博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券 投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号 【重要提示】 1、本基金根据2015年12月28日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关 于准予博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015] 3087号) 进行募集。本基金的基金合同于2016年5月31日正式生效,封闭期自2016年5月31日至2017 年12月1日止。本基金自2017年12月4日起转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“博 时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充 分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在 投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各 类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具、金融衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件 下,存在因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险,及由于本基 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 金在转换为上市开放式基金(LOF)后出现投资者大额或巨额赎回,致使本基金没有足够的 现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险。 本基金可投资于中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小 企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大 流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5、本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,但低 于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的产品。 6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级 债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入本基金的投资范围。 7、在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中定向增发 (非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;转为上市开放式基金(LOF) 后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动策略投资的股 票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超过基金资 产净值的 3%。 8、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低 于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年11月30日,有关财务数据和净值表 现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:张光华 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 韩强 联系电话: (0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网 金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管 理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管 理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与 协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户 的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老 金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、 零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金 方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金 融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党 务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工 作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运 作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 正的意见和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际) 有限公司。 截止到 2017 年 9 月 30 日,公司总人数为 526 人,其中研究员和基金经理超过 86%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生,1957 年生,中共党员,西南财经大学经济学博士,高级经济师。1986 年 至 1992 年,任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长;1992 年至 2002 年,任中国人 民银行海南省分行行长助理、中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副 局长、中国人民银行广州分行副行长;2002 年 9 月至 2007 年 4 月,任广东发展银行行长; 2007 年 4 月至 2015 年 7 月,历任招商银行执行董事、副行长、副董事长,期间兼任永隆银 行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长;2015 年 7 月起,任博时基金管理有 限公司第六届董事会董事长。 江向阳先生,董事。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。 1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国 政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获 国际金融博士学位。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证 监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、 处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总 经理、博时基金管理有限公司党委副书记;2015 年 7 月起,任博时基金管理有限公司总经 理、第六届董事会董事。 彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济 学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管 理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理部副 总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。 王金宝先生,1964 年生,硕士。1981 年至 1985 年在复旦大学数学系学习,获学士学位。 1985 年至 1988 年在复旦大学数理统计系学习,获硕士学位。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海同济大学数学系工作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,1996 年 5 月任招商证券上 海澳门路营业部总经理;2001 年 9 月任招商证券上海地区总部副总经理(主持工作);2002 年 10 月任招商证券投资部总经理; 2005 年 1 月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总 经理;2005 年 8 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部);2008 年 4 月任招商证券机构客户业务董事总经理;2012 年 4 月任招商证券股票销售交易部联席总经 理(现更名为机构业务总部);2012 年 9 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为 机构业务总部);2017 年 8 月任招商证券机构业务总部总经理兼任机构业务一部总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事;2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。2016 年 1 月起,任博时基 金管理有限公司第六届董事会董事。 张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和 经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担 任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan) 香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭 集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入上 海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负责 股权投资项目管理。 顾立基先生,1948 年生,硕士。1982 年毕业于清华大学,获学士学位;1996 年毕业于 中国科技大学,获工学硕士学位。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团 总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇 口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通 有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理。2008 年 2 月至今,任清华大 学深圳研究生院兼职教授;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外 部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳 市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事 会独立董事。 姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司) 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、 中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任 中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼 任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长, 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任 厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经 理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、 长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能 南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司 副 董 事 长 、 董 事 ; 2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长; 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团) 有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总 经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生,简历同上。 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 江向阳先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有 限公司董事。 董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理 有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国 际)有限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。 孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 陈鹏扬先生,金融学硕士。2008 年至 2012 年在中国国际金融有限公司,担任 A/H 股汽 车行业分析师,历任经理、高级经理、副总经理。2012 年 7 月加入博时基金管理有限公司, 负责零售、新能源、汽车、机械、安防等行业研究,历任研究员、资深研究员、投资经理。 现任博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 8 月 24 日起至今)、博时睿远事件驱 动混合(LOF)基金(2016 年 4 月 15 日起至今)、博时睿利事件驱动混合(LOF)基金(2016 年 5 月 31 日起至今)、博时弘盈定期开放混合型证券投资基金(2016 年 8 月 1 日起至今)、 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 8 月 19 日起至今)、博时弘裕 18 个 月定期开放债券型证券投资基金(2016 年 8 月 30 日起至今)、博时弘泰定期开放混合基金 (2016 年 12 月 9 日起至今)、博时睿丰定开混合基金(2017 年 3 月 22 日至今)、博时弘 康 18 个月定开债基金(2017 年 3 月 24 日至今)的基金经理。 金晟哲先生,硕士。2012 年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员、 资深研究员。现任研究部副总经理兼博时鑫泽混合基金(2016 年 10 月 24 日至今)、博时 事件驱动混合(LOF)基金(2017 年 2 月 28 日至今)、博时睿益定增混合(2017 年 2 月 28 日至今)、博时睿丰定开混合基金(2017 年 3 月 22 日至今)、博时价值增长混合基金(2017 年 11 月 13 日 至今)的基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金 管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组 投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博 时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博 时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基 金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基 金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。 过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上 海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固 定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混 合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资 基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双 债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混 合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总 经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (二)主要人员情况 截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本 科以上学历 ,高管人员均 拥有研究生 以上学历或 高级技术职 称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职 责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中 国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最 多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、场外销售机构 1、直销机构 博时基金管理有限公司北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 传真: 010-65187032、010-65187592 联系人: 韩明亮 博时一线通: 95105568(免长途话费) (2)其他场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 联系人: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人: 高国富 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (3)中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010-63636153 传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人: 李国华 联系人: 陈春林 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: http://www.psbc.com (6)上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 范一飞 联系人: 汤征程 电话: 021-68475521 传真: 021-68476497 客户服务电话: 95594 网址: www.bosc.cn (7)平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人: 谢永林 联系人: 施艺帆 电话: 021-50979384 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (8)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 冀光恒 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (9)东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人: 卢国锋 联系人: 吴照群 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 客户服务电话: 4001196228;0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (10)江苏银行股份有限公司 注册地址: 南京市洪武北路 55 号 办公地址: 南京市中华路 26 号 法定代表人: 夏平 联系人: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 95319 网址: http://www.jsbchina.cn (11)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 王耀球 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22866282 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (12)河北银行股份有限公司 注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王丽辉 电话: 0311-67806407 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (13)厦门银行股份有限公司 注册地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦 办公地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦 法定代表人: 吴世群 联系人: 孙瑜 电话: 0592-5310251 传真: 0592-5061952 客户服务电话: 4008588888 网址: http://www.xmccb.com/ (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人: 杨懿 联系人: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (15)和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 联系人: 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com (16)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人: 汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (17)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (18)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (19)上海好买基金销售有限公司 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (20)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (21)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (22)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (23)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 联系人: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (24)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单 元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (25)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人: 梁蓉 联系人: 田磊 电话: 010-66154828 传真: 010-88067526 客户服务电话: 010-88067525 网址: www.5irich.com (26)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人: 戎兵 联系人: 程刚 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 电话: 010-52855713 传真: 010-85894285 客户服务电话: 400-609-9200 网址: http://www.yixinfund.com (27)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-786-8868 网址: http://www.chtfund.com (28)北京钱景基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (29)海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 电话: 021-80133597 传真: 021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (30)深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (31)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (32)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (33)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人: 毛淮平 客户服务电话: 13816092323 网址: http://www.cwmc.cn/ (34)中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 9-B、C 办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人: 彭文德 联系人: 刘芸 电话: 023-89769637 传真: 023-86769629 客户服务电话: 400-8877-780 网址: www.cfc108.com (35)中信期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话: 010-60833754 传真: 010-57762999 客户服务电话: 400-990-8826 网址: www.citicsf.com (36)国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com (37)中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (38)国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (39)中信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人: 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (40)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (41)申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 法定代表人: 李梅 联系人: 李玉婷 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (42)兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (43)长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 联系人: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (44)安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (45)湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021-68634518-8503 传真: 021-68865938 客户服务电话: 4008881551 网址: http://www.xcsc.com/ (46)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 95548 网址: http://www.citicssd.com (47)东兴证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人: 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net (48)信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 尹旭航 电话: 010-63081493 传真: 010-63081344 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 客户服务电话: 95321 网址: http://www.cindasc.com (49)方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (50)长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755-83516094 传真: 0755-83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (51)光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (52)广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (53)上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市西藏中路 336 号 办公地址: 上海市西藏中路 336 号 法定代表人: 龚德雄 联系人: 张瑾 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 客户服务电话: 4008918918、021-962518 网址: www.962518.com (54)大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (55)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人: 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 4008885288(全国),0510-82588168(无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (56)平安证券股份有限公司 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 詹露阳 联系人: 郑舒丽 电话: 0755-22626172 传真: 0755-82400862 客户服务电话: 0755-22628888 网址: http://www.pingan.com/ (57)华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-65161821 传真: 0551-65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (58)东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (59)华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 张曼 电话: 010-68716150 传真: 028-86150040 客户服务电话: 4008888818 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 网址: http://www.hx168.com.cn (60)申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 李季 联系人: 唐岚 电话: 010-88085201 传真: 010-88085195 客户服务电话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (61)中泰证券股份有限公司 注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-68889357 客户服务电话: 95538 网址: www.zts.com.cn (62)第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 吴军 电话: 0755-23838751 传真: 0755-25838701 客户服务电话: 95358 网址: www.firstcapital.com.cn (63)中国国际金融股份有限公司 注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人: 李剑阁 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (64)华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人: 洪家新 联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (65)中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.china-invs.cn/ (66)中山证券有限责任公司 注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 客户服务电话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (67)国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话: 028-86690057、028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (68)中国民族证券有限责任公司 注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613 法定代表人: 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (69)华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 联系人: 刘闻川 电话: 021-68777222 传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (70)爱建证券有限责任公司 注册地址: 上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人: 钱华 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (71)天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人: 余磊 客户服务电话: 400-800-5000 网址: www.tfzq.com (72)首创证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人: 吴涛 客户服务电话: 400 620 0620 网址: www.sczq.com.cn (73)联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人: 沙常明 联系人: 丁倩云 电话: 010-56177851 传真: 0755-82075835 客户服务电话: 010-56177851 网址: http://www.lczq.com/ (74)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人: 傅子能 联系人: 董培姗 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 2、场内销售机构 本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所 认可的会员单位发售,具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。 3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系电话:(010)59378888 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:张振波 经办注册会计师:薛竞、张振波 第四部分 基金的名称 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF),博时睿利定增灵活配置混合型 证券投资基金自 2017 年 12 月 4 日起转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“博时 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)” 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 在封闭期内,本基金主要投资于定向增发的证券,基金管理人在严格控制风险的前提下, 通过对定向增发证券投资价值的深入分析,力争基金资产的长期稳定增值。转为上市开放式 基金(LOF)后,本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上,挖掘 和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会,力争基金资产的长期稳定增 值。 第七部分 投资的方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中 期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债 等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入本基金的投资范围。 在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中定向增发(非 公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;转为上市开放式基金(LOF)后, 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动策略投资的股票资 产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超过基金资产净 值的 3%。 第八部分 投资策略 (一)本类别资产配置策略 本基金将按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置。 本基金将综合考量宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、 利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,来动态调整大类资产的配 置比例。 (二)股票投资策略 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (1)定增参与策略 在本基金的封闭期,基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略: 1) 精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值。首先,采用竞 争优势和价值链分析方法,对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项 目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研;其次,用财务和运营等 相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健康状 况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。 2)成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则。通过内在价 值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差 距时,相应地,本基金在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。 3)配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从 单个项目选取出发,不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险, 单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30%。 4)价值跟踪策略:基金管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况,动态评估企业投资 价值,及时调整未来售出时的目标价。 5)售出策略:对于解除锁定的增发股份,基金管理人将基于市场环境、公司估值水平\ 同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断。项目退出策略更注重 本金和盈利的安全。 基于以上定向增发策略,结合当前政策的变化,基金管理人采取相对灵活的参与方法获 取超额收益。 (2)事件驱动策略 本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,主要采用事件驱动的投资策略。包括 1)定增事件驱动策略 基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析 相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上 市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断,把握定增事 件的二级市场联动效应,审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。 定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几 个环节的审议批准。基金管理人基于对定增事项的成功性判断,结合二级市场投资者认同度, 重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。 基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益 分析。就基本面分析而言,通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司 内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等,评估上市公司的“内在价值”。就定向 增发项目而言,基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应,是否有助 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 于提升公司核心竞争力和成长性,是否具有良好的业务增长空间等,并对定增项目的风险因 素做充分的评估。从以上定增项目的选择标准出发,基金管理人拟(1)重点关注资产重组、 资产收购类以及大股东参与的增发项目;(2)规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目; (3)设定溢价率(二级市场交易价格相比与增发预案底价)以及“预案公告至股东大会公 告”期间涨幅率量化指标;精选具有潜在定向增发效应提振的个股。 2)股东增持与回购事件驱动 股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股 份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股份回购是指公司按一定 的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资 产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和 定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司 股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、 成长性较好的公司进行投资。 3)超预期业绩预告事件驱动 超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3 个月券商等研究机构的 预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析 业绩变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公 司进行投资。 4)资产重组,包括重组、注入与并购事件 资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程, 或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改 变。 本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值,挑选具有 吸引力的公司股票。 5)高分红及高转送事件 分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东,是股 东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例 的送股或者转股的股票。 本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和成长潜力, 择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 6)股权激励事件 股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益一致,利润 与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。 本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 7)其他影响公司的重大事件 其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合 同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管理层发生重大变更等。 此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值。 本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平和成长潜力, 择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资 (三)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。 (四)债券投资策略 根据流动性管理、资产配置等需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类 证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等,由相关领域的专业研究 人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成 固定收益证券指导性投资策略。 (五)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。 (六)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析 和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研 究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益 (七)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基 本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,综合考虑中小企 业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数,该指数编 制合理、透明,有一定的市场覆盖、抗操纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中债 综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市 场代表性,能够较好的反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑到本基金大类 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 资产的配置情况和指数的代表性,本基金选择沪深 300 指数和中债综合指数的平均加权作为 本基金的投资业绩比较基准。 随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据 维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整,而无需 召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基 金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公 告。 第十部分、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股 票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。 第十一部分、基金的投资组合报告 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 488,828,737.14 71.98 其中:股票 488,828,737.14 71.98 2 固定收益投资 3,354,089.60 0.49 其中:债券 3,354,089.60 0.49 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 30,000,000.00 4.42 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 6 106,682,401.76 15.71 金合计 7 其他各项资产 50,245,537.24 7.40 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 8 合计 679,110,765.74 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 304,120,180.63 44.87 电力、热力、燃气及水 D 66,094,199.25 9.75 生产和供应业 E 建筑业 33,978,428.66 5.01 F 批发和零售业 45,593,219.04 6.73 交通运输、仓储和邮政 G 12,439,122.09 1.84 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I 7,852,823.07 1.16 技术服务业 J 金融业 7,640,000.00 1.13 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,911,670.31 1.61 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设施 N - - 管理业 居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01 S 综合 - - 合计 488,828,737.14 72.13 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600864 哈投股份 6,998,939 59,176,029.01 8.73 2 600267 海正药业 3,582,736 45,500,747.20 6.71 3 300274 阳光电源 2,726,572 43,025,306.16 6.35 4 002223 鱼跃医疗 1,517,623 30,314,518.88 4.47 5 002568 百润股份 1,600,000 28,088,000.00 4.14 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 6 600072 中船科技 1,469,219 25,770,100.58 3.80 7 600335 国机汽车 1,747,088 23,611,894.32 3.48 8 300317 珈伟股份 1,146,882 20,861,783.58 3.08 9 002503 搜于特 3,174,604 20,253,973.52 2.99 10 300373 扬杰科技 702,913 15,261,397.44 2.25 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,354,089.60 0.49 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,354,089.60 0.49 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 113011 光大转债 25,000 2,785,500.00 0.41 2 113013 国君转债 4,540 568,589.60 0.08 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体除海正药业(600267)外,没 有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 海正药业于 2017 年 2 月 10 日发布公告称,由于违反了《上市公司信息披露管理办法》 的相关规定,被浙江证监局处以警示的行政监管措施。 对该股票投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告 为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。 11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,910.20 2 应收证券清算款 50,262,426.74 3 应收股利 - 4 应收利息 -26,799.70 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,245,537.24 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 113011 光大转债 2,785,500.00 0.41 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公 占基金资产净值 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 允价值(元) 比例(%) 况说明 1 600864 哈投股份 59,176,029.01 8.73 非公开发行 2 300274 阳光电源 43,025,306.16 6.35 非公开发行 3 002568 百润股份 28,088,000.00 4.14 非公开发行 4 600072 中船科技 25,770,100.58 3.80 非公开发行 5 002503 搜于特 20,253,973.52 2.99 非公开发行 6 002223 鱼跃医疗 14,743,717.16 2.18 非公开发行 7 600335 国机汽车 11,356,072.00 1.68 非公开发行 8 300317 珈伟股份 9,863,185.20 1.46 非公开发行 9 300373 扬杰科技 9,548,294.40 1.41 非公开发行 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值 净值增 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2016.05.31-2016.12.31 -0.70% 0.22% 4.51% 0.43% -5.21% -0.21% 2017.1.1-2017.9.30 1.71% 0.80% 8.10% 0.29% -6.39% 0.51% 2016.05.31-2017.9.30 1.00% 0.62% 12.98% 0.36% -11.98% 0.26% 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金上市费及年费 6 、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 律法规的要求, 对本基金管理人于2017年7月14日刊登的本基金原招募说明书(<博时睿利事 件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书>)进行了更新,并根据本基金管理 人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下: 1、 对“重要提示”进行了更新 2、 在“一、绪言”中,对基金转型更名的情况进行了更新; 3、 在“二、释义”中,对基金转型更名的情况进行了更新; 4、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 5、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新; 6、在“五、相关服务机构”中,对基金份额发售机构进行了更新; 7、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了开放申赎的时间; 8、在“九、基金的投资”中,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容,数据内容截 止时间为 2016 年 9 月 30 日; 9、在“十、基金的业绩”中,新增了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2017 年 9 月 30 日; 在“十七、风险揭示”中,更新了“流动性风险”和“基金特有风险”的内容 10、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新: (一)、 2017 年 11 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)开放基金定期定额投资业务公 告》; (二)、 2017 年 11 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)开放日常申购、赎回业务的公 告》; (三)、 2017 年 11 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金转为上市开放式基金(LOF)及基金名 称变更的公告》; (四)、 2017 年 11 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠 活动的公告》; (五)、 2017 年 11 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金转为上市开放式基金(LOF)及基金名 称变更的提示性公告》; 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要 (六)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》; (七)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》; (八)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》; (九)、 2017 年 07 月 14 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号(摘要)》。 博时基金管理有限公司 2018 年 1 月 13 日