财通证券股份有限公司 关于浙江震元股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”或“保荐机构”)作为浙江 震元股份有限公司(以下简称“浙江震元”或“公司”)2012 年非公开发行 A 股 股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主 板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法律法规的要求,对浙江震元使用闲置募集资金暂时 补充流动资金事宜进行了审慎核查,并发表如下核查意见: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准浙江震元 股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2012〕610 号)核准,浙江 震元向特定投资者非公开发行人民币普通股 41,732,283 股,每股面值人民币 1.00 元 , 每 股 发 行 价 格 12.70 元 。 浙 江 震 元 本 次 非 公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为 529,999,994.10 元 , 扣 除 发 行 费 用 18,950,000.00 元 , 募 集 资 金 净 额 为 511,049,994.10 元。天健会计师事务所(特殊普通合伙)已经对上述募集资金到 位情况进行了验证,并出具了《验资报告》(天健验〔2012〕343 号)。 二、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017 年 5 月 26 日,公司召开 2017 年第一次临时董事会审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案,为提高募集资 金的使用效率,降低公司的财务费用,维护公司和股东的利益,在不影响募集资 金投资项目建设和募集资金使用的前提下,结合实际经营情况,公司拟使用不超 过 5,000 万元(含 5,000 万元)的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自 董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2018 年 5 月 9 日,公司已将上述暂时用于补充流动资金的 5,000 万元募集资 金全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超过 12 个月。公司已将上述募集 资金的归还情况及时通知了公司保荐机构及保荐代表人。 三、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2018 年 5 月 16 日,公司召开 2018 年第二次临时董事会审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该议案,为提高募集资 金的使用效率,降低公司的财务费用,维护公司和股东的利益,在不影响募集资 金投资项目建设和募集资金使用的前提下,结合实际经营情况,公司拟使用不超 过 5,000 万元(含 5,000 万元)的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自 董事会审议通过之日起不超过 12 个月。若因募集资金投资项目实施需要,公司 将及时归还用于补充流动资金的募集资金,不影响募集资金投资项目的正常进 行。公司监事会、独立董事已发表同意前述事项的意见。 四、监事会意见 本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,能够提高募集资金使用 效率,降低公司财务费用,符合相关规范性文件对募集资金使用的要求,相关决 策程序合法合规,不存在损害公司和中小股东利益的情形。同意公司使用不超过 5,000 万元(含 5,000 万元)的部分闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限 自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 五、独立董事意见 公司独立董事出具了独立董事意见,认为:公司使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金,有利于提高募集资金使用效率,降低公司财务费用,符合公司及 股东的利益,不存在变相改变募集资金投向的情形。公司所履行的程序符合法律、 法规及公司制度的相关规定。同意公司使用不超过 5,000 万元(含 5,000 万元) 的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 六、保荐机构意见 保荐代表人通过与公司相关人员沟通,了解公司财务状况及募集资金投资项 目的进展情况,同时查阅了公司归还前次用于补充流动资金的募集资金的打款凭 证、公司董事会决议、独立董事发表的独立意见、监事会发表的意见等文件,对 公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了核查。 经核查,保荐机构认为:浙江震元本次以闲置募集资金暂时补充流动资金事 宜已经公司董事会审议通过,监事会、独立董事发表了同意意见,公司已履行了 必要的审批程序;公司本次以闲置募集资金暂时补充流动资金,不影响募集资金 投资计划的正常进行,不存在变相改变募集资金用途的情形;公司已归还前次用 于暂时补充流动资金的募集资金,且本次以闲置募集资金暂时补充流动资金的使 用期限自董事会审议通过之日起将不超过 12 个月;公司本次使用闲置募集资金 暂时补充流动资金符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 的要求。保荐机构同意浙江震元本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。 (此页无正文,为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司使用闲置 募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页) 保荐代表人: 王为丰 保荐代表人: 柳治 保荐机构(公章):财通证券股份有限公司 二〇一八年五月十六日