海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2015 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2741 号文准予注册募集。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 28 日正式生效。本基金类 型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《流 动性规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅 读本招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 28 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2018 年 3 月 31 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:张文伟 成立时间:2003 年 4 月 18 日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:1.5 亿元人民币 股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 (二)主要人员情况 张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支 行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月 起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生,董事、总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。2018 年 3 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。 杨明先生,董事,管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员,交通银行 新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任, -1- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 海通证券有限公司新余营业部总经理,海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、总经理、党委副书记,现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党 委组织部部长。 吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 Ligia Torres(陶乐斯)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学 位,曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎 银行集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区 首席执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。 AlexandreWerno(韦历山)先生,董事,法国籍,金融硕士学位。2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务;2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务;2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 郑国汉先生,独立董事,美国籍,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里 达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系 教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大 学校长。 Marc Bayot(巴约特)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授,EFAMA(欧洲基金和资产管理协会)和比 利时基金公会名誉主席,INVESTPROTECT 公司(布鲁塞尔)董事总经理、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事,现任 Pioneer 投资公司(米兰,都柏林,卢森 堡)独立董事、Fundconnect 独立董事长和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独 立董事。 杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书 -2- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生,独立董事,博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011 年 1 月至今退休。 杨仓兵先生,监事长,管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长, 安徽示康药业有限公司财务部干部、经理,海通证券股份有限公司计划财务部干 部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理,上 海海振实业发展有限公司总经理,海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。 自 2015 年 10 月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 Bruno Weil(魏海诺)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司,历任产品与创新总监。2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈虹女士,监事,法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师,工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。 奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士,副总经理,硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务 经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至 2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通基金管 -3- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 理有限公司副总经理。2016 年 12 月至 2018 年 3 月兼任上海富诚海富通资产管 理有限公司执行董事。 陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人, 2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁 北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司 副总经理。 周雪军先生,硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理 有限公司研究员,2012 年 6 月至 2015 年 2 月任天治财富增长混合基金经理,2014 年 1 月至 2015 年 2 月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015 年 2 月加入海富通 基金管理有限公司,2015 年 6 月起任海富通收益增长混合基金经理。2016 年 4 月起兼任海富通改革驱动混合基金经理。 投资决策委员会常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智 慧,总经理助理;孙海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,量化投资 部总监;王金祥,研究部总监;陈轶平,固定收益投资副总监;赵赫,年金权益 投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该 基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 -4- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 三、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层 法定代表人:张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费) 联系人:暴潇菡 电话:021-38650797、38650799 传真:021-33830160、33830161 (2)销售机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 -5- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 平安银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:bank.pingan.com (4) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 公司网站:www.jnbank.com.cn (5) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (6) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29F 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 联系人:芮敏祺、吴倩 网址:www.gtja.com -6- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 (7) 财富证券有限责任公司 地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人:蔡一兵 客户服务电话:95317 或 4008835316 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com (8) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 或 4008888999 联系人:奚博宇 网址:www.95579.com (9) 东北证券股份有限公司 地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客户服务电话:95360 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn (10) 广州证券股份有限公司 地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:刘东 客户服务电话:95396 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (11) 国信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 -7- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn (12) 平安证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 客户服务电话:95511 转 8 联系人:周一涵 网址:stock.pingan.com (13) 上海证券有限责任公司 地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 联系人:邵珍珍 网址:www.shzq.com (14) 申万宏源证券有限公司 地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客户服务电话:95523 或 4008895523 联系人:黄莹 网址:www.swhysc.com (15) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045555 或 010-66045777 或 010-66045678(基金) 联系人:谭磊 网址:www.txsec.com (16) 中山证券有限责任公司 地址:广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼 法定代表人:黄扬录 -8- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 客户服务电话:95329 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com (17) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (18) 中信证券(山东)有限责任公司 地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 联系人:赵艳青 网址:www.citicssd.com (19) 中信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:95548 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (20) 华西证券股份有限公司 地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 联系人:周志茹 网址:www.hx168.com.cn (21) 西藏东方财富证券股份有限公司 -9- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层 法定代表人:陈宏 客户服务电话:95357 联系人:周艳琼 网址:http://www.xzsec.com/ (22) 开源证券股份有限公司 地址:西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:4008608866 联系人:袁伟涛 网址:www.kysec.cn (23) 华金证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 客户服务电话:4008211357 联系人:秦臻 网址: http://www.huajinsc.cn/ (24) 中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:4009908826 联系人:韩钰 网址:http://www.citicsf.com/ (25) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:4008005000 -10- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 联系人:杨晨 官网:http://www.tfzq.com (26) 宏信证券有限责任公司 地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话:4008366366 联系人:张鋆 网址:http://www.hxzq.cn (27) 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com (28) 国金证券股份有限公司 地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 联系人:刘婧漪 网址:http://www.gjzq.com.cn (29) 华龙证券股份有限公司 地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-95368(甘肃)、4006898888(全国) 联系人:范坤 网址:http://www.hlzq.com (30) 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 -11- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 客户服务电话:95538 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn (31) 大同证券有限责任公司 地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007121212 联系人:薛津 网址:http://www.dtsbc.com.cn (32) 首创证券有限责任公司 地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:吴涛 客户服务电话:4006200620 联系人:刘宇 网址:www.sczq.com.cn (33) 安信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客户服务电话:95517 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (34) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 传真:010-66568990 客户服务电话:95551 或 4008888888 联系人:邓颜 网址:www.chinastock.com.cn (35) 世纪证券有限责任公司 -12- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 客户服务电话:4008323000 联系人:袁媛 网址:www.csco.com.cn (36) 方正证券股份有限公司 地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 客户服务电话:95571 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com (37) 中国民族证券有限责任公司 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 联系人:李微 网址:www.e5618.com (38) 中天证券股份有限公司 地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人:马功勋 客户服务电话:024-95346 联系人:孙丹华 网址:www.iztzq.com (39) 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 -13- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (40) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人:李雁雯 网址:蚂蚁财富APP (41) 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人:陆敏 网址:www.ehowbuy.com (42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (43) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人:李娟 网址: www.noah-fund.com (44) 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 -14- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-1818-188 联系人:王超 网址: www.1234567.com.cn (45) 和讯信息科技有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:刘洋 网址: licaike.hexun.com (46) 北京展恒基金销售有限公司 地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-000 联系人:罗恒 网址: www.myfund.com (47) 浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人:董一峰 网址:www.5ifund.com (48) 众升财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 法定代表人:李招弟 客户服务电话: 400-876-9988 联系人:付少帅 网址:www.zscffund.com (49) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:陈操 -15- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 联系人:文雯 客户服务电话:400-850-7771 网站:https://t.jrj.com/ (50) 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (51) 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 客服电话:4000-466-788 联系人:陈东 网址:http://www.66zichan.com/ (52) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:http://www.zcvc.com.cn/ (53) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-56183769 客服电话:400-893-6885 -16- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 网址:www.qianjing.com (54) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:李栋 网址:http://www.chinapnr.com/ (55) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (56) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (57) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (58) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 -17- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (59) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 网址:www.chtfund.com (60) 北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:胡伟 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com (61) 大泰金石基金销售有限公司 地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 联系人:赵明 网址:http://www.dtfunds.com/ (62) 上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:程晨 网址:https:/www.lu.com (63) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 -18- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:刘梦轩 网址:http://www.yixinfund.com/ (64) 上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:王哲宇 网址:www.vstonewealth.com (65) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客服电话:4008-909-998 联系人:王莅晨 网址:http://www.jnlc.com/ (66) 深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 联系人:刘娜 网址:www.jinqianwo.cn (67) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn -19- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 (68) 浙江金观诚财富管理有限公司 地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com (69) 上海大智慧财富管理有限公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:施燕华 网址:https://8.gw.com.cn (70) 北京广源达信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 联系人:崔丁元 网址:https://www.niuniufund.com/ (71) 北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:www.hcjijin.com (72) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 联系人:蔡之帆 -20- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 网址:www.xds.com.cn (73) 北京新浪仓石基金销售有限公司 地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 联系人:吴翠 网址:http://finance.sina.com.cn/fund (74) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 / 400-098-8511 联系人:赵德赛 网址:http://fund.jd.com (75) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 客服电话:400-810-5919 联系人:王鹤敏 网址:www.fengfd.com (76) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法人代表:陈姚坚 客服电话:400-9500-888 联系人:张烨 网址:www.jfzinv.com (77) 上海华夏财富投资管理有限公司 地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法人代表:李一梅 -21- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 客服电话:400-817-5666 联系人:穆文燕 网址:www.amcfortune.com (78) 南京苏宁基金销售有限公司 地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:钱燕飞 客服电话:95177 联系人:喻明明 网址:www.snjijin.com (79) 北京蛋卷基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法人代表:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 联系人:候芳芳 网址:www.danjuanapp.com (80) 中民财富管理(上海)有限公司 地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法人代表:弭洪军 客服电话:400-876-5716 联系人:黄鹏 网址:www.cmiwm.com (81) 上海万得基金销售有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法人代表:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 3、场内销售机构 -22- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 本基金可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的上 海证券交易所会员单位进行销售。 基金管理人可以根据有关法律法规的要求,增加其他符合要求的机构销售本 基金,并按照相关规定及时公告。 (二) 注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:010-50938782 传真:010-50938907 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 -23- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 经办注册会计师:薛竞、都晓燕 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:都晓燕 四、 基金的名称 本基金的名称:海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金类型 基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金的投资目标为: 本基金将积极把握改革带来的投资机会,使投资者充 分分享中国改革发展成果,并利用灵活的资产配置,力争实现基金资产的长期增 值。 七、 投资方向和范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、 金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换 公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债 等)、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金的投资组合比例为:基金投资组合中股票资产占基金资产的 0%~95%, 权证投资占基金资产净值的 0%~3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监 会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~100%,其中,在每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金(不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等)或者投资于一年期以内的政府债券的比例 -24- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 合计不低于基金资产净值的 5%。本基金将 80%以上的非现金资产投资于改革驱动 主题相关的公司发行的股票和债券。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调 整投资范围 八、 投资策略 1、资产配置策略 本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,形成对不同市场周期的 预测和判断,通过灵活主动且有纪律的资产配置,确定组合中股票、债券、货币 市场工具和其他金融工具的投资比例,追求较高的收益,同时规避市场的系统性 风险。 在资产配置中,本基金主要考虑如下因素:宏观经济因素,包括宏观经济发 展趋势,经济的景气周期研究等;货币因素,包括利率水平及其变化、CPI、货 币政策等;市场估值因素,包括市场的相对定价水平、估值水平等;市场气氛等; 尤其关注改革相关政策影响因素,包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析 等。通过对各种因素的综合分析,确定本基金的资产配置。 2、股票投资策略 本基金股票投资组合构建包括三个层次:首先是挖掘受益改革的行业;然后 是在受益行业分析基础之上进行行业分析与配置;最后自下而上在行业内部精选 个股。 (1)改革主题的界定 以十八届三中全会为起点,改革将是未来持久的投资主题,本基金将积极把 握改革带来的投资机会,使投资者充分分享中国改革发展成果。 本基金将研究各类行业受益于改革转型的程度,优先选择直接受益于改革、 或在全面深化改革推动下盈利水平长期显著提升的行业。 本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业,主要包括: 1)受益于国有企业制度改革的行业股票,包括以上市公司作为平台,通过 兼并重组、整合上市、引入多元股权结构等进行股权改革,或通过国有资产管理 -25- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 体制改革、国企管理层股权激励制度等多种方式进行管理制度改革,以提高运营 效率的行业; 2)受益于国防安全和军队改革的行业,如军工、通信行业、信息安全设备 行业、安防设备行业、非汽车交运设备行业等; 3)受益于金融改革的行业,包括利率市场化,人民币国际化等因素影响下 更具竞争力或发生转型的公司,包括互联网金融行业,以及创新的非银行金融、 银行等行业; 4)受益于资源要素价格改革的行业,包括农林牧渔、采掘、新能源及设备、 节能环保、新能源汽车等; 5)受益于土地户籍制度改革及生育养老政策改革的行业,包括医疗医药、 家用电器、教育传媒等。 6)受益于文化产业体制改革的行业或其他改革的行业等。 同时,本基金将对改革相关的行业领域进行密切跟踪,随着改革的不断升入, 改革的范围和收益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况更新调整改革 相关获益行业领域的范畴。 (2)个股精选策略 本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法,在备选行业内部通过定量与 定性相结合的分析方法,兼顾个股的成长性和估值水平。 1)价值分析 价值分析包括公司的品质分析及估值水平分析。健康的品质是公司未来持续 成长的良好基础,也可以提高公司的抗风险能力,因此本基金对上市公司的价值 分析首先将分析公司的品质,将着重对公司进行财务分析,考察每股收益率(EPS)、 净资产收益率(ROE)等指标,另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业 中的竞争地位等多方面的因素进行综合评估,挖掘上市公司的投资价值。 如果公司具有成长性,但是股价已经被严重高估,股票将丧失吸引力。因此 本基金将对股票进行估值分析,本基金管理人将关注 PE、PB、PS 等指标。对于 这些指标,除了静态分析以外,本基金管理人还将根据对公司的深入研究及盈利 预测,进行动态分析。 2)成长分析 -26- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 对于成长性分析,本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵式增长 主要是来自企业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品的竞争优势及公司 抵抗风险持续生存的能力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的 成长能力。 A.定量分析 本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票,进一步进行定量分析。本基金采 取的成长性指标包括:PEG、市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率(B/P)、 每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(C/P)、销售收入/市值(S/P)、过 去 2 年主营业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。 B.定性分析 公司成长性既受到公司的各种内部因素影响,又受到公司的各种外部因素影 响,因此本基金的上市公司成长性评估将以宏观分析和行业分析作为评估的基础, 对公司内部因素进行深刻理解和分析,挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的 驱动因素,深入分析这些驱动因素是否具有可持续性,从而优选出品质优良、成 长潜力高于平均水平的上市公司。定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及 公司商业模式、公司治理、管理层素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素 分析。 本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时 应用风险控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发掘成长性股票的核 心,通过定性的分析和定量的筛选,得出对公司未来盈利成长的潜力、质量以及 持续性的评价,从而发掘出品质优良并具有持续成长性的股票。 3、债券投资策略 在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率曲线策 略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当运用 杠杆策略,通过债券回购融入资金,然后买入收益率更高的债券以获得收益。 (1)久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组 合的整体久期,有效控制基金资产风险。 (2)收益率曲线策略是指在确定组合久期以后,根据收益率曲线的形态特 征进行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配置不同期限品 -27- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 种的配置比例。 (3)类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 (4)杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金, 并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在利差套利空间,从而确定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信用风险及流 动性风险。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,本基金将在控制风险的前提下,以价值分析 为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。 5、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构 成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的 基础上选择投资对象,追求稳定收益。 6、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基 金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资 股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率 ×50%。 采用该业绩比较基准主要基于以下考虑:沪深 300 指数由中证指数公司编 制,由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成,综合反映 了沪深 A 股市场整体表现。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利 -28- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 率国债为样本,按照国债发行量加权而成,是上证指数系列的第一只债券指数, 具有较强的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基 准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2018 年 5 月 24 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018 年 3 月 31 日(“报告期末”)。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 915,207,656.45 91.91 其中:股票 915,207,656.45 91.91 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - -29- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 79,570,675.15 7.99 7 其他资产 940,597.31 0.09 8 合计 995,718,928.91 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 449,766,351.90 45.70 电力、热力、燃气及水生产和供 D 2,865,241.34 0.29 应业 E 建筑业 74,858,802.65 7.61 F 批发和零售业 21,071,041.58 2.14 G 交通运输、仓储和邮政业 56,355,031.00 5.73 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 业 42,301,750.15 4.30 J 金融业 134,786,508.91 13.70 K 房地产业 94,754,348.34 9.63 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 12,790,908.00 1.30 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 25,657,672.58 2.61 S 综合 - - 合计 915,207,656.45 92.99 -30- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 000069 华侨城A 4,742,212 39,075,826.88 3.97 2 600048 保利地产 2,719,400 36,630,318.00 3.72 3 600309 万华化学 981,572 34,443,361.48 3.50 4 600029 南方航空 3,269,720 34,037,785.20 3.46 5 300316 晶盛机电 1,348,209 32,168,266.74 3.27 6 601222 林洋能源 3,920,520 31,442,570.40 3.19 7 300065 海兰信 1,675,345 30,239,977.25 3.07 8 000018 神州长城 4,847,135 29,615,994.85 3.01 9 601288 农业银行 6,885,600 26,922,696.00 2.74 10 300459 金科文化 2,077,000 26,294,820.00 2.67 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 -31- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的万华化学(600309)于2017年7月6日公告称,公司在 大修停车处理过程中,MDI缓冲罐发生爆炸,造成4人死亡、4人受伤,直接经济 损失573.62万元。经烟台市政府调查,认定该次事故是一起较大生产安全责任事 故。烟台市安监局对万华化学公司负责人处上一年收入40%的罚款,对万华化学 公司处以80万元罚款。 对该证券的投资决策程序的说明:公司是国内MDI制造龙头企业,亚洲最大的MDI 制造企业。公司盈利能力强,十月份聚合MDI直销价格和纯MDI价格上涨,将实质 拉动原材料价差,业绩有望继续提升。经过本基金管理人内部严格的投资决策流 程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 848,253.12 -32- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,325.68 5 应收申购款 78,018.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 940,597.31 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产净 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 值比例(%) 情况说明 (元) 重大资产重 1 600309 万华化学 34,443,361.48 3.50 组 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较表 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 2016 年 4 月 28 10.20% 0.74% 2.57% 0.43% 7.63% 0.31% 日(基金合同生 -33- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 效日)-2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 17.45% 0.91% 10.80% 0.32% 6.65% 0.59% 日 2016 年 4 月 28 日(基金合同生 24.72% 0.93% 12.62% 0.40% 12.10% 0.53% 效日)-2018 年 3 月 31 日 (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图: (2016 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 31 日) 注:本基金合同于 2016 年 4 月 28 日生效。按基金合同规定,本基金自基金合同 生效起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分(二)投资范围、(四)投资限制中规定的各项比例。 十三、 基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; -34- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规 -35- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资 基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 一、“第一部分 绪言”部分: 1.增加了《流动性规定》的相关信息; 2.更新了单一投资者持有基金份额上限。 二、“第二部分 释义”,增加了对部分词语或简称的解释; 三、“第三部分 基金管理人”部分: 1.增加了AlexandreWerno(韦历山)先生、杨仓兵先生的简历。 2.更新了任志强先生、Marc Bayot(巴约特)先生、张馨先生、俞涛先生、 -36- 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 章明女士的简历。 3.删除了黄金源(Alex NG Kim Guan)先生、李础前先生、陶敏先生的简历。 4.更新了投资决策委员会的相关信息。 5.更新了基金管理人的内部控制制度的相关信息。四、“第四部分 基金托管 人”部分,更新了基金托管人的相关信息。 五、“第五部分 相关服务机构”部分:对部分场外销售机构的相关信息进行 了更新。 六、“第八部分 基金份额的申购与赎回”,更新了申购与赎回的数额限制、 申购费用和赎回费用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形、巨额赎回的情形及处理方式等方面的相关信息。 七、“第九部分 基金的投资”部分,更新了投资范围、投资限制的相关信息, 并根据 2018 年第一季度报告,更新了基金投资组合报告的内容,相关数据截止 期为 2018 年 3 月 31 日。 八、“第十部分 基金的业绩”部分,根据 2018 年第一季度报告,更新了基 金业绩的内容,相关数据截止期为 2018 年 3 月 31 日。 九、“第十二部分 基金资产估值”,更新了估值方法和暂停估值的情形的相 关信息。 十、“第十六部分 基金的信息披露”,更新了信息披露的依据,以及“五、 公开披露的基金信息”中的相关信息。 十一、“第十七部分 风险提示”,增加了流动性风险评估方面的相关内容。 十二、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”,更新了“二、基金托管人 对基金管理人的业务监督和核查”中的相关信息。 海富通基金管理有限公司 2018 年 6 月 11 日 -37-