信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 招募说明书摘要 (2017 年第 2 次更新) 基金管理人:信诚基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 本基金于 2013 年 8 月 30 日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2017 年 8 月 30 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 一、 基金管理人 基金管理人:信诚基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 成立日期: 2005 年 9 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号 注册资本: 2 亿元人民币 电话: (021)6864 9788 联系人: 唐世春 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民币) (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二)主要人员情况 1、董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划 部总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有 限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副 总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中 信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Guy Robert STRAPP 先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执 行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执 行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官。 1 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华 夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有 限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团 队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导 等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立董事、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为 瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资 源官。 3.经营管理层人员情况 吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总 经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华 夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有 限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限 公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有 限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼 董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董 事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4.督察长 2 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、 副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。 现任信诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司监事。 5.基金经理 杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods公司,担任 数量分析师;于华尔街对冲基金WSFA Group公司,担任Global Systematic Alpha Fund助 理基金经理。2012年8月加入信诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理。现任数量投资 副总监,信诚中证500指数分级基金、信诚沪深300指数分级基金、信诚中证800医药指数分 级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证800金融指数分级基金、信诚中证TMT产 业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基金、信诚中证智能家居指数分级基 金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投 资基金、信诚至益灵活配置混合型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基 金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信 诚永丰一年定期开放混合型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金、信诚 新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚至信灵活配置混合型证券投资基金、信诚量 化阿尔法股票型证券投资基金、信诚至盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 吴雅楠先生,自2013年8月30日至2015年3月27日担任本基金基金经理。 6.投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 3 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内基金 574 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.场外发售机构 (1)直销机构 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:杨德智 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具 体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www.xcfunds.com (2)销售机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 4 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 网址:www.boc.cn 联系人:刘岫云 2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 3) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 5)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座(邮编: 518048) 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 5 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:http://www.cs.ecitic.com 6)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 7)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 8)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 9)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法人代表人:何如 联系电话:0755-82133066 基金业务联系人:李颖 6 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:: 黄耀华 联系人:刘洋 联系电话:0755-83516289 客服电话: 400-6666-888 网址: www.cgws.com 11)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客户服务热线:400-8888-666 / 95521 12)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 统一客户服务电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn 13)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 7 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 网站:www.chinastock.com.cn 14)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 15)和讯信息科技有限公司、 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:010—85650628 传真:010-65884788 官网网址:www.licaike.com 客服电话:400-920-0022 16)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电 话:021-20691832 传 真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 17)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 8 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 客户服务电话:400-820-2819 18)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-18819)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 20)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 21)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电 话:010-66154828 传 真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 22)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 9 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 23)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 24)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 25) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 26)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电 话:021-22267995 10 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 传 真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服务电话:4009282266 27)北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 电 话: 010-67000988-6003 传 真: 010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811 28)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 29)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021—20567288 传真:0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 30)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 11 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 客服电话:400-700-9665 31)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 32)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 邮政编码:116000 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网站:www.taichengcaifu.com 33)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表:沈继伟 联系电话:021-60195148 传真:021—50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn 客服电话:400-067-6266 34)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 12 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 35)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 联系人:周一涵 电话:021-38637436 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址: stock.pingan.com 36)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 37)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 38)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com 客服电话:400-088-8080 39)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 13 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 40)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 41)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 42)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 公司传真:0571-88337666 官网网址:www.jincheng-fund.com 客服电话:400-068-0058 43)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F 法定代表人:陈刚 14 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 45)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com 46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn 47)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 48)上海基煜基金销售有限公司 15 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 49)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 50)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号、4 号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号、4 号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 51)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 52)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 16 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 2.场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位,具体名单见 本基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:吕红、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层 法定代表人:姚建华 电话:8621 2212 2888 17 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 传真:8621 6288 1889 联系人: 王国蓓 经办注册会计师:王国蓓、黄小熠 四、基金的名称 信诚中证800有色指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对中证 800 有色金属指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证 800 有色金属指数的成份股、备 选成份股、新股(含首次公开发行和增发)、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权 证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定)。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计 (轧差计算)占基金资产的比例为 85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于中证 800 有色金属指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净 值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金原则上采用完全复制法跟踪指数,即原则上按照标的指数中成份股组成及其权 重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,力争保持基 金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差 不超过 4%。 当发生特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量 发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和赎回等对本基金跟 踪标的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和 18 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误 差。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合: (1)基本面替代:按照与被替代股票基本面及规模相似的原则,选取一揽子标的指数成 份股票作为替代股备选库; (2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替 代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数 最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益 特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金 管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指 数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中证 800 有色金属指数收益率+5%×金融同业存款利 率。 十、基金的风险收益特征 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基 金份额来看,信诚有色 A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征;信诚有色 B 份额具有 预期风险、预期收益较高的特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 19 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2017 年 7 月 20 日复核了 本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2017 年 6 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额(元) 号 (%) 1 权益投资 121,125,607.67 93.43 其中:股票 121,125,607.67 93.43 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 8,205,463.89 6.33 7 其他资产 306,888.17 0.24 8 合计 129,637,959.73 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 40,075,448.75 31.18 C 制造业 77,574,806.89 60.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 20 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 117,650,255.64 91.54 2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,259,536.10 2.54 C 制造业 215,815.93 0.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 21 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) S 综合 - - 合计 3,475,352.03 2.70 3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601899 紫金矿业 2,412,900 8,276,247.00 6.44 2 002466 天齐锂业 138,772 7,542,258.20 5.87 3 601600 中国铝业 1,532,465 6,926,741.80 5.39 4 600111 北方稀土 506,855 5,742,667.15 4.47 5 002460 赣锋锂业 122,600 5,670,250.00 4.41 6 600547 山东黄金 172,698 4,996,153.14 3.89 7 600673 东阳光科 742,758 4,850,209.74 3.77 8 603993 洛阳钼业 903,615 4,572,291.90 3.56 9 600219 南山铝业 1,290,657 4,375,327.23 3.40 10 000630 铜陵有色 1,473,895 4,185,861.80 3.26 2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000693 *ST 华泽 234,499 3,259,536.10 2.54 2 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.04 3 603043 广州酒家 1,502 37,955.54 0.03 4 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.02 5 603679 华体科技 809 21,438.50 0.02 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 22 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则 (试行)》及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定,“其他衍生工具-股指期货投资” 与“证券清算款-股指期货每日无负债结算暂收暂付款”,符合金融资产与金融负债相抵销 的条件,故将“其他衍生工具-股指期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报,净额为 零。 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指 期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则, 参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基 金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,以及对冲因其 他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资. 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 成都华泽钴镍材料股份有限公司于 2016 年 6 月 29 日接到中国证券监督管理委员会 调查通知书(编号:成稽调查通字 16032 号),因公司关联交易和关联担保涉嫌违反证券法律 法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。 2) 对 ST 华泽的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为, 该处罚事项未对 ST 华泽的长期企业经营和投资价值产生实质性影响。此外, 中证 800 有色 23 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 是指数型基金,对于 ST 华泽的投资是按照指数成分和权重进行相应配置。我们对该证券的 投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 3) 除此之外,其余本基金指数投资的前十名证券的发行主体及积极投资的前五名证券 的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 4) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 52,718.52 2 应收证券清算款 143,858.84 3 应收股利 - 4 应收利息 2,071.75 5 应收申购款 108,239.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 306,888.17 6) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 价值(元) (%) 1 600673 东阳光科 4,850,209.74 3.77 重大资产重组停牌 ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 比例(%) 况说明 会计师事务 1 000693 *ST 华泽 3,259,536.10 2.54 所出具非标 准审计意见 8) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 24 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2017年6月30日。 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2013 年 8 月 30 日- -13.75% 1.03% -14.84% 1.16% 1.09% -0.13% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日- 29.38% 1.38% 35.85% 1.41% -6.47% -0.03% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日- -7.52% 3.06% 2.90% 2.73% -10.42% 0.33% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日- -5.64% 1.98% -5.05% 1.99% -0.59% -0.01% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日- 7.72% 1.12% 3.52% 1.13% 4.20% -0.01% 2017 年 6 月 30 日 2013 年 8 月 30 日- 4.90% 2.06% 17.01% 1.95% -12.11% 0.11% 2017 年 6 月 30 日 (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 25 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 注:本基金建仓期自2013年8月30日至2014年2月28日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)因基金的证券交易或结算而产生的费用; 4)基金合同生效以后的信息披露费用; 5)基金份额持有人大会费用; 6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7)基金资产的资金汇划费用; 8)基金上市初费和上市月费; 9)基金合同生效后的标的指数许可使用费; 10)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如 下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.22%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.22%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 26 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3)基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协 议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率 发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更新的招募说明书或公 告中予以披露。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方 法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应付的指数许可使用费, E 为前一日的基金资产净值 许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元(大写:伍万元整)。计费期间不足一 季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季度指数许可使用费收取 下限 的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金在本季度的实际运作天数 / 所在季度的实际天数 指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许可使用费的 支付方式为每季支付一次,自基金合同生效日起,由基金管理人向基金托管人发送指数使 用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的最后一个工作日 前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。 4)除管理费、托管费、指数许可使用费之外的前述第 1 款约定的其他费用由基金管理 人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入基金费用。 3、不列入基金运作费用的项目 3、本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (二) 与基金销售有关的费用 1.根据基金合同的规定,信诚有色份额的申购费率不超过 5%,赎回费率不超过 5%。 2.信诚有色份额的场外申购费率如下: 单笔申购金额 场外申购费率 M<50万 1.2% 50万≤M<200万 0.8% 200万≤M<500万 0.4% M≥500万 1000元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 27 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 信诚有色份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 为更好地满足投资者的理财需求,根据相关基金基金合同、招募说明书的有关规定, 信诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自 2015 年 12 月 1 日起,针对旗下现 有所有指数分级证券投资基金基础份额的场内申购费率实施费率优惠,优惠活动截止日期 另行公告。 调整后信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金场内申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M<50 万 0 50 万≤M<200 万 0 200 万≤M<500 万 0 M≥500 万 0 3.信诚有色份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执 行的费率如下: 持有时间 场外赎回费率 Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日) 信诚有色份额的场内赎回费率为固定值 0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。 从场内转托管至场外的信诚有色份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认 日开始计算。 4. 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率 如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资 基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对原《信诚中证800有色指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分更新了相应日期。 2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内 容。 3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。 28 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金招募说明书摘要(2017 年第 2 次更新) 4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了 更新。 5、 在“第九部份 信诚有色份额的申购与赎回”的“(五)信诚有色份额申购和赎回 的数额和价格”部分,更新了场外单笔最低申购限额、单笔最低赎回份额和最低保留 份额的数额限制。 6、 在“第十三部分 基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截 止至2017年6月30日。 在“第十四部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2017年6月30 日。 7、 在“第二十七部分 对基金份额持有人的服务”的“(二)网上交易服务”部分, 根据实际情况更新了相关信息。 8、 在“第二十八部分 其他应披露事项”部分,披露了自2017年3月1日以来涉及本基 金的相关公告。 信诚基金管理有限公司 2017年10月13日 29