 曹怡晨 客服热线:400-921-7755 公司网站: http://a.leadfund.com.cn/ (32)北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 14 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (33)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (34)北京虹点基金销售有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:葛亮 客服热线:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (35)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:021-20324153 网址:http://www.dtfunds.com (36)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 15 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人: 叶健 客服热线:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (37)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人: 姜吉灵 客服热线:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (38)天津万家财富资产管理有限公司 办公地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客户服务电话:400-888-0800; 网址:www.wjasset.com。 (39)通华财富(上海)基金销售有限公司(仅代销前端) 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客服热线:95156 网址:www.tonghuafund.com。 (40)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 16 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编:200335 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66liantai.com (41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336539 传真:010-59336500 联系人:徐英 客服热线:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (42)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066632 传真:010-63136184 联系人:仲秋玥 客服热线:400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (43)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人: 陈共炎 联系人:辛国政 17 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 电话:(010)66568450 客服电话:4008-888-8888 (44)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话:(0510)82831662 客服电话:(0510)82588168 (45)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:(021)33389888 客服热线: 95523 或 4008895523 (46)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:涂洋 电话:(021)23219275 客服电话:4008888001 (47)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人: 周欣玲 联系电话:0791-86283080 客服电话:4008222111 (48)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:杨宝林 联系人: 孙秋月 18 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 电话:(0532)85023924 客服电话:(0532)96577 (49)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:(0931)8490208 客服电话:96668 (50)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 传真:(021)62580818 客服电话:4008888666/95521 (51)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服热线:400-6989-898 (52)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:杨天枝 联系电话:(0755)82558038 客服电话:4008001001 (53)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:戈文 19 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系电话:(010)84183389 电话:4008188118 (54)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:李玉婷 电话:010-88085858 客户服务电话:400-800-0562 (55)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:(029)87406649 客服电话:95582 (56)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 联系电话:(0731)85832463 客服电话:95571 (57)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021)68475888 客服电话:4008918918 (58)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 20 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系人:尹旭航 联系电话:(010)63080994 客服电话:4008008899 (59)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:(0591)87383623 客服电话:(0591)96326 (60)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:(0755)82492193 客服电话:95597 (61)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 联系人:马静懿 电话:(010)60838995 客服电话:4008895548 (62) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:(0471)4974437 客服电话:(0471)4961259 (63) 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 21 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:(021)68751860 客服电话:95579 或 4008-888-999 (64)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人: 王婧 电话:010-88321613 客服电话:4006-650-999 (65)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄蝉君 电话:(0755)82943511 客服热线:95565、400-8888-111 (66)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 电话:010-85679888-6035 客服电话:4009101166 (67)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 客服电话:4006-600109 (68)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 22 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:0755-82791065 客服热线:4009908826 (69)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:李晓伟 电话:(0755)25831754 客服热线:4008881888,95358 (70)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 电话:(010)85130236 客户服务电话:400-8888-108 或 95587 (71)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:(0755)82134993 客服热线:800-8108-868 95536 (72)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:(021)22169081 客服电话:95525、400-8888-788 (73)中泰证券股份有限公司 23 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 电话:021-20315255 客服电话:95538 (74)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 联系人: 周青 客服电话:4008096096 (75)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:尚瑾 客服电话:4008188866 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 (二)注册登记人 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 联系电话:(010)59378856 联系人:崔巍 (三)律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人:闵齐双 24 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系人: 尹小胜 经办律师: 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群 电话:(0755)33382888(总机) 075533033096(直线) 13480989076 传真:(0755)33033086 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 注册地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:陈玲、俞伟敏 五、基金名称 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF) 六、基金类型 上市契约型开放式、混合型基金 七、基金的投资目标 本基金主要投资于符合中国经济发展方向,依靠技术自主创新、领先的经营模式或优势 的品牌、渠道等因素获得业绩持续高速成长,从而推动中国经济结构提升的上市公司,分享 中国经济发展过程中结构性的高速增长;通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险 的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。 八、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市的各类股票、权证、 债券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%~95%;权证投资比例范围为 0~3%;债券与 货币市场工具的投资比例范围为 5%~40%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5%。因基金规模或市场 变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资 组合以符合上述比例限定。 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可 25 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资 的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人 大会审议。 九、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略,把握中国经济发展的中长 期趋势,深入分析宏观经济和行业经济运行的基本规律,作出资产配置和组合构建。在辨明 所属资产类别,区分不同类别资产基本性质的基础上,确定对股票、债券及其它金融工具的 投资比例和股票资产在不同行业的投资比例,完成资产配置。 (二)股票投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速 增长的大背景下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有企业在技术创新、经营 模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正 是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。 1、初步筛选:选择前一年换手率或成交量处于全 A 股市场前 80%的股票作为本基金选 股的流动性指标;选择前一年流通市值的平均规模处于全 A 股市场前 80%的股票作为本基金 选股的市值指标;利用以上流动性指标和市值指标选择上市公司作为投资备选股票库基础 库。每季度末对以上指标统计一次,根据统计结果对原有基础库进行调整。 2、成长性公司筛选:本基金以 PEG 为核心指标,综合三方面财务指标分析进行筛选 历史成长性指标:过往两年净利润复合增长率、主营业务收入增长率、每股收益增长率、 每股 EBITDA 增长率等等 未来成长性评价指标:未来两年净利润复合增长率、未来两年每股收益的增长率(G)、 预测动态市盈率、PEG(静态市盈率/未来一年每股收益的增长率) 盈利能力指标:过往两年平均投资回报率(ROIC)、过往两年平均净资产收益率(ROE) 3、企业领先性分析:本基金管理人运用“融通企业核心竞争力评估体系”,对前两步选 择出的公司进行定性分析。定性指标主要包括:经营模式、行业地位、人(管理层过往业绩 评估、公司核心竞争力评估)、财(管理能力评估)、物(市场空间、科技创新能力评估)、 环境(行业环境和政策环境评估)、市场经济专利(区域垄断、政策垄断、资源垄断、技术 优势、营销优势、品牌优势)以及公司分红派息政策;与此同时,我们还运用企业生命周期 识别系统识别企业所处生命周期。最后从重点公司中精选出在以下三方面的价值评估中最具 26 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 优势的股票,作为重点投资标的。 具有技术自主创新优势、领先的经营模式、优势的品牌渠道和值得信赖的管理层; 盈利能力较强且具有优良增长潜力; 估值水平具有吸引力。 4、行业配置 本基金行业配置在资产配置的基础上,按照“自上而下”的投资方式,充分借鉴历史统 计规律和产业发展路径,把握符合中国经济发展方向和经济增长的变迁趋势,在剖析行业竞 争结构、盈利模式、周期性和景气度的基础上判断各行业未来成长前景,并以此为主要依据 实现行业子类的优化配置。 通过行业配置达到优化资产配置,减少个股分析失误,提高风险收益比的作用。 (三)债券投资策略 在债券投资上,我们贯彻“自上而下”的策略,采用三级资产配置的流程。 1、久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 2、类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收 益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 在久期和类属配置确定后,根据优化调整的策略,我们将选择下列三种期限结构配置方 法之一构建组合: 子弹组合:现金流集中在投资期到期日附近; 杠铃组合:现金流尽量呈两极分布; 梯形组合:现金流在投资期内尽可能平均分布。 3、通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评 估,从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 我们重点关注:期限相同或相近品种中,相对收益率水平较高的券种;到期期限、收益 率水平相近的品种中,具有良好流动性的券种;同等到期期限和收益率水平的品种,优先选 27 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 择高票息券种;预期流动性将得到较大改善的券种;公司成长性良好的转债品种;转债条款 优厚、防守性能较好的转债品种。 为控制组合的整体风险,在选择可转换债券时我们遵循以下限定条件:债券溢价不超过 15%、银行担保、公司连续三年盈利。 (四)权证投资策略 本基金将在有效进行风险管理的前提下,以价值分析为基础,通过对权证标的证券的基 本面研究,在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上,把握市场的短期波动,谨慎进行 投资。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合全价(总值)指数收益率 ×20% 2015 年 10 月 1 日起本基金业绩比较基准变更,2015 年 9 月 30 日之前(含此日)采用 “沪深 300 指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。”,2015 年 10 月 1 日起使用 新基准即“沪深 300 指数收益率×80%+中债综合全价(总值)指数收益率×20%” 。 沪深 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上 市公司作为样本股,充分反映了沪深A股市场的总体趋势,适合作为本基金的股票投资业绩 比较基准,中债综合全价(总值)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基 金的债券投资业绩比较基准。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本 基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相 应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明 书中列示。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但 低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,于 2018 年 5 月 30 日复核了本报告的内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截 至 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 28 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,169,359,342.69 94.65 其中:股票 3,169,359,342.69 94.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,838,273.08 0.05 其中:债券 1,838,273.08 0.05 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 167,289,676.59 5.00 8 其他资产 9,988,113.54 0.30 9 合计 3,348,475,405.90 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 25,679,099.50 0.77 B 采矿业 158,131,956.40 4.74 C 制造业 1,835,272,215.26 55.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,194,092.00 0.34 E 建筑业 34,995,192.10 1.05 F 批发和零售业 174,082,159.61 5.22 G 交通运输、仓储和邮政业 21,748,387.78 0.65 H 住宿和餐饮业 17,268,480.00 0.52 I 信息传输、软件和信息技术服务业 96,807,728.57 2.90 J 金融业 177,887,827.03 5.33 K 房地产业 149,177,310.84 4.47 L 租赁和商务服务业 194,708,800.00 5.84 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 29 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) Q 卫生和社会工作 72,018,631.32 2.16 R 文化、体育和娱乐业 200,387,462.28 6.01 S 综合 - - 合计 3,169,359,342.69 95.03 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 号 1 601888 中国国旅 3,680,000 194,708,800.00 5.84 2 002343 慈文传媒 4,022,002 165,786,922.44 4.97 3 600276 恒瑞医药 1,381,408 120,196,310.08 3.60 4 600887 伊利股份 3,514,237 100,120,612.13 3.00 5 600801 华新水泥 6,571,735 97,918,851.50 2.94 6 600176 中国巨石 5,832,137 90,631,408.98 2.72 7 300630 普利制药 1,061,073 86,477,449.50 2.59 8 000568 泸州老窖 1,436,029 81,494,645.75 2.44 9 601003 柳钢股份 13,071,806 77,123,655.40 2.31 10 600048 保利地产 5,532,721 74,525,751.87 2.23 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,838,273.08 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,838,273.08 0.06 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 128035 大族转债 15,701 1,838,273.08 0.06 30 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 417,255.77 2 应收证券清算款 9,432,029.45 3 应收股利 - 4 应收利息 39,713.63 5 应收申购款 99,114.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 31 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 8 其他 - 9 合计 9,988,113.54 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2007 年 4 月 30 日,基金业绩表现截止日为 2017 年 12 月 31 日, 本基金最近十个完整会计年度的份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下: 业绩比较基 净值增 净值增长率 业绩比较基准 准收益率标 阶段 长率① 标准差② 收益率③ 准差④ ①-③ ②-④ 2008 年度 -55.01% 2.40% -56.15% 2.44% 1.14% -0.04% 2009 年度 75.41% 1.79% 73.37% 1.65% 2.04% 0.14% 2010 年度 -3.93% 1.48% -9.34% 1.27% 5.41% 0.21% 2011 年度 -27.26% 1.23% -19.71% 1.04% -7.55% 0.19% 2012 年度 -4.83% 1.09% 7.18% 1.02% -12.01% 0.07% 2013 年度 6.09% 1.28% -5.49% 1.12% 11.58% 0.16% 2014 年度 -0.55% 1.27% 42.46% 0.98% -43.01% 0.29% 2015 年度 71.02% 3.19% 6.86% 1.99% 64.16% 1.20% 2016 年度 -28.92% 2.09% -9.08% 1.12% -19.84% 0.97% 2017 年度 14.01% 0.90% 16.36% 0.51% -2.35% 0.39% 注:2015年10月1日起本基金业绩比较基准变更,2015年9月30日之前(含此日)采用 “沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率×20%。”,2015年10月1日起使用 新基准即“沪深300指数收益率×80%+中债综合全价(总值)指数收益率×20%”。 十四、费用概览 (一)基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金财产拨划支付的银行费用; 32 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (4)基金合同生效后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (7)基金的证券交易费用; (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具 体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 33 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须 最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒介公告并报中国证监会备案。 (五)税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人 2017 年 12 月 12 日刊登的本基金招募说明 书进行了更新, 本次更新招募说明书中重要变动部分如下: 一、在“重要提示”部分,根据最新资料进行了更新; 二、在“一、绪言”部分, 根据最新资料进行了更新; 三、在“二、释义”部分, 根据最新资料进行了更新; 四、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料进行了更新; 五、在“五、相关服务机构”部分,根据最新资料对销售机构相关信息进行了更新; 六、在“九、基金份额的申购、赎回与转换”部分,根据最新资料进行了更新; 七、在“十、基金的投资”部分,根据最新资料进行了更新;更新了“(八)基金投资 组合报告”的内容,更新数据为本基金 2018 年 1 季度报告中的投资组合数据; 八、在“十一、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已 经基金托管人复核; 九、在“十三、基金资产的估值”部分,根据最新资料进行了更新; 十、在“十七、基金的信息披露”部分,根据最新资料进行了更新; 十一、在“十八、风险揭示”部分,根据最新资料进行了更新; 十二、在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分,根据最新资料进行了更新; 十三、在“二十三、其他应披露的事项”部分,对本基金上次招募说明书截止日以来的 相关公告进行了列表说明。 34 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 融通基金管理有限公司 2018 年 6 月 12 日 35