广发证券股份有限公司 关于海南海药股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)重大事项 临时受托管理事务报告(五) 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)作为海南海药股份有限公司 (以下简称“海南海药”或“发行人”)2017 年面向合格投资者公开发行公司债券 (第一期)(债券简称:17 海药 01,债券代码:112533)(以下简称“本期债券”) 的受托管理人,持续密切关注对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公 司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定 及本期债券《债券受托管理协议》的约定,现对本期债券重大事项报告如下: 2018 年 5 月 11 日,发行人及刘悉承、王伟、周庆国、任荣波、林健、张晖 收到中国证券监督管理委员会海南监管局《行政处罚事先告知书》(海南证监处 罚字[2018]2 号)。因海南海药未按规定披露重大担保事项、未按规定披露关联交 易事项,对海南海药给予警告,并处以 30 万元罚款,并对相关责任人处以警告 和罚款。 海南海药于 2018 年 5 月 12 日披露了《海南海药股份有限公司关于收到<行 政处罚事先告知书>的公告》(公告编号:2018-074)。 目前海南海药生产经营状况正常,不会对本期公司债券还本付息产生重大影 响。 广发证券作为本期公司债券的受托管理人,后续将密切关注发行人对本期债 券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项,并将严格按照 《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债 券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责,提醒投资者注意相关 风险。 (以下无正文)