深圳科创新源新材料股份有限公司 独立董事对第一届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独 立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定,作为深圳科创新源新材料股份有 限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们本着高度负责的态度,在审慎查 验的基础上,就公司第一届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见: 一、《关于参与设立产业并购基金暨关联交易的议案》的独立意见 对于公司计划与关联方共同投资设立产业并购基金这一事项,经审核,我们 认为: 公司拟以自有资金人民币 4,900 万元与深圳市汇智天玑股权投资企业(有限 合伙)(以下简称“汇智天玑”)及其他合格投资者共同设立产业并购基金。根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定,公司与汇 智天玑共同投资设立产业并购基金的行为构成关联交易,本次关联交易须提请公 司股东大会审议。本次拟设立的产业并购基金将以科创新源主营业务相关的领域 为主要投资方向,在国家产业政策、发展规划以及产业发展战略的指引下,整合 产业和资本市场的资源,围绕科创新源产业链和价值链进行投资,协助实现产业 链整合目标。该事项的实施有利于公司借助专业机构的投资能力,加快推进公司 业务领域的开拓,降低投资并购的风险,实现公司持续、健康、稳定发展。该事 项的实施符合公司发展战略,不会对公司的独立性构成影响,符合公司及全体股 东的利益。我们认为该议案审议履行了必要的法律程序,符合《公司法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定,符合全体股东的 利益。 因此,我们同意公司与关联方汇智天玑及其他合格投资者共同投资设立产业 并购基金的议案,并且同意在该议案经董事会审议后提交公司 2018 年第一次临 时股东大会审议。 二、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 对于公司计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理这一事项,经审核, 我们认为: 公司目前经营情况良好,财务状况稳健,自有闲置资金充裕,募集资金投资 项目实施需要一定的时间,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情 况下,公司使用 3000 万元闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性 好、低风险、稳健型的理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益;未 与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金项目的正常进行,不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,符合中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。同意公司将总额不超过 3000 万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理,期限不超过 12 个月,在上 述额度内资金可滚动使用。同意董事会授权董事长在额度范围内最终审定并签署 相关实施协议或合同等文件,公司财务负责人具体办理相关事宜,授权期限自股 东大会审核通过该议案之日起 12 个月内有效。 因此,我们同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案,并且 同意在该议案经董事会审议后提交公司 2018 年第一次临时股东大会审议。 三、《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》的独立意见 对于公司计划使用自有资金购买银行理财产品这一事项,经审核,我们认为: 在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下,使用闲置自有资金购买银 行理财产品有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率,增加公司资 金收益,不会对公司经营活动造成不利影响,符合公司利益,不存在损害公司及 全体股东,特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规。 因此,我们同意公司本次拟使用不超过 18,000 万元人民币的闲置自有资金 进行投资理财, 并且同意在该议案经董事会审议后提交公司 2018 年第一次临时 股东大会审议。 四、《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见 对于公司计划高级管理人员这一事项,经审核,我们认为: 经审阅公司提交的唐棠女士个人简历等有关资料,唐棠女士为公司股东石河 子市众能股权投资合伙企业(有限合伙)的有限合伙人,通过对石河子市众能股 权投资合伙企业(有限合伙)的出资而间接持有公司 0.1244%的股份。除了间接 持有公司股份外,唐棠女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百 分之五以上股份的股东之间无关联关系;与公司或其控股股东及实际控制人不存 在关联关系;不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形,未被中国证监会采 取证券市场禁入措施,未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事,从 未受到中国证监会行政处罚,从未受到证券交易所公开谴责或者通报批评,未因 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,经在最 高人民法院网查询不属于失信被执行人。此次聘任高级管理人员有利于进一步优 化公司高级管理层的结构,有利于公司国际业务的开拓,并有利于提高公司的经 营决策及管理水平。 因此,我们同意聘任唐棠女士担任公司国际事业部总经理。 特此公告。 深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会 二〇一八年一月十五日